中煤七十一处廉洁风险点信息库 思想道德风险及措施：
1. 个人放松对自己的严格要求，没有表率作用，没有自觉加强政 治理论学习，表现平平。
措施：加强自我政治理论学习，按照党章严格要求自己，起好党 员模范带头作用。
2.业务知识不够全面，放松对自身素质的提高，消极怠惰。 措施：加强自身业务知识的学习，提高综合素质。
3. 在工作中有畏难情绪，怕承担责任，可能产生工作一般化，不 能开拓工作的局面。
措施：在工作中主动承担责任，积极开拓工作的局面。
4.理论联系实际不够，不深入实践、调研，导致创新、争先创优 意识不强。
措施：多到基层调研，深入群众，学以致用，工作中与时俱进， 开拓创新。
5.放松政治理论和业务知识学习，也就放松了对自身素质的提高， 世界观、人生观、价值观就可能发生偏差。
措施：通过不断学习提高自身政治理论素养和业务能力，同时加 强对自己思想的改造，形成正确的世界观、人生观和价值观。
6.放松职业道德防线，弄虚作假。
措施：树立正确的世界观、人生观、利益观，提高思想道德品质，
筑牢思想防线。
7.工作敷衍、组织观念不强。
措施：增强责任感和意志力，强化组织性和纪律性。
8.在工作中有点对工作热情不够高，可能产生工作一般化局面。 措施：加强理论知识和业务水平的学习提高，注重创新意识的培 养，不断提高自身综合素质，使自己的工作能力能够上一个新的台阶，保持高昂的工作热情。
岗位职责风险及措施：
处领导岗位职责风险：
1.对干部职工的思想教育不够，可能会出现违规违纪现象。 措施：加强公司的思想教育工作。
2.对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，执行 不到位，不能充分发挥应有作用。
措施：完善监督检查制度，加强对制度执行情况的监督检查,提高 制度执行力。
3.对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确；发文审核不 认真、对签发文件、发文格式等审核不严。
措施：加强对公文的审核把关，及时处理。
4.对各项工作落实不及时、不到位、影响工作开展。
措施：严格执行职责分工和岗位权限，明确职责任务，提高业务 能力，落实工作责任。
5.不履行岗位职责或履行不到位。
措施：自觉接受群众监督，根据岗位要求积极履行职责。
6.对身边工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不 良果；放松对干部职工的思想教育，可能出现违规违纪现象，接待招待费上管控不严，可能产生腐败现象，对制度监督检查不够，不能充分发挥应有作用。
措施：严格管理，先加强自律，再严格要求他人。从思想教育、 工作管控。制度监督检查落实多方面加强学习和改进，最终能够实现良好履行职责，遵纪守法、廉洁自律的好作风。
项目部岗位职责风险：
1. 生活及办公用品使用登记台账管理不坚持做好，可能造成管理 混乱风险；
措施：建立项目部生活用品及办公用品采购、领用登记台账管理 制度，台账清楚，建立项目车辆定点加油充值卡等管理制度；
2. 项目食堂管理中开支、使用、公示制度做不好，可能造成开支 混乱，损害职工利益；
措施：建立食堂采购登记开支台账及开支公示制度，加强监督监 督；
3.形象宣传广告图牌制作可能出现廉洁风险；
措施：广告图牌制作金额较大时进行招标，建立合同评审制度；
4.接待招待等方面控制不严；
措施：严格公务接待制度；
5. 接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误， 造成不良后果。
措施：及时收发传递信息。
材料、设备：
1.对租赁、材料等市场不熟悉，造成价格不合理现象；
措施：深入市场调查，多方询查了解市场动态，制定合理的采购计划，降低成本支出；
2.物资采购中容易出现中饱私囊；
措施：坚持制度，做好物资采购评审；
3. 对现场物资管理登记台账的检查不及时，可能造成不必要的消 耗和物品浪费；
措施：认真检查现场各类台账，避免或减少浪费；
4. 新购设备若不及时验收和办理固定资产入账手续，影响公司折 旧费的及时提取，进而影响公司财务成本报表；
措施：加强沟通，监督新购设备及时验收，登记，入账，保证设 备折旧费的及时提取；
5.项目机械员、材料设备人员素质、经验参差不齐，管理难； 措施：修订建筑物资管理办法、机械设备管理办法，材料招标管 理办法，出台剩余物资管理办法、小型机具管理办法，严格执行奖惩条例，加强法规、规定、规程的培训学习；
措施：要求项目配备专职机械管理人员，定期培训，加强规定、 规程学习，强调设备日常维护保养的重要性；
5. 项目部与外包施工单位同时供应材料时，没有详细统计外包施 工单位的供应量，可能导致用料数量上的纠纷；
措施：加强对外包施工单位供料的管理，做到料到人在，一车一 票；
7.施工过程中，对物资使用不当及过大消耗物资，使其成本加大； 措施：严格监督现场物资使用，严格物质领用制度，杜绝一切浪 费；
8.机械设备组织不合理，造成机械配置浪费；
措施：机械设备实行动态管理，因地制宜。
9.监控不到位，造成机械台班虚开，设备出工不出力；
措施：随时深入施工现场，进行监控；
10.督促机械设备维修，保养不及时，造成机械故障。
措施：督促机械设备操作人员做好“十字”作业，使设备长期处 于良好的状态；
质量、安全：
1. 对现场检查中发现的各种隐患处理不及时、严格，可能造成不 良后果；
措施：对检查中发现的各种隐患及时处理，及时复查，严格要求
2.其认真整改，杜绝造成不良后果；
对施工作业点的安全问题盲点监控不到位，对作业队人员教育不 及时；
措施：依照项目部的要求及质安工作的特点，加强监控及管理的
店面，确保每一个人，每一处施工点的质安工作顺利开展及安全的操作；
3.工程质量、安全隐患检查不够；
措施：认真学习文件、技术规范、规程及上级颁发的公章技术管 理制度，不断提高业务素质。
财务：
1. 对机关报账审查不严格，造成多报乱报现象。
措施：认真落实申报费用事项和明细，严格审查报销费用单据。
2. 财务管理不规范，存在做假帐，设立“小金库”，贪污公款的 情况。
措施：认真贯彻执行国家规定财经制度，按照财务制度规定办理 财务收支业务，按照程序审核账目。
3. 原始凭证审核不认真，出现发票填写不规范，假发票或是缺少 附件的发票不能发现等问题；在编制月结成本的时候对资料的审查不严格，造成月结成本偏差以致不能反映项目真实情况。
措施：工作积极、主动、细致，不怕麻烦，严格遵守公司的各项 规章制度，对发现的问题绝不姑息。
4. 利用工作之便，谋取私利；工作失职渎职，不作为等；对机关 报账审查不严格，造成多报、乱报账现象。
措施：遵守廉洁自律各项规定，增强责任意识，提高反腐倡廉的 自觉性。加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。认真落实申报费用和明细，严格审查；加强对职能范围内人员、
财务的管理。
5. 对财务印章、领导印章管理不严和使用不合理
措施：严格遵守各项规章制度，认真细致工作
6. 对重要文件及项目开具工程方单处理不及时不正确，泄露工作 秘密。
措施：端正工作态度，养成细心、耐心、专心的工作习惯。
7. 不按资金计划表严格要求与支付程序办理，造成单位资金流 失。
措施：实行岗位责任制和追究制，加强监督制约。
8. 大额资金的使用管理不按规定。
措施：严格遵守财务管理制度和财务结算流程，重大现金结算及 时向领导汇报。
9. 可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。 措施：加强资金管理，做好日记现金账工作，加强库存管理，不 得随意挪用现金。
10. 对合同及各种规范的理解不够透彻，无法最大限度维护公司 利益。
措施：多学习新规范、法规，多请教前辈，积累更多专业知识。
11. 不能及时向财务提供材料成本分析资料。
措施：及时上报各种报表，向财务提供成本分析资料。
内业：
1. 原始凭证审核不仔细，在编制月结成本的时候对资料的审查不
严格，造成月结成本偏差以致于不能反映项目真实情况；
措施：在工作中主动承担责任，坚决执行国家的法律法规，按公 司的各项规章制度，严把审核关，对发现的问题坚决纠正；
2. 项目报表发生拒报、迟报、漏报、超报等现象影响公司综合报 表按时报出，对内影响生产例会召开，对外可能造成罚款等不良后果； 措施：修订综合统计管理办法，严格执行奖惩条例，提高及时性；
3.统计数据质量参差不齐影响局势判断，降低参考作用；
措施：定期培训，加强法规、规定、规程学习，必须建台帐，多 沟通，争取多方支持；
3. 内业人员经常变动和未及时培训使报表及时性较差，填报不规 范；
措施：据生产管理要求，及时完善报表样式，是报表易填报，不 重复，满足业主、公司要求；
4. 对规范理解不透彻，对现场措施方案、施工过程不够熟悉，造 成计量少计、漏计；
措施：加强学习，深入现场，全面掌握施工工艺，施工环节，积 累施工经验及计量经验，做好相关计量台账。
施工：
1. 施工方案及施工进度编制存在漏洞，进度控制不严密，造成施 工浪费，成本增加；
措施：保持认真严谨的态度，对施工方案反复审核，并结合现场 实际情况编制方案；
2. 受社会不良风气影响，主动或被动搞行业“潜规则”，降低工程 质量要求；
措施：加强思想把关，自觉抵制不良风气，严把质量关，安全关， 文明形象关；
3. 对国家新法规、新规范不熟悉，违反图纸规范施工，使工程出 现返工，造成损失。
措施：及时学习了解国家新规范，并及时组织项目技术人员学习， 按图纸和技术规范施工。
试验：
1.不按照规定进行检测，玩忽职守，造成试验检测工作差错； 措施：严格按操作规程进行测验，杜绝实验差错；
2.或与被检测单位串通弄虚作假，营私舞弊，影响工程质量； 措施：加强职业道德建设，做好检测结果和监理的抽样。 办公室：
1.文件制作出错；
措施：多学习公文处理知识，反复检查；
2.印鉴遗失、损坏，保管不严；
措施：严格执行印章保管办法。
3.文件传阅不及时，文件损坏丢失；
措施：文件及时传阅、及时归档；
4.办公用品采购高于市价；
措施：办公用品采购多方询价，采购过程透明，大宗采购应公开
招标；
5.办公用品发放不及时或错发；
措施：办公用品、设备保管妥当，及时发放；
5. 信息管理工作对整个管理环境和机制未有全面客观的认识和理 解，产权及相关手续的交接工作未能做到整体系统化； 措施：对工作的理解做到更加全面、细致；
6. 对重要文件、密件、急件处理不及时或不正确，影响工作开展 或泄露工作秘密的。
措施：实行岗位责任制、失职追究制、廉洁监督制三项监督制度， 加强监督制约。
其它：
1. 未完成领导交办的其它工作。
措施：听从领导安排，畅通与有关部门的联系，及时正确完成任 务。
2. 对工作制度不严格遵守。
措施：深入学习并领会单位规章制度，并严格要求自已去遵守， 同时接受领导及同事的监督。
3. 工作敷衍、组织观念不强。
措施：增强责任感和意志力，强化组织性和纪律性。
4. 忽视党风廉洁建设，廉洁自律意识不强，出现违规违纪行为。 措施：坚持以“三个代表”重要思想为指针，加强自身党性修养， 严格要求自己，在党风廉政方面做出表率，加强学习提高自身素质，
严格纪律转变工作作风，努力塑造良好形象。
5. 专业知识不够全面。
措施：通过不断的努力学习业务知识，扩大自己的知识面，圆满 完成各项业务技术工作。
6. 工作失职渎职、不作为。
措施：实行岗位责任制、失职追究制、廉政监督制三项监督制度， 加强监督制约。
7. 违反廉洁自律规定，存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。 措施：严格约束和规范自己的言行，在工作中，做到公平办事、 做到不借工作之机拉关系、交人情、不贪便宜、不要好处、不接受与公务有关的吃请、礼品、不故意刁难群众。
8. 在维护职工权益方面，出现偏差。
措施：维权工作是工会的基本职能，应努力做到“双维护”，既维护职工的正当权益，又维护企业的权益。
9. 宣传工作的及时性和准确性。
措施：加强宣传队伍培养建设，落实责任指标考核。及时、准确做好企业对内对外宣传工作，提升企业形象。
10.放松对工会干部和职工的思想教育，可能会出现违纪违规现象。
措施：加强对工会干部的教育管理，做好群众性思想政治工作。
制度机制风险及措施：
1. 项目合同的评审、签订程序
措施：制定明确的合同评审制度及参加人员
2. 项目对分承包的结算程序
措施：制定分承包结算程序及审核制度
3. 项目对各管理岗位的权责规定
措施：明确各职能部门的职责范围
4. 项目内部对项目经理的约束
措施：建立项目领导班子会商制度
5. 对处制度执行力度不够，项目管理制度不健全。
措施：加强学习贯彻处规章制度，建立健全项目管理制度，组 织项目部经常学习处各种制度、工作流程
7. 因制度未建立和监理不完善使项目在具体实施中出现偏差，从 而给企业造成经济风险。
措施：制定和完善各项制度，明确各项工作的工作流程，明确各 职能人员的工作职责，使工作更加规范化、制度化。力争到今年底，完善和出台相关管理制度或办法。
8. 人事劳动合同执行，是否遵守法律、法规；劳务分包管理是否 符合法律、法规
措施：严格按照法律、法规来执行各项制度；防止用工风险，严 禁违法用工。
8. 制度无法有力运用，新制度、新业务由于经验不足造成资金风
险。
措施：加强制度宣传力度，加深各管理层对风险的认识和掌握， 确保风险防范和措施的有效执行，建立有效的金融风险防范和预警保障体系，确保风险责任到岗到人。
10. 质量责任制不健全，无人管理。
措施：质量工作事事有人管，人人专责，有标准，尽量做到条例 化。
11. 项目的规章制度不够详细具体，操作性不够强。
措施：根据实际情况对项目各种规章制度梳理，健全规章规程。
12. 测量管理制度不够完善。
措施：建立落实测量仪器专人保管制度、测量仪器定期保养制度、 测量成果定期复核制度等。
13. 施工材料进场的验收和收方制度。
措施：建立健全施工材料进场多方参与验收制度，确保进场材料 的质量和数量。
14. 劳务（分包）方完成工程量的验收和收方制度。
措施：建立劳务（分包）方工程量验收必须项目管理人员2人以 上到场进行验收签字的制度。
15. 劳务（分包）方发生计时工的派工验收制度。
措施：建立计时工用工制度，做到项目管理人员2人以上派工验 收。
16. 机械使用的台班验收制度。
措施：建立机械使用多人签字验收制度，避免多开、虚开机械台 班。
17. 未能有效地建立项目成本控制体系及运作。
措施：加强项目成本预算和月结成本制度的执行。
18. 项目制度不健全、不完善、没能完全做到“有规可循，违规 必究”。
措施：继续健全和完善项目部的各项规章制度，力求做到管理制 度化。
19. 未根据现场实际制定切实有效的规章制度，以及涉及的面不 够周密完善，可操作性不强；制度未经主管领导批准实施，成为一纸空文；与处文件相违背或脱节。
措施：结合已有规章制度、现场实际、经验，并多方面征询意见 和建议，形成经主管领导批准的可行性有效文件，落实到位，并应有相应的监督机制。
20. 制度不健全、不完善。
措施：定期梳理完善基层党组织、工会组织各项规章制度；完善工作制度，规范工作流程，强化民主监督。
21. 制度贯彻落实不到位，执行不力。
措施：认真执行各项规章制度，严格按工作程序办事。自觉接受群众监督，加强对各单位（项目）党支部、工会制度执行的检查、监督。
管理环节风险及措施：
1. 忽视或放松对项目员工、干部的政治理论学习和教育，导致职 工的政治素质下滑，无责任意识，纪律作风差，出现没有团队精神和战斗力，搞不好本职工作，完不成施工任务。
措施：坚持组织支部生活会，党支部扩大会制度：通报项目生产 经营、职工思想情况，决策项目重大管理事项、经营工作等；学习政治理论，传达集团、处会议精神，开展批评与自我批评，做好思想工作，提高思想素质。
2. 违反廉洁自律规定，利用职务之便谋取私利。
措施：建立预防职务腐败风险点，从风险点责任主体、潜在风险 预防措施等方面加以管理，预防腐败问题发生。
3. 签订合同不够严谨，对合同条款不熟悉、理解不透彻，导致经 济纠纷损害公司利益。
措施：完善合同条款，规避风险条款，积极运用法律武器维护公 司利益。
4.外区部分项目未按处要求组织招标的，有些招标流于形式。 措施：完善招标制度并贯彻执行。
5.项目各要素部门之间的管理流程的清晰、不明确，致使项目管 理存在漏洞，项目管理制度执行力度不够。
措施：加强项目部管理，明确各部门的职责、内容及相互间的配 合，协调流程使之形成相互监督，相互配合的管理体系。同时梳理工作流程，责任分解到责任人，将责任落实纳入个人考评。
6.对工程管理、物资管理、质量安全管理等不到位。
措施：加强工程管理，准确做好工程统计工作，确保企业完成指 标的准确性；加强质量安全管理，减少或避免重大质量安全事故的发生，提高企业的社会信誉和经济效益；加强物资管理，做好物资采购评审和入库验收，避免造成重大经济损失。
7.项目施工进度管理风险
措施：制定工期总目标和阶段目标，并配套相应的控制措施
8.施工过程的成本控制。
措施：加强中间过程的验收，台账记录防止对作业队和材料供应 商多计或多收工程数量和材料数量，让成本处于可控状态。
9.分承包合同执行过程中的风险
措施：合同执行过程中的问题应及时解决，并对恶意制造纠纷的 分承包商在公司范围内“封杀”。
10.对分承包结算过程中量、价风险
措施：建立适合本项目的结算管理程序和相互督查制度。
11.资金支付控制。
措施：严格按照工程合同进行计量、结账、支付、降低因资金支 付带来的风险。
12.材料设备人员对国家政策和各种经济法规不熟悉，容易上当受 骗和发生违规行为。
措施：加强对材料、设备人员的法律法规的学习。
13.工程施工过程，对物资设备使用等不严格，增加工程成本。 措施：加强对材料、设备人员教育，贯彻公司管理制度。
14.材料、设备人员责任心不强，容易造成物资的流失。
措施：加强对材料、设备人员的业务素质、业务技能的培训。
15.施工材料无计划进场。
措施：施工现场管理人员根据施工图及施工方案提出书面的材料 计划并由技术负责人审核签字，材料部门根据计划再组织进场，确保材料的质量和数量。
16.测量人员思想觉悟不够高，容易造成对内、对外收方时数据作 假，给企业造成损失。
措施：加强测量人员思想、道德教育，采取多人参与收方的方式， 并由多人复核测量结果。
17.施工作业队和供应商的选择。
措施：严格按公司规定和社会调查选择好作业队伍和材料供应。
18.项目技术人员年轻，工作阅历浅，自制力差，自控能力弱。 措施：质量控制以人为核心，调动年轻人的积极性，增强责任感。
19.工程资料不能及时办理，发生事后补办，而发生不规范费用。 措施：及时办理工程资料，杜绝事后协商办理而发生费用。
20.质量监督过程，讲人情、受小恩小惠，不坚持原则。
措施：加强巡视，规范各种质量行为，提高员工的质量意识，形 成项目良好的行为风气。
21.施工班组，项目签订的安全协议在项目施工过程中时有未认真 贯彻落实现象。
措施：强化三级安全教育和入场安全技术交底，让班组每个人都
懂安全、讲安全。
22.成本管理与技术签证不同步，造成不必要的浪费。
措施：加强沟通协调，各种签证资料及时，同时跟工程进度情况 同步。
23.业务人员素质，对相关知识、风险的认识不够，工作不仔细， 不积极，团队意识不足。
措施：进行风险教育，提高风险管理理念，及时获取其他单位相 关信息，从中吸取借鉴积累经验。同事之间多沟通，多理解，形成一个良好的工作环境，有利于提高工作积极性。
24.车辆管理风险
措施：建立详尽的车辆信息台账，对驾驶员进行考评。
25.干部考察任用出现偏差。
措施：严格执行干部考察任用程序，坚持德才兼备用人原则。
26.入党积极分子培养，发展党员工作出现偏差。
措施：严格入党积极分子培养，发展党员工作程序，严格按照党 员标准，做到成熟一个发展一个。
中煤七十一处廉洁风险点信息库 思想道德风险及措施：
1. 个人放松对自己的严格要求，没有表率作用，没有自觉加强政 治理论学习，表现平平。
措施：加强自我政治理论学习，按照党章严格要求自己，起好党 员模范带头作用。
2.业务知识不够全面，放松对自身素质的提高，消极怠惰。 措施：加强自身业务知识的学习，提高综合素质。
3. 在工作中有畏难情绪，怕承担责任，可能产生工作一般化，不 能开拓工作的局面。
措施：在工作中主动承担责任，积极开拓工作的局面。
4.理论联系实际不够，不深入实践、调研，导致创新、争先创优 意识不强。
措施：多到基层调研，深入群众，学以致用，工作中与时俱进， 开拓创新。
5.放松政治理论和业务知识学习，也就放松了对自身素质的提高， 世界观、人生观、价值观就可能发生偏差。
措施：通过不断学习提高自身政治理论素养和业务能力，同时加 强对自己思想的改造，形成正确的世界观、人生观和价值观。
6.放松职业道德防线，弄虚作假。
措施：树立正确的世界观、人生观、利益观，提高思想道德品质，
筑牢思想防线。
7.工作敷衍、组织观念不强。
措施：增强责任感和意志力，强化组织性和纪律性。
8.在工作中有点对工作热情不够高，可能产生工作一般化局面。 措施：加强理论知识和业务水平的学习提高，注重创新意识的培 养，不断提高自身综合素质，使自己的工作能力能够上一个新的台阶，保持高昂的工作热情。
岗位职责风险及措施：
处领导岗位职责风险：
1.对干部职工的思想教育不够，可能会出现违规违纪现象。 措施：加强公司的思想教育工作。
2.对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，执行 不到位，不能充分发挥应有作用。
措施：完善监督检查制度，加强对制度执行情况的监督检查,提高 制度执行力。
3.对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确；发文审核不 认真、对签发文件、发文格式等审核不严。
措施：加强对公文的审核把关，及时处理。
4.对各项工作落实不及时、不到位、影响工作开展。
措施：严格执行职责分工和岗位权限，明确职责任务，提高业务 能力，落实工作责任。
5.不履行岗位职责或履行不到位。
措施：自觉接受群众监督，根据岗位要求积极履行职责。
6.对身边工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不 良果；放松对干部职工的思想教育，可能出现违规违纪现象，接待招待费上管控不严，可能产生腐败现象，对制度监督检查不够，不能充分发挥应有作用。
措施：严格管理，先加强自律，再严格要求他人。从思想教育、 工作管控。制度监督检查落实多方面加强学习和改进，最终能够实现良好履行职责，遵纪守法、廉洁自律的好作风。
项目部岗位职责风险：
1. 生活及办公用品使用登记台账管理不坚持做好，可能造成管理 混乱风险；
措施：建立项目部生活用品及办公用品采购、领用登记台账管理 制度，台账清楚，建立项目车辆定点加油充值卡等管理制度；
2. 项目食堂管理中开支、使用、公示制度做不好，可能造成开支 混乱，损害职工利益；
措施：建立食堂采购登记开支台账及开支公示制度，加强监督监 督；
3.形象宣传广告图牌制作可能出现廉洁风险；
措施：广告图牌制作金额较大时进行招标，建立合同评审制度；
4.接待招待等方面控制不严；
措施：严格公务接待制度；
5. 接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误， 造成不良后果。
措施：及时收发传递信息。
材料、设备：
1.对租赁、材料等市场不熟悉，造成价格不合理现象；
措施：深入市场调查，多方询查了解市场动态，制定合理的采购计划，降低成本支出；
2.物资采购中容易出现中饱私囊；
措施：坚持制度，做好物资采购评审；
3. 对现场物资管理登记台账的检查不及时，可能造成不必要的消 耗和物品浪费；
措施：认真检查现场各类台账，避免或减少浪费；
4. 新购设备若不及时验收和办理固定资产入账手续，影响公司折 旧费的及时提取，进而影响公司财务成本报表；
措施：加强沟通，监督新购设备及时验收，登记，入账，保证设 备折旧费的及时提取；
5.项目机械员、材料设备人员素质、经验参差不齐，管理难； 措施：修订建筑物资管理办法、机械设备管理办法，材料招标管 理办法，出台剩余物资管理办法、小型机具管理办法，严格执行奖惩条例，加强法规、规定、规程的培训学习；
措施：要求项目配备专职机械管理人员，定期培训，加强规定、 规程学习，强调设备日常维护保养的重要性；
5. 项目部与外包施工单位同时供应材料时，没有详细统计外包施 工单位的供应量，可能导致用料数量上的纠纷；
措施：加强对外包施工单位供料的管理，做到料到人在，一车一 票；
7.施工过程中，对物资使用不当及过大消耗物资，使其成本加大； 措施：严格监督现场物资使用，严格物质领用制度，杜绝一切浪 费；
8.机械设备组织不合理，造成机械配置浪费；
措施：机械设备实行动态管理，因地制宜。
9.监控不到位，造成机械台班虚开，设备出工不出力；
措施：随时深入施工现场，进行监控；
10.督促机械设备维修，保养不及时，造成机械故障。
措施：督促机械设备操作人员做好“十字”作业，使设备长期处 于良好的状态；
质量、安全：
1. 对现场检查中发现的各种隐患处理不及时、严格，可能造成不 良后果；
措施：对检查中发现的各种隐患及时处理，及时复查，严格要求
2.其认真整改，杜绝造成不良后果；
对施工作业点的安全问题盲点监控不到位，对作业队人员教育不 及时；
措施：依照项目部的要求及质安工作的特点，加强监控及管理的
店面，确保每一个人，每一处施工点的质安工作顺利开展及安全的操作；
3.工程质量、安全隐患检查不够；
措施：认真学习文件、技术规范、规程及上级颁发的公章技术管 理制度，不断提高业务素质。
财务：
1. 对机关报账审查不严格，造成多报乱报现象。
措施：认真落实申报费用事项和明细，严格审查报销费用单据。
2. 财务管理不规范，存在做假帐，设立“小金库”，贪污公款的 情况。
措施：认真贯彻执行国家规定财经制度，按照财务制度规定办理 财务收支业务，按照程序审核账目。
3. 原始凭证审核不认真，出现发票填写不规范，假发票或是缺少 附件的发票不能发现等问题；在编制月结成本的时候对资料的审查不严格，造成月结成本偏差以致不能反映项目真实情况。
措施：工作积极、主动、细致，不怕麻烦，严格遵守公司的各项 规章制度，对发现的问题绝不姑息。
4. 利用工作之便，谋取私利；工作失职渎职，不作为等；对机关 报账审查不严格，造成多报、乱报账现象。
措施：遵守廉洁自律各项规定，增强责任意识，提高反腐倡廉的 自觉性。加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。认真落实申报费用和明细，严格审查；加强对职能范围内人员、
财务的管理。
5. 对财务印章、领导印章管理不严和使用不合理
措施：严格遵守各项规章制度，认真细致工作
6. 对重要文件及项目开具工程方单处理不及时不正确，泄露工作 秘密。
措施：端正工作态度，养成细心、耐心、专心的工作习惯。
7. 不按资金计划表严格要求与支付程序办理，造成单位资金流 失。
措施：实行岗位责任制和追究制，加强监督制约。
8. 大额资金的使用管理不按规定。
措施：严格遵守财务管理制度和财务结算流程，重大现金结算及 时向领导汇报。
9. 可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。 措施：加强资金管理，做好日记现金账工作，加强库存管理，不 得随意挪用现金。
10. 对合同及各种规范的理解不够透彻，无法最大限度维护公司 利益。
措施：多学习新规范、法规，多请教前辈，积累更多专业知识。
11. 不能及时向财务提供材料成本分析资料。
措施：及时上报各种报表，向财务提供成本分析资料。
内业：
1. 原始凭证审核不仔细，在编制月结成本的时候对资料的审查不
严格，造成月结成本偏差以致于不能反映项目真实情况；
措施：在工作中主动承担责任，坚决执行国家的法律法规，按公 司的各项规章制度，严把审核关，对发现的问题坚决纠正；
2. 项目报表发生拒报、迟报、漏报、超报等现象影响公司综合报 表按时报出，对内影响生产例会召开，对外可能造成罚款等不良后果； 措施：修订综合统计管理办法，严格执行奖惩条例，提高及时性；
3.统计数据质量参差不齐影响局势判断，降低参考作用；
措施：定期培训，加强法规、规定、规程学习，必须建台帐，多 沟通，争取多方支持；
3. 内业人员经常变动和未及时培训使报表及时性较差，填报不规 范；
措施：据生产管理要求，及时完善报表样式，是报表易填报，不 重复，满足业主、公司要求；
4. 对规范理解不透彻，对现场措施方案、施工过程不够熟悉，造 成计量少计、漏计；
措施：加强学习，深入现场，全面掌握施工工艺，施工环节，积 累施工经验及计量经验，做好相关计量台账。
施工：
1. 施工方案及施工进度编制存在漏洞，进度控制不严密，造成施 工浪费，成本增加；
措施：保持认真严谨的态度，对施工方案反复审核，并结合现场 实际情况编制方案；
2. 受社会不良风气影响，主动或被动搞行业“潜规则”，降低工程 质量要求；
措施：加强思想把关，自觉抵制不良风气，严把质量关，安全关， 文明形象关；
3. 对国家新法规、新规范不熟悉，违反图纸规范施工，使工程出 现返工，造成损失。
措施：及时学习了解国家新规范，并及时组织项目技术人员学习， 按图纸和技术规范施工。
试验：
1.不按照规定进行检测，玩忽职守，造成试验检测工作差错； 措施：严格按操作规程进行测验，杜绝实验差错；
2.或与被检测单位串通弄虚作假，营私舞弊，影响工程质量； 措施：加强职业道德建设，做好检测结果和监理的抽样。 办公室：
1.文件制作出错；
措施：多学习公文处理知识，反复检查；
2.印鉴遗失、损坏，保管不严；
措施：严格执行印章保管办法。
3.文件传阅不及时，文件损坏丢失；
措施：文件及时传阅、及时归档；
4.办公用品采购高于市价；
措施：办公用品采购多方询价，采购过程透明，大宗采购应公开
招标；
5.办公用品发放不及时或错发；
措施：办公用品、设备保管妥当，及时发放；
5. 信息管理工作对整个管理环境和机制未有全面客观的认识和理 解，产权及相关手续的交接工作未能做到整体系统化； 措施：对工作的理解做到更加全面、细致；
6. 对重要文件、密件、急件处理不及时或不正确，影响工作开展 或泄露工作秘密的。
措施：实行岗位责任制、失职追究制、廉洁监督制三项监督制度， 加强监督制约。
其它：
1. 未完成领导交办的其它工作。
措施：听从领导安排，畅通与有关部门的联系，及时正确完成任 务。
2. 对工作制度不严格遵守。
措施：深入学习并领会单位规章制度，并严格要求自已去遵守， 同时接受领导及同事的监督。
3. 工作敷衍、组织观念不强。
措施：增强责任感和意志力，强化组织性和纪律性。
4. 忽视党风廉洁建设，廉洁自律意识不强，出现违规违纪行为。 措施：坚持以“三个代表”重要思想为指针，加强自身党性修养， 严格要求自己，在党风廉政方面做出表率，加强学习提高自身素质，
严格纪律转变工作作风，努力塑造良好形象。
5. 专业知识不够全面。
措施：通过不断的努力学习业务知识，扩大自己的知识面，圆满 完成各项业务技术工作。
6. 工作失职渎职、不作为。
措施：实行岗位责任制、失职追究制、廉政监督制三项监督制度， 加强监督制约。
7. 违反廉洁自律规定，存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。 措施：严格约束和规范自己的言行，在工作中，做到公平办事、 做到不借工作之机拉关系、交人情、不贪便宜、不要好处、不接受与公务有关的吃请、礼品、不故意刁难群众。
8. 在维护职工权益方面，出现偏差。
措施：维权工作是工会的基本职能，应努力做到“双维护”，既维护职工的正当权益，又维护企业的权益。
9. 宣传工作的及时性和准确性。
措施：加强宣传队伍培养建设，落实责任指标考核。及时、准确做好企业对内对外宣传工作，提升企业形象。
10.放松对工会干部和职工的思想教育，可能会出现违纪违规现象。
措施：加强对工会干部的教育管理，做好群众性思想政治工作。
制度机制风险及措施：
1. 项目合同的评审、签订程序
措施：制定明确的合同评审制度及参加人员
2. 项目对分承包的结算程序
措施：制定分承包结算程序及审核制度
3. 项目对各管理岗位的权责规定
措施：明确各职能部门的职责范围
4. 项目内部对项目经理的约束
措施：建立项目领导班子会商制度
5. 对处制度执行力度不够，项目管理制度不健全。
措施：加强学习贯彻处规章制度，建立健全项目管理制度，组 织项目部经常学习处各种制度、工作流程
7. 因制度未建立和监理不完善使项目在具体实施中出现偏差，从 而给企业造成经济风险。
措施：制定和完善各项制度，明确各项工作的工作流程，明确各 职能人员的工作职责，使工作更加规范化、制度化。力争到今年底，完善和出台相关管理制度或办法。
8. 人事劳动合同执行，是否遵守法律、法规；劳务分包管理是否 符合法律、法规
措施：严格按照法律、法规来执行各项制度；防止用工风险，严 禁违法用工。
8. 制度无法有力运用，新制度、新业务由于经验不足造成资金风
险。
措施：加强制度宣传力度，加深各管理层对风险的认识和掌握， 确保风险防范和措施的有效执行，建立有效的金融风险防范和预警保障体系，确保风险责任到岗到人。
10. 质量责任制不健全，无人管理。
措施：质量工作事事有人管，人人专责，有标准，尽量做到条例 化。
11. 项目的规章制度不够详细具体，操作性不够强。
措施：根据实际情况对项目各种规章制度梳理，健全规章规程。
12. 测量管理制度不够完善。
措施：建立落实测量仪器专人保管制度、测量仪器定期保养制度、 测量成果定期复核制度等。
13. 施工材料进场的验收和收方制度。
措施：建立健全施工材料进场多方参与验收制度，确保进场材料 的质量和数量。
14. 劳务（分包）方完成工程量的验收和收方制度。
措施：建立劳务（分包）方工程量验收必须项目管理人员2人以 上到场进行验收签字的制度。
15. 劳务（分包）方发生计时工的派工验收制度。
措施：建立计时工用工制度，做到项目管理人员2人以上派工验 收。
16. 机械使用的台班验收制度。
措施：建立机械使用多人签字验收制度，避免多开、虚开机械台 班。
17. 未能有效地建立项目成本控制体系及运作。
措施：加强项目成本预算和月结成本制度的执行。
18. 项目制度不健全、不完善、没能完全做到“有规可循，违规 必究”。
措施：继续健全和完善项目部的各项规章制度，力求做到管理制 度化。
19. 未根据现场实际制定切实有效的规章制度，以及涉及的面不 够周密完善，可操作性不强；制度未经主管领导批准实施，成为一纸空文；与处文件相违背或脱节。
措施：结合已有规章制度、现场实际、经验，并多方面征询意见 和建议，形成经主管领导批准的可行性有效文件，落实到位，并应有相应的监督机制。
20. 制度不健全、不完善。
措施：定期梳理完善基层党组织、工会组织各项规章制度；完善工作制度，规范工作流程，强化民主监督。
21. 制度贯彻落实不到位，执行不力。
措施：认真执行各项规章制度，严格按工作程序办事。自觉接受群众监督，加强对各单位（项目）党支部、工会制度执行的检查、监督。
管理环节风险及措施：
1. 忽视或放松对项目员工、干部的政治理论学习和教育，导致职 工的政治素质下滑，无责任意识，纪律作风差，出现没有团队精神和战斗力，搞不好本职工作，完不成施工任务。
措施：坚持组织支部生活会，党支部扩大会制度：通报项目生产 经营、职工思想情况，决策项目重大管理事项、经营工作等；学习政治理论，传达集团、处会议精神，开展批评与自我批评，做好思想工作，提高思想素质。
2. 违反廉洁自律规定，利用职务之便谋取私利。
措施：建立预防职务腐败风险点，从风险点责任主体、潜在风险 预防措施等方面加以管理，预防腐败问题发生。
3. 签订合同不够严谨，对合同条款不熟悉、理解不透彻，导致经 济纠纷损害公司利益。
措施：完善合同条款，规避风险条款，积极运用法律武器维护公 司利益。
4.外区部分项目未按处要求组织招标的，有些招标流于形式。 措施：完善招标制度并贯彻执行。
5.项目各要素部门之间的管理流程的清晰、不明确，致使项目管 理存在漏洞，项目管理制度执行力度不够。
措施：加强项目部管理，明确各部门的职责、内容及相互间的配 合，协调流程使之形成相互监督，相互配合的管理体系。同时梳理工作流程，责任分解到责任人，将责任落实纳入个人考评。
6.对工程管理、物资管理、质量安全管理等不到位。
措施：加强工程管理，准确做好工程统计工作，确保企业完成指 标的准确性；加强质量安全管理，减少或避免重大质量安全事故的发生，提高企业的社会信誉和经济效益；加强物资管理，做好物资采购评审和入库验收，避免造成重大经济损失。
7.项目施工进度管理风险
措施：制定工期总目标和阶段目标，并配套相应的控制措施
8.施工过程的成本控制。
措施：加强中间过程的验收，台账记录防止对作业队和材料供应 商多计或多收工程数量和材料数量，让成本处于可控状态。
9.分承包合同执行过程中的风险
措施：合同执行过程中的问题应及时解决，并对恶意制造纠纷的 分承包商在公司范围内“封杀”。
10.对分承包结算过程中量、价风险
措施：建立适合本项目的结算管理程序和相互督查制度。
11.资金支付控制。
措施：严格按照工程合同进行计量、结账、支付、降低因资金支 付带来的风险。
12.材料设备人员对国家政策和各种经济法规不熟悉，容易上当受 骗和发生违规行为。
措施：加强对材料、设备人员的法律法规的学习。
13.工程施工过程，对物资设备使用等不严格，增加工程成本。 措施：加强对材料、设备人员教育，贯彻公司管理制度。
14.材料、设备人员责任心不强，容易造成物资的流失。
措施：加强对材料、设备人员的业务素质、业务技能的培训。
15.施工材料无计划进场。
措施：施工现场管理人员根据施工图及施工方案提出书面的材料 计划并由技术负责人审核签字，材料部门根据计划再组织进场，确保材料的质量和数量。
16.测量人员思想觉悟不够高，容易造成对内、对外收方时数据作 假，给企业造成损失。
措施：加强测量人员思想、道德教育，采取多人参与收方的方式， 并由多人复核测量结果。
17.施工作业队和供应商的选择。
措施：严格按公司规定和社会调查选择好作业队伍和材料供应。
18.项目技术人员年轻，工作阅历浅，自制力差，自控能力弱。 措施：质量控制以人为核心，调动年轻人的积极性，增强责任感。
19.工程资料不能及时办理，发生事后补办，而发生不规范费用。 措施：及时办理工程资料，杜绝事后协商办理而发生费用。
20.质量监督过程，讲人情、受小恩小惠，不坚持原则。
措施：加强巡视，规范各种质量行为，提高员工的质量意识，形 成项目良好的行为风气。
21.施工班组，项目签订的安全协议在项目施工过程中时有未认真 贯彻落实现象。
措施：强化三级安全教育和入场安全技术交底，让班组每个人都
懂安全、讲安全。
22.成本管理与技术签证不同步，造成不必要的浪费。
措施：加强沟通协调，各种签证资料及时，同时跟工程进度情况 同步。
23.业务人员素质，对相关知识、风险的认识不够，工作不仔细， 不积极，团队意识不足。
措施：进行风险教育，提高风险管理理念，及时获取其他单位相 关信息，从中吸取借鉴积累经验。同事之间多沟通，多理解，形成一个良好的工作环境，有利于提高工作积极性。
24.车辆管理风险
措施：建立详尽的车辆信息台账，对驾驶员进行考评。
25.干部考察任用出现偏差。
措施：严格执行干部考察任用程序，坚持德才兼备用人原则。
26.入党积极分子培养，发展党员工作出现偏差。
措施：严格入党积极分子培养，发展党员工作程序，严格按照党 员标准，做到成熟一个发展一个。