国际关系学院学报２００５年第３期Ｊ０ｕｍａｌｏｆＶｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＩｎｔｅｍａｔｉｏｎａｌＲｅｌａｔｉｏｎｓ，２００５Ｎｏ．３
发展中国家的主权安全：现实挑战与对策思考
郑晓明
（国际关系学院国际政治系，北京１０００９１）
［摘要］
当前，发展中国家的主权安全受到了诸多挑战，包括发展中国家参加国际组织、参与
全球性问题治理时对国家主权的合理干预和限制，包括西方发达国家的跨国公司对发展中东道国的经济主权造成的侵害，也包括强权政治对发展中国家主权安全构成的现实威胁甚至剥夺一国的主权。挑战发展中国家主权安全的主体是西方大国和跨国行为体。作为发展中国家中的一员，中国的主权安全也面临着不同程度的挑战。继续积极参与经济全球化进程，坚持反对霸权主义和强权政治，树立国家主权新观念是中国维护主权安全的基本对策。
［关键词］发展中国家；主权安全；挑战；对策［中图分类号］Ｄ８０
［文献标识码】Ａ
［文章编号］１００４＿３４８９（２００５）０３．０００１—０７
全球化的不断发展对国家主权的理论和实践都产生了很大影响，其中对发展中国家的主权安全更是形成了挑战。主权安全对任何国家都极为重要，对发展中国家更有特殊的意义。因此，包括中国在内的发展中国家正确认识并有效维护主权安全，具
有重要的现实意义。
的往往是发展中国家，因为主权和主权安全对发展中国家具有特殊意义。首先，主权原则是发展中国家维护本国独立自主的有力武器。国家主权学说是１６世纪中叶至１８世纪一些资产阶级思想家为适应统治阶级的需要而创立的，并逐渐成为西方国家间交往的准则。对于广大亚非拉国家，西方国家却无视它们的主权，从自己的利益出发，把它们变为西方
一、主权和主权安全对发展
中国家的特殊意义
国家主权是国家独立自主地处理自己对内对外事务的最高权力和根本权利；这种权力和权利不受威胁、没有危险，即为国家主权安全。由于主权的基本内容包括管辖权、独立权、平等权和自卫权，因此主权安全具体就是指这几种权力或权利不受威胁、
没有危险。
的殖民地、半殖民地、附属国，肆意践踏这些国家的独立和主权。二战后，国家主权原则才逐渐得到国际社会的广泛承认，成为国际关系的基本准则和国际法的基本原则。例如《联合国宪章》就规定了主权平等原则和不干涉主权原则。大批殖民地半殖民地国家在２０世纪５０和６０年代获得独立后，为捍卫自己的主权而进行了长期不懈的抗争，取得了不小成就。但发展中国家从未获得过事实上的主权平等，其主权还经常受到西方大国的干涉或破坏。可以说，众多发展中国家并未获得真正的独立自主。
１
在当代国际社会中，强调主权原则和主权安全
万方数据
其原因在于，发展中国家作为一个整体，与发达国家相比，处于弱势和劣势，而发达国家的霸权主义和强权政治从未停止过。“主权在强权政治面前经常要打折扣。”…ｍ７４’在这种状况下，发展中国家更要坚持主权原则。尤其在经济全球化迅猛发展的今天，如不合理坚持主权原则，国家的独立自主将无从谈起。
其次，主权安全可以为发展中国家的经济发展提供有力保障。当今激烈的国际竞争归根到底是经济实力的竞争。实现经济发展是发展中国家面临的最严峻任务。但是，在对外开放中，如果不能有效维护主权安全，经济即使有所发展，也会带有不同程度的依附性，很难实现经济自立。只有主权安全得到维护，即发展中国家能够自主行使其政治、经济、自然资源等方面的权力，自主制定正确的发展战略和政策，选择适合国情的发展道路，抵制外部不合理的或有损于主权的经济或政治条件，才能保证本国经济的真正独立和健康发展。
二、挑战发展中国家主权安全的
主体及其主要表现
发展中国家主权安全在当代受到的挑战来自方方面面，但主要可以从内部和外部两个层面进行分析。内部因素除了因其内政引起的主权安全问题之外，也包括发展中国家为履行国际义务而主动让渡一部分权利。外部因素则是指发展中国家被动接受的来自国际社会和其它国际行为主体对其主权安全的挑战。
发展中国家的主权安全所面临的外部的冲击和挑战主要来自西方大国和跨国行为主体。一方面，发达国家尤其是大国，常会为了谋一己之私而动用手中实力来要求发展中国家俯首贴耳，从而对发展中国家的主权安全构成挑战。另一方面，二战结束以来，跨国行为主体在国际舞台上日益活跃，它们要求进入到国家内部，并更多强调全球利益、地区利益或自身利益，发展中国家的主权安全因而不可避免
地受到了挑战。
２
万
方数据如果把西方大国和跨国行为主体对发展中国家主权安全的挑战按程度的不同进行分类，大致可分为三类。第一类，是国际组织和全球性问题的治理
对发展中国家主权安全的挑战。全球陛问题的治理
往往有赖于国际组织的协调或发达国家的推动。这类挑战的主要方面是对国家主权的合理干预和限制，并未对主权安全构成直接威胁。但是这种干预和限制存在一个“度”的问题，超越了这个“度”或“界限”，就会对主权安全构成威胁，此类事例也时有发生。第二类，是跨国公司对发展中国家主权安全的挑战。这类挑战主要表现为西方发达国家的跨国公司对发展中东道国经济主权的侵害，要消除这种侵害，关键在于发展中东道国对发达国家跨国公司采取何种政策和措施，以及监管能力如何。第三类，是强权政治对发展中国家主权安全的挑战，这是对发展中国家主权安全的现实威胁，发展到极致就是对发展中国家主权的彻底剥夺。只要推行霸权主义的国家存在，只要旧的国际政治经济秩序不变，强权政治的威胁就不会消除。
（一）国际组织和全球性问题的治理对发展中国家主权安全的挑战
１．国际组织
（１）联合国集体安全机制对发展中国家主权的干预和制约
联合国安理会在维护国际和平与安全的实践活动中出现了一个创举——联合国维持和平行动，它是一项集体安全行动。在冷战期间，维和行动的主要内容是监督停火、遣散军队、建立非军事区、救助和安置难民等。从２０世纪８０年代末以来，随着国际形势的变化，联合国维和行动的范围不断扩大，远远超出了传统的角色。２００４年５月，安理会就联合国在全球进行维和的问题进行讨论时，联合国秘书长安南说：“当前维和行动更趋多层面和复杂化，不再是单纯地执行维和任务，还参与冲突后国家或地区的政治过渡、经济重建、社会恢复、难民和流离失所者返回工作。”嵋。这些工作反映出联合国的活动已进入传统的国家主权领域。例如，１９９１年海湾战争后，联合国安理会在伊拉克北部建立安全区以收
容库尔德难民。在柬埔寨恢复和平的进程中，联合国驻柬临时权力机构直接负责组织和监督选举，还一度控制了该国的外交、财政、治安、国防等关键部门，事实上参与主持了国家的日常行政管理。在索马里，连年的天灾人祸引起了国际社会的关注。１９９３年，执行第二期联合国索马里行动的维和部队的任务包括：用武力保证国际赈灾行动，强制解除国内冲突各派武装，组建警察部队，协助索马里重建经济，主持成立索马里新政府等。１９９４年，安理会授权成员国组建一支多国部队进入海地，以促使海地军人政府让权并恢复民主。这些任务同样超越了维持和平的传统范畴，全面介入了这些国家的内部
事务。
总之，国际局势缓和及冷战结束以来，联合国积极卷入了许多国内冲突和地区热点问题的解决。维和行动“已经是、并且将越来越是国际间最主要和最重要的‘集体安全’行为”，这项任务不仅工作量很大，而且“很难用好坏评判。”［１］（Ｐ４０６’一方面，维和行动确实解决了一些国家的内部冲突和一些热点问题，为恢复和平与安全、为维护正义发挥了重要作用。另一方面，维和行动在事实上干预或制约了相关国家的主权，更有一些西方国家以“有限主权论”、“人权高于主权”为由，借维和行动干涉别国内政。因为从本质上看，国内冲突和人权保护属于一国内部事务，在一国主权管辖范围之内。对于冷战后越来越广泛的国内冲突，联合国在什么情况下可以进行干预、介入国内冲突的程度可以有多深、以及如何处理《联合国宪章》中包含的保护人权原则和不干涉主权原则之间的关系，这些都是有争议的问题，也是联合国和许多发展中国家面对的重大问题。
（２）全球性国际经济组织对发展中国家主权的制约和侵蚀
随着经济全球化的发展，国际经济竞争日趋激烈。发展中国家仅凭自身实力越来越难以承受对其生存和发展的挑战，因此对国际经济组织——全球化进程的重要载体之一——的需求增大了。国际经济组织，尤其是全球性国际经济组织，从而获得了更多机会和权利来介入发展中国家的经济发展。世界
万
方数据贸易组织是三大全球性国际经济组织之一，其成员必须要遵循世贸组织的基本原则和履行相关义务，如遵循市场开放原则，成员不能自由决定本国关税率，要约束各种非关税壁垒的实施；遵循透明度原则，成员有义务把有效实施的贸易政策法规公布于世，还要接受世贸组织对本国贸易政策的定期审议。另一个全球性国际经济组织——国际货币基金组织，它有权对其成员的汇率政策实行严密监督，成员国不得随意制定货币政策和决定汇率；未经基金组织许可，任何成员国不得对经常性交易的支付实行限制；成员国必须提供基金组织认为行使其职能所必需的材料和数据。实际上，基金组织在世界经济中的作用日益加强，越来越多的发展中国家由于严峻的国内经济状况，不得不求助于基金组织来解决其资金不足和国际收支严重失衡等问题。基金组织在实施援助时往往对受援国提出条件和要求，并最终能实现其对发展中国家经济和内政的干预。２０世纪８０年代国际债务危机和９０年代亚洲金融危机的处理都是典型的例子。基金组织的负责人甚至曾经直言不讳地批评某些发展中国家军费开支过大的现象，声称将根据裁军方面的举措决定援助的数额。¨儿只㈣可以说，当代发展中国家对本国经济的决策自主权和管理权，甚至政治主权已经受到实力和影响力巨大的全球性国际经济组织的制约和侵蚀。
（３）地区一体化组织对发展中国家主权的限制当今世界有众多的地区一体化组织，其中有的是单纯的经济一体化组织，有的是宗旨和目的广泛的一体化组织。如按成员国的构成分类，则有三类：一是成员都为西方发达国家；二是成员都为发展中国家；三是成员有西方发达国家也有发展中国家。一体化组织要获得不断的深入发展，成员国就必须越来越多地让渡部分主权、权利和管理职能。“越紧密的一体化对国家主权的限制越多。”Ｈ１在这方面，欧盟的发展具有典型意义。第二类地区性组织实际上是南南合作的一种形式。发展中国家之间的一体化组织尤以经济一体化组织居多，但因为发展中国家之间经济结构相近，发展水平较低，合作内容有限，所以这类经济一体化组织绩效较好的很少。
３
也就是说，成员国对组织所进行的主权让渡是非常有限的。在由发展中国家组成的、宗旨和目的广泛的地区一体化组织中，近年来获得新发展的是２００２年非统组织向非洲联盟的转变。非盟是一个统管政治、经济、军事、文化、社会等事务的全洲性的政治实体，它将建立一系列超国家机构，成员也对非盟赋予了更多权力（如越境干预的权力等）和向它让渡更多的主权（如对货币流通的调控等）。这使得非盟比非统具有更大权力，并能实行更广泛和更深层次的非洲一体化。第三类地区性组织中，代表性的有美洲国家组织、北美自由贸易区、亚太经合组织等。其中由发达国家和发展中国家共同建立地区经济一体化组织，是２０世纪８０年代末以来出现的新现象，如正处于酝酿谈判阶段的美洲自由贸易区、欧盟——地中海自由贸易区、欧盟——南方共同市场自由贸易区等。在与发达国家一起组成的地区经济一体化组织中，发展中国家更要特别注意防止自己的主权权益受侵害，防止国家主权的不合理弱化。
２．全球性问题的治理
在全球化进程中，出现了许多全球性问题，并日益严峻。如人口问题、粮食问题、资源枯竭、环境污染、生态失衡、债务问题、核扩散问题、国际恐怖主义活动猖獗、艾滋病等疾病传播、毒品肆虐等等。这些问题的影响往往是跨国界的，它们的解决也不是单个国家能胜任的。只有国际社会共同努力，采取协调行动，才能解决这些问题。国际协调的结果通常是相互间的妥协，这就很可能涉及对传统国家主权的制约。在解决生态环境问题方面，大量双边、地区和全球范围的环保公约已签订、实施。在解决核扩散问题上，从二战结束后，各国就开始建立核军控与核裁军体制，并签署了许多条约。缔约国必须放弃某些权利，承担某些义务。换言之，由于这些地区或全球性问题不仅关乎国家利益，而且关乎全人类的利益，解决这些问题需要国家间的有效合作，因此缔约国必须要主动让渡一部分曾属于主权范围之内的权力和利益，这是合理要求。然而，西方发达国家凭借其实力和在信息、技术等方面的优势，在许多国际条约和规则的制定、执行中居于支配地位，在许多全
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万
方数据球性问题的治理中也居于支配地位。这就使发展中国家对于主权可能受到损害的担心加重。这种担心不是毫无根据的，因为西方发达国家就曾以保护森林和大气为名，对巴西的亚马逊森林提出主权要求，企图使亚马逊地区“国际化”，干涉巴西的主权完整。在联合反毒斗争中，某些发达国家不尊重他国主权和领土完整，以扫毒为名干涉发展中国家的内政。在许多全球性问题的治理上，发达国家和发展中国家的目标没有根本性分歧，问题在于采取什么方式才能有效治理，并维护发展中国家的主权安全。
（二）跨国公司对发展中国家主权安全的挑战二战后，跨国公司获得极大发展，目前，世界上约有６．５万家跨国公司，发达国家的跨国公司占了绝大多数。一些巨型跨国公司富可敌国，如壳牌石油公司的销售额大致相当于伊朗的国内生产总值；三井与通用电器法国分公司的产值相当于丹麦、葡萄牙、土耳其三国ＧＤＰ的总和。‘４］‘¨２９’人们在审视跨国公司这种强大的跨国经济力量时，除了肯定它对经济发展和经济全球化的推动作用之外，也注意到了它对国家主权尤其是发展中国家主权安全的威胁。“跨国公司的巨大规模、市场实力和执行的全球战略都使许多群体和国家担忧自己将屈从于跨国公司生产和服务的全球化，遭受跨国公司的剥削。……因为跨国公司的确代表了经济权力、通常还有政治权力的高度集中”，太多的欠发达国家都面临遭到外国公司支配的严重风险。［５］‘¨３１’３３４’发达国家跨国公司对发展中东道国的主权造成的冲击或威胁主要表现在以下几方面：
第一，跨国公司凭借其强大的经济实力和庞大的国际商务网络，来摆脱或削弱东道国对它们的监管，从而造成侵害东道国对内管辖权的结果。因为资本的全球流动和跨国公司的全球活动客观上都要求冲破领土和主权的束缚，当国家的领土疆界和主权性质与资本的全球要求相矛盾时，跨国公司就会想方设法使国家的主权要求从属于资本扩张的要求。旧。发展中东道国希望利用外国跨国公司的活动来促进本国的社会经济发展，避免跨国公司对本国经济的消极影响，因此必然要对跨国公司设在本国
的子公司或分支机构进行监督管理（这也是国家实施主权的要求）。而跨国公司的最终目标是追求利益最大化。为了达到这个目标，跨国公司经常利用其全球生产网络、销售网络来实施价格转移策略，以隐匿利润、逃避税收，从而大大压低了向东道国政府缴纳的税款。由于价格转移属于公司内部的商业机密，国家很难对价格转移进行控制。因此，国家的税收权利受到严重侵蚀。跨国公司还利用现代化的通讯手段和它的全球资金调度网络，进行快速的资金转移，干扰了东道国的财政金融政策。东道国要对跨国公司的全球活动进行有效监管是相当困难的。一些跨国公司的经营活动已经对发展中东道国的对内管辖权造成了很大的侵害。
第二，从跨国公司对东道国政治的干预来看，它可以靠合法或非法的捐献，来支持某些政党及其成员参加选举，或以金钱资助包括政变在内的政治活动，进而参与东道国国内政治，左右东道国的政治进程。２０世纪７０年代初，国际电话电报公司为了避免它所拥有的智利电讯被国有化，采取措施干预智利大选，之后又阴谋推翻阿连德政府。如今，这样的典型案例虽然已经很少见了，但仍有一些西方跨国公司为了自己的长远经济利益或是为了母国的利益，介入到发展中东道国的政治事务中去，甚至于涉东道国内政，侵害东道国主权。
第三，从２０世纪７０年代后期开始，随着发展中国家为发展民族经济而对资金、技术等的需求大量增长，发展中国家逐渐改变了在此之前对外国跨国公司的严格限制和国有化政策，给予外国跨国公司的政策越来越宽松。许多发展中国家为吸引外资，往往向跨国公司提供降低所得税率、给予国民待遇甚至超国民待遇、减少政府干预等多方面的优惠政策。与上述两点不同，这是发展中东道国对自身主权权利的主动限制。如果这种优惠政策、主动限制不符合本国长远利益，那么就容易造成跨国公司对本国经济发展和经济主权的损害。
（三）强权政治对发展中国家主权安全的挑战强权政治是奉行霸权主义的世界大国和地区大国的全球战略和对外政策的重要内容，主要包括军
万
方数据事入侵、军事干涉、政治颠覆、经济制裁、经济封锁、在经济援助中附加不合理条件、高压外交等手段。大国施行强权政治的理由、借口是多种多样的，包括推行民主、保护人权、维护正义、保障安全等等。
强权政治与国家主权是相互冲突的。在发达国家与发展中国家不平等的相互依赖关系中，发达国家利用其强势地位，从未停止过对发展中国家内政的干涉和主权的侵犯，以达到维护自身利益和发达国家主导的国际秩序的目的。冷战时期，由于大国的争夺，美国等国就曾对不少第三世界国家采取了经济制裁、经济封锁、军事入侵、政治颠覆等活动。冷战结束以后，虽然国际局势整体缓和，但一些大国却变本加厉地推行强权政治，通过各种手段、以各种理由侵害和破坏发展中国家的主权。与冷战时期相比，非武力手段的运用增多，西方国家往往以“民主”和“人权”为借口，干涉别国内政。１９９１年，欧共体通过决议，把“人权”、“民主化”、“多党制”作为向发展中国家提供经济援助的政治条件。欧盟在２０００年与非加太国家签署新的贸易与援助协定——《科托努协定》时，又对受援国增加了民主、人权、法治等标准。美国的对外经济援助历来都是与政治、军事条件挂钩的，对于那些“不听话”的国家，美国则对其进行经济封锁和经济制裁。众所周知，美国至今也没有解除对古巴长达几十年的经济封锁，就是因为古巴政府没有实行西方的“民主”、“多党制”和“市场经济体制”。１９８９年到１９９６年期间，美国和西方一些国家挥舞“人权”和“民主”大棒，向中国施压，干涉中国内政，并对中国进行经济制裁。强权政治最为严重的表现是对他国进行赤裸裸的武装干涉或入侵。１９８９年，美国借口巴拿马政府实行独裁统治、践踏人权，悍然出兵巴拿马，并逮捕了该国总统诺列加。１９９９年，为迫使南联盟接受西方国家提出的处理科索沃问题的原则和办法，以美国为首的北约打着“维护人权”、“实行人道主义。援助”的幌子，对主权国家南联盟进行了大规模的军事打击。２００３年，美国发动的伊拉克战争，更是打着“正义战争”的旗号，武力推翻了伊拉克政权，并捉拿了伊拉克总统萨达姆。这些武装干涉或入侵
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的行为是大国漠视国际法准则和《联合国宪章》的基本精神，违反主权平等原则和不干涉主权原则，粗暴践踏别国领土主权完整和政府权威的表现。
三、中国维护国家主权安全所面对的挑战和对策思考
不同的发展中国家，其主权安全所受挑战的范围和程度是不同的。作为最大的发展中国家，中国的经济发展是成功的，在国际舞台上的地位和作用也在上升。在目前综合国力排序中，中国排在美、日、法、英、德、俄之后，居第七位。［７Ｈ眦”中国有能力自主维护国家主权安全。但也要看到，作为一个发展中国家，中国的主权安全同样面临着来自外部的无法回避的挑战，同样面临着应对挑战、有效维护主权安全的艰巨任务。对于维护国家主权和安全这个问题，邓小平曾在诸多场合多次直接谈到过。他还指出：“国家的主权、国家的安全要始终放在第一
位。”咪Ｅ３４８）
（一）继续积极参与经济全球化进程，抓住机
遇，加快发展
经济全球化能使发展中国家在国际分工体系的深化进程中发展本国产业，能扩大本国产品市场，能提供本国亟需的资金、技术和管理经验等，在许多方面为发展中国家的经济发展提供了机遇。中国正以多种方式参与经济全球化进程，不仅发展双边经济关系，还注重参与全球性的国际经济组织和地区经济合作，包括在冷战结束之初加入亚太经合组织、在新世纪初年加入世界贸易组织、积极推动中国一东盟自由贸易区的建立等。从２００４年底开始，中国进入了加人世界贸易组织的后过渡期，商业、运输业、旅游业、金融业等９大部门９０多个分部门将逐步实现承诺、开放市场，中国将更深地融人世界经济体系。开放程度的加深使中国的经济主权面临新的挑战，加强对外国跨国公司的监管就成为维护主权安全的一个重要环节。同时，开放程度的加深也为经济发展带来新的机遇，中国的经济实力将在对外开放中进一步提高。经济实力是综合国力的核心内
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方数据容，而增强综合国力是维护主权安全的根本途径。这就是中国继续积极参与经济全球化进程，抓住机遇发展经济的意义所在。
（二）反对霸权主义和强权政治
霸权主义和强权政治至今仍是威胁世界和平与稳定的主要根源，也是２１世纪发展中国家主权安全的最大威胁。霸权主义和强权政治，就是要使社会主义国家和整个第三世界国家按照西方的政治经济模式来发展，最终实现全球的西方化。随着时代的发展、形势的变化，霸权主义和强权政治也会不断变换手段，也会以不同的面目出现，但其本质并没有改变。和平演变、经济制裁、新干涉主义都是霸权主义和强权政治的手段和方式。苏联解体之后，中国作为当今唯一的社会主义大国，已成为西方和平演变的主要对象，西方发达国家利用所谓的人权问题、西藏问题、台湾问题不断干涉中国内政，构成了对中国主权安全的现实威胁。人权斗争是中国反对霸权主义和强权政治的重要组成部分。在人权问题上，中国反对西方以人权为借口干涉中国内政，坚决维护国家主权，并为此进行了不懈的斗争。在２０世纪９０年代以来的人权斗争中，中国逐步完善了国际人权政策，并已彻底改变了在国际人权斗争领域的被动局面。在维护国家领土主权方面，中国更是坚决地反对霸权主义和强权政治的干扰和侵害。霸权主义和强权政治是当今国际政治经济秩序的一个显著特征，要建立新的国际政治经济秩序，最终消除霸权主义和强权政治的威胁，将是一个长期的过程，因此，中国也将长期坚持反对霸权主义和强权政治的政策和措施。
（三）树立国家主权新观念
国家主权是一个内涵丰富的概念，它会随时代的发展和进步而不断发展变化。随着全球化的深入发展，主权安全在概念、内容、对策等方面也日益复
杂。哪些挑战是国家主权受到的客观的必然的制
约，需要做出适当让渡？哪些挑战是来自外部的恶意侵犯，必须予以坚决反对？这些问题对于我们来说，都具有十分重要的现实意义。因此，为了更好地维护国家主权安全，我们要树立国家主权新观念。
第一，主权内涵具有层次性。主权的本质和内核是对内统治权和对外独立权，这种核心权力是绝对的，抽象的，排他的，不可分割、不可放弃的；具体的主权权力则不同，它们是主权授予的下属权力，是主权的派生权力和具体表现，它们是相对的，具体的，可以自主限制、自主让渡的。ｐ。这种具体的主权权力包括海关控制、外交和国防政策的制定和执行、治安管理、司法裁决、税收、货币铸造和发行、自然资源的管理等。我国“一国两制”的构想和实施就充分体现了主权的层次性。
第二，核心主权必须始终坚持。对内最高统治权和对外独立权是国家主权的灵魂。如果丧失了对内最高统治权，国家就没有了权威，将无法控制社会的正常运行，国家因此可能面临分裂，国外某些势力将会趁机取代国家权威，从而导致国家失去对外独立权，最终国将不国。反之，如果国家丧失对外独立权，则必然导致对内最高统治权遭受侵害。我们首先要坚持的，就是核心主权，在国内维护国家的最高权威，在国际上坚持主权平等原则。
第三，通过适当自主限制和让渡部分主权，在国际合作中维护国家主权安全。当今各国的相互依存程度越来越深，国际合作已成为各国普遍采取的一种生存和发展方式。为了实现合作，国家需要让与
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方数据某些权利，承担某些义务，这往往涉及国家主权。“世界各国对联合国工作的参与及对其决议的尊重实际上就意味着自己主权的部分放弃，就象国际条约的签署实际上可以被看作是对自己主权的自我限制”。ｕ叫适当自主限制和让渡要注意把握好一个度，
即不能影响主权的本质。
第四，以国家利益为标准进行主权的限制和让渡。自主限制和让渡主权的目的是为了维护既得利益和实现更大利益，而不是放弃国家利益。国家利益有时通过主权的独立性、排他性表现出来，有时则通过主权部分让渡和共享来实现。在各种形式和各种内容的国际合作中，我们应以国家利益为准绳，判断对主权的哪些限制是必要的，是对自己有利的，哪些限制是不合理的，是损害国家利益的，然后自主作出限制或让渡主权与否的选择。当然其间还需要强调主权的对等让与和共享。
在全球化深入发展的时代，国家主权可以有多种实现形式。在积极融入国际社会的过程中，中国作为一个负责任的大国，在主权问题上应有符合国家利益和全球利益的视角，这不仅有利于有效维护国家主权安全，也有利于改革开放的深入进行，有利于中国在世界事务中发挥更大作用。
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（责任编辑双未）
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［关键词］发展中国家；主权安全；挑战；对策［中图分类号］Ｄ８０
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全球化的不断发展对国家主权的理论和实践都产生了很大影响，其中对发展中国家的主权安全更是形成了挑战。主权安全对任何国家都极为重要，对发展中国家更有特殊的意义。因此，包括中国在内的发展中国家正确认识并有效维护主权安全，具
有重要的现实意义。
的往往是发展中国家，因为主权和主权安全对发展中国家具有特殊意义。首先，主权原则是发展中国家维护本国独立自主的有力武器。国家主权学说是１６世纪中叶至１８世纪一些资产阶级思想家为适应统治阶级的需要而创立的，并逐渐成为西方国家间交往的准则。对于广大亚非拉国家，西方国家却无视它们的主权，从自己的利益出发，把它们变为西方
一、主权和主权安全对发展
中国家的特殊意义
国家主权是国家独立自主地处理自己对内对外事务的最高权力和根本权利；这种权力和权利不受威胁、没有危险，即为国家主权安全。由于主权的基本内容包括管辖权、独立权、平等权和自卫权，因此主权安全具体就是指这几种权力或权利不受威胁、
没有危险。
的殖民地、半殖民地、附属国，肆意践踏这些国家的独立和主权。二战后，国家主权原则才逐渐得到国际社会的广泛承认，成为国际关系的基本准则和国际法的基本原则。例如《联合国宪章》就规定了主权平等原则和不干涉主权原则。大批殖民地半殖民地国家在２０世纪５０和６０年代获得独立后，为捍卫自己的主权而进行了长期不懈的抗争，取得了不小成就。但发展中国家从未获得过事实上的主权平等，其主权还经常受到西方大国的干涉或破坏。可以说，众多发展中国家并未获得真正的独立自主。
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在当代国际社会中，强调主权原则和主权安全
万方数据
其原因在于，发展中国家作为一个整体，与发达国家相比，处于弱势和劣势，而发达国家的霸权主义和强权政治从未停止过。“主权在强权政治面前经常要打折扣。”…ｍ７４’在这种状况下，发展中国家更要坚持主权原则。尤其在经济全球化迅猛发展的今天，如不合理坚持主权原则，国家的独立自主将无从谈起。
其次，主权安全可以为发展中国家的经济发展提供有力保障。当今激烈的国际竞争归根到底是经济实力的竞争。实现经济发展是发展中国家面临的最严峻任务。但是，在对外开放中，如果不能有效维护主权安全，经济即使有所发展，也会带有不同程度的依附性，很难实现经济自立。只有主权安全得到维护，即发展中国家能够自主行使其政治、经济、自然资源等方面的权力，自主制定正确的发展战略和政策，选择适合国情的发展道路，抵制外部不合理的或有损于主权的经济或政治条件，才能保证本国经济的真正独立和健康发展。
二、挑战发展中国家主权安全的
主体及其主要表现
发展中国家主权安全在当代受到的挑战来自方方面面，但主要可以从内部和外部两个层面进行分析。内部因素除了因其内政引起的主权安全问题之外，也包括发展中国家为履行国际义务而主动让渡一部分权利。外部因素则是指发展中国家被动接受的来自国际社会和其它国际行为主体对其主权安全的挑战。
发展中国家的主权安全所面临的外部的冲击和挑战主要来自西方大国和跨国行为主体。一方面，发达国家尤其是大国，常会为了谋一己之私而动用手中实力来要求发展中国家俯首贴耳，从而对发展中国家的主权安全构成挑战。另一方面，二战结束以来，跨国行为主体在国际舞台上日益活跃，它们要求进入到国家内部，并更多强调全球利益、地区利益或自身利益，发展中国家的主权安全因而不可避免
地受到了挑战。
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万
方数据如果把西方大国和跨国行为主体对发展中国家主权安全的挑战按程度的不同进行分类，大致可分为三类。第一类，是国际组织和全球性问题的治理
对发展中国家主权安全的挑战。全球陛问题的治理
往往有赖于国际组织的协调或发达国家的推动。这类挑战的主要方面是对国家主权的合理干预和限制，并未对主权安全构成直接威胁。但是这种干预和限制存在一个“度”的问题，超越了这个“度”或“界限”，就会对主权安全构成威胁，此类事例也时有发生。第二类，是跨国公司对发展中国家主权安全的挑战。这类挑战主要表现为西方发达国家的跨国公司对发展中东道国经济主权的侵害，要消除这种侵害，关键在于发展中东道国对发达国家跨国公司采取何种政策和措施，以及监管能力如何。第三类，是强权政治对发展中国家主权安全的挑战，这是对发展中国家主权安全的现实威胁，发展到极致就是对发展中国家主权的彻底剥夺。只要推行霸权主义的国家存在，只要旧的国际政治经济秩序不变，强权政治的威胁就不会消除。
（一）国际组织和全球性问题的治理对发展中国家主权安全的挑战
１．国际组织
（１）联合国集体安全机制对发展中国家主权的干预和制约
联合国安理会在维护国际和平与安全的实践活动中出现了一个创举——联合国维持和平行动，它是一项集体安全行动。在冷战期间，维和行动的主要内容是监督停火、遣散军队、建立非军事区、救助和安置难民等。从２０世纪８０年代末以来，随着国际形势的变化，联合国维和行动的范围不断扩大，远远超出了传统的角色。２００４年５月，安理会就联合国在全球进行维和的问题进行讨论时，联合国秘书长安南说：“当前维和行动更趋多层面和复杂化，不再是单纯地执行维和任务，还参与冲突后国家或地区的政治过渡、经济重建、社会恢复、难民和流离失所者返回工作。”嵋。这些工作反映出联合国的活动已进入传统的国家主权领域。例如，１９９１年海湾战争后，联合国安理会在伊拉克北部建立安全区以收
容库尔德难民。在柬埔寨恢复和平的进程中，联合国驻柬临时权力机构直接负责组织和监督选举，还一度控制了该国的外交、财政、治安、国防等关键部门，事实上参与主持了国家的日常行政管理。在索马里，连年的天灾人祸引起了国际社会的关注。１９９３年，执行第二期联合国索马里行动的维和部队的任务包括：用武力保证国际赈灾行动，强制解除国内冲突各派武装，组建警察部队，协助索马里重建经济，主持成立索马里新政府等。１９９４年，安理会授权成员国组建一支多国部队进入海地，以促使海地军人政府让权并恢复民主。这些任务同样超越了维持和平的传统范畴，全面介入了这些国家的内部
事务。
总之，国际局势缓和及冷战结束以来，联合国积极卷入了许多国内冲突和地区热点问题的解决。维和行动“已经是、并且将越来越是国际间最主要和最重要的‘集体安全’行为”，这项任务不仅工作量很大，而且“很难用好坏评判。”［１］（Ｐ４０６’一方面，维和行动确实解决了一些国家的内部冲突和一些热点问题，为恢复和平与安全、为维护正义发挥了重要作用。另一方面，维和行动在事实上干预或制约了相关国家的主权，更有一些西方国家以“有限主权论”、“人权高于主权”为由，借维和行动干涉别国内政。因为从本质上看，国内冲突和人权保护属于一国内部事务，在一国主权管辖范围之内。对于冷战后越来越广泛的国内冲突，联合国在什么情况下可以进行干预、介入国内冲突的程度可以有多深、以及如何处理《联合国宪章》中包含的保护人权原则和不干涉主权原则之间的关系，这些都是有争议的问题，也是联合国和许多发展中国家面对的重大问题。
（２）全球性国际经济组织对发展中国家主权的制约和侵蚀
随着经济全球化的发展，国际经济竞争日趋激烈。发展中国家仅凭自身实力越来越难以承受对其生存和发展的挑战，因此对国际经济组织——全球化进程的重要载体之一——的需求增大了。国际经济组织，尤其是全球性国际经济组织，从而获得了更多机会和权利来介入发展中国家的经济发展。世界
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方数据贸易组织是三大全球性国际经济组织之一，其成员必须要遵循世贸组织的基本原则和履行相关义务，如遵循市场开放原则，成员不能自由决定本国关税率，要约束各种非关税壁垒的实施；遵循透明度原则，成员有义务把有效实施的贸易政策法规公布于世，还要接受世贸组织对本国贸易政策的定期审议。另一个全球性国际经济组织——国际货币基金组织，它有权对其成员的汇率政策实行严密监督，成员国不得随意制定货币政策和决定汇率；未经基金组织许可，任何成员国不得对经常性交易的支付实行限制；成员国必须提供基金组织认为行使其职能所必需的材料和数据。实际上，基金组织在世界经济中的作用日益加强，越来越多的发展中国家由于严峻的国内经济状况，不得不求助于基金组织来解决其资金不足和国际收支严重失衡等问题。基金组织在实施援助时往往对受援国提出条件和要求，并最终能实现其对发展中国家经济和内政的干预。２０世纪８０年代国际债务危机和９０年代亚洲金融危机的处理都是典型的例子。基金组织的负责人甚至曾经直言不讳地批评某些发展中国家军费开支过大的现象，声称将根据裁军方面的举措决定援助的数额。¨儿只㈣可以说，当代发展中国家对本国经济的决策自主权和管理权，甚至政治主权已经受到实力和影响力巨大的全球性国际经济组织的制约和侵蚀。
（３）地区一体化组织对发展中国家主权的限制当今世界有众多的地区一体化组织，其中有的是单纯的经济一体化组织，有的是宗旨和目的广泛的一体化组织。如按成员国的构成分类，则有三类：一是成员都为西方发达国家；二是成员都为发展中国家；三是成员有西方发达国家也有发展中国家。一体化组织要获得不断的深入发展，成员国就必须越来越多地让渡部分主权、权利和管理职能。“越紧密的一体化对国家主权的限制越多。”Ｈ１在这方面，欧盟的发展具有典型意义。第二类地区性组织实际上是南南合作的一种形式。发展中国家之间的一体化组织尤以经济一体化组织居多，但因为发展中国家之间经济结构相近，发展水平较低，合作内容有限，所以这类经济一体化组织绩效较好的很少。
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也就是说，成员国对组织所进行的主权让渡是非常有限的。在由发展中国家组成的、宗旨和目的广泛的地区一体化组织中，近年来获得新发展的是２００２年非统组织向非洲联盟的转变。非盟是一个统管政治、经济、军事、文化、社会等事务的全洲性的政治实体，它将建立一系列超国家机构，成员也对非盟赋予了更多权力（如越境干预的权力等）和向它让渡更多的主权（如对货币流通的调控等）。这使得非盟比非统具有更大权力，并能实行更广泛和更深层次的非洲一体化。第三类地区性组织中，代表性的有美洲国家组织、北美自由贸易区、亚太经合组织等。其中由发达国家和发展中国家共同建立地区经济一体化组织，是２０世纪８０年代末以来出现的新现象，如正处于酝酿谈判阶段的美洲自由贸易区、欧盟——地中海自由贸易区、欧盟——南方共同市场自由贸易区等。在与发达国家一起组成的地区经济一体化组织中，发展中国家更要特别注意防止自己的主权权益受侵害，防止国家主权的不合理弱化。
２．全球性问题的治理
在全球化进程中，出现了许多全球性问题，并日益严峻。如人口问题、粮食问题、资源枯竭、环境污染、生态失衡、债务问题、核扩散问题、国际恐怖主义活动猖獗、艾滋病等疾病传播、毒品肆虐等等。这些问题的影响往往是跨国界的，它们的解决也不是单个国家能胜任的。只有国际社会共同努力，采取协调行动，才能解决这些问题。国际协调的结果通常是相互间的妥协，这就很可能涉及对传统国家主权的制约。在解决生态环境问题方面，大量双边、地区和全球范围的环保公约已签订、实施。在解决核扩散问题上，从二战结束后，各国就开始建立核军控与核裁军体制，并签署了许多条约。缔约国必须放弃某些权利，承担某些义务。换言之，由于这些地区或全球性问题不仅关乎国家利益，而且关乎全人类的利益，解决这些问题需要国家间的有效合作，因此缔约国必须要主动让渡一部分曾属于主权范围之内的权力和利益，这是合理要求。然而，西方发达国家凭借其实力和在信息、技术等方面的优势，在许多国际条约和规则的制定、执行中居于支配地位，在许多全
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方数据球性问题的治理中也居于支配地位。这就使发展中国家对于主权可能受到损害的担心加重。这种担心不是毫无根据的，因为西方发达国家就曾以保护森林和大气为名，对巴西的亚马逊森林提出主权要求，企图使亚马逊地区“国际化”，干涉巴西的主权完整。在联合反毒斗争中，某些发达国家不尊重他国主权和领土完整，以扫毒为名干涉发展中国家的内政。在许多全球性问题的治理上，发达国家和发展中国家的目标没有根本性分歧，问题在于采取什么方式才能有效治理，并维护发展中国家的主权安全。
（二）跨国公司对发展中国家主权安全的挑战二战后，跨国公司获得极大发展，目前，世界上约有６．５万家跨国公司，发达国家的跨国公司占了绝大多数。一些巨型跨国公司富可敌国，如壳牌石油公司的销售额大致相当于伊朗的国内生产总值；三井与通用电器法国分公司的产值相当于丹麦、葡萄牙、土耳其三国ＧＤＰ的总和。‘４］‘¨２９’人们在审视跨国公司这种强大的跨国经济力量时，除了肯定它对经济发展和经济全球化的推动作用之外，也注意到了它对国家主权尤其是发展中国家主权安全的威胁。“跨国公司的巨大规模、市场实力和执行的全球战略都使许多群体和国家担忧自己将屈从于跨国公司生产和服务的全球化，遭受跨国公司的剥削。……因为跨国公司的确代表了经济权力、通常还有政治权力的高度集中”，太多的欠发达国家都面临遭到外国公司支配的严重风险。［５］‘¨３１’３３４’发达国家跨国公司对发展中东道国的主权造成的冲击或威胁主要表现在以下几方面：
第一，跨国公司凭借其强大的经济实力和庞大的国际商务网络，来摆脱或削弱东道国对它们的监管，从而造成侵害东道国对内管辖权的结果。因为资本的全球流动和跨国公司的全球活动客观上都要求冲破领土和主权的束缚，当国家的领土疆界和主权性质与资本的全球要求相矛盾时，跨国公司就会想方设法使国家的主权要求从属于资本扩张的要求。旧。发展中东道国希望利用外国跨国公司的活动来促进本国的社会经济发展，避免跨国公司对本国经济的消极影响，因此必然要对跨国公司设在本国
的子公司或分支机构进行监督管理（这也是国家实施主权的要求）。而跨国公司的最终目标是追求利益最大化。为了达到这个目标，跨国公司经常利用其全球生产网络、销售网络来实施价格转移策略，以隐匿利润、逃避税收，从而大大压低了向东道国政府缴纳的税款。由于价格转移属于公司内部的商业机密，国家很难对价格转移进行控制。因此，国家的税收权利受到严重侵蚀。跨国公司还利用现代化的通讯手段和它的全球资金调度网络，进行快速的资金转移，干扰了东道国的财政金融政策。东道国要对跨国公司的全球活动进行有效监管是相当困难的。一些跨国公司的经营活动已经对发展中东道国的对内管辖权造成了很大的侵害。
第二，从跨国公司对东道国政治的干预来看，它可以靠合法或非法的捐献，来支持某些政党及其成员参加选举，或以金钱资助包括政变在内的政治活动，进而参与东道国国内政治，左右东道国的政治进程。２０世纪７０年代初，国际电话电报公司为了避免它所拥有的智利电讯被国有化，采取措施干预智利大选，之后又阴谋推翻阿连德政府。如今，这样的典型案例虽然已经很少见了，但仍有一些西方跨国公司为了自己的长远经济利益或是为了母国的利益，介入到发展中东道国的政治事务中去，甚至于涉东道国内政，侵害东道国主权。
第三，从２０世纪７０年代后期开始，随着发展中国家为发展民族经济而对资金、技术等的需求大量增长，发展中国家逐渐改变了在此之前对外国跨国公司的严格限制和国有化政策，给予外国跨国公司的政策越来越宽松。许多发展中国家为吸引外资，往往向跨国公司提供降低所得税率、给予国民待遇甚至超国民待遇、减少政府干预等多方面的优惠政策。与上述两点不同，这是发展中东道国对自身主权权利的主动限制。如果这种优惠政策、主动限制不符合本国长远利益，那么就容易造成跨国公司对本国经济发展和经济主权的损害。
（三）强权政治对发展中国家主权安全的挑战强权政治是奉行霸权主义的世界大国和地区大国的全球战略和对外政策的重要内容，主要包括军
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方数据事入侵、军事干涉、政治颠覆、经济制裁、经济封锁、在经济援助中附加不合理条件、高压外交等手段。大国施行强权政治的理由、借口是多种多样的，包括推行民主、保护人权、维护正义、保障安全等等。
强权政治与国家主权是相互冲突的。在发达国家与发展中国家不平等的相互依赖关系中，发达国家利用其强势地位，从未停止过对发展中国家内政的干涉和主权的侵犯，以达到维护自身利益和发达国家主导的国际秩序的目的。冷战时期，由于大国的争夺，美国等国就曾对不少第三世界国家采取了经济制裁、经济封锁、军事入侵、政治颠覆等活动。冷战结束以后，虽然国际局势整体缓和，但一些大国却变本加厉地推行强权政治，通过各种手段、以各种理由侵害和破坏发展中国家的主权。与冷战时期相比，非武力手段的运用增多，西方国家往往以“民主”和“人权”为借口，干涉别国内政。１９９１年，欧共体通过决议，把“人权”、“民主化”、“多党制”作为向发展中国家提供经济援助的政治条件。欧盟在２０００年与非加太国家签署新的贸易与援助协定——《科托努协定》时，又对受援国增加了民主、人权、法治等标准。美国的对外经济援助历来都是与政治、军事条件挂钩的，对于那些“不听话”的国家，美国则对其进行经济封锁和经济制裁。众所周知，美国至今也没有解除对古巴长达几十年的经济封锁，就是因为古巴政府没有实行西方的“民主”、“多党制”和“市场经济体制”。１９８９年到１９９６年期间，美国和西方一些国家挥舞“人权”和“民主”大棒，向中国施压，干涉中国内政，并对中国进行经济制裁。强权政治最为严重的表现是对他国进行赤裸裸的武装干涉或入侵。１９８９年，美国借口巴拿马政府实行独裁统治、践踏人权，悍然出兵巴拿马，并逮捕了该国总统诺列加。１９９９年，为迫使南联盟接受西方国家提出的处理科索沃问题的原则和办法，以美国为首的北约打着“维护人权”、“实行人道主义。援助”的幌子，对主权国家南联盟进行了大规模的军事打击。２００３年，美国发动的伊拉克战争，更是打着“正义战争”的旗号，武力推翻了伊拉克政权，并捉拿了伊拉克总统萨达姆。这些武装干涉或入侵
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的行为是大国漠视国际法准则和《联合国宪章》的基本精神，违反主权平等原则和不干涉主权原则，粗暴践踏别国领土主权完整和政府权威的表现。
三、中国维护国家主权安全所面对的挑战和对策思考
不同的发展中国家，其主权安全所受挑战的范围和程度是不同的。作为最大的发展中国家，中国的经济发展是成功的，在国际舞台上的地位和作用也在上升。在目前综合国力排序中，中国排在美、日、法、英、德、俄之后，居第七位。［７Ｈ眦”中国有能力自主维护国家主权安全。但也要看到，作为一个发展中国家，中国的主权安全同样面临着来自外部的无法回避的挑战，同样面临着应对挑战、有效维护主权安全的艰巨任务。对于维护国家主权和安全这个问题，邓小平曾在诸多场合多次直接谈到过。他还指出：“国家的主权、国家的安全要始终放在第一
位。”咪Ｅ３４８）
（一）继续积极参与经济全球化进程，抓住机
遇，加快发展
经济全球化能使发展中国家在国际分工体系的深化进程中发展本国产业，能扩大本国产品市场，能提供本国亟需的资金、技术和管理经验等，在许多方面为发展中国家的经济发展提供了机遇。中国正以多种方式参与经济全球化进程，不仅发展双边经济关系，还注重参与全球性的国际经济组织和地区经济合作，包括在冷战结束之初加入亚太经合组织、在新世纪初年加入世界贸易组织、积极推动中国一东盟自由贸易区的建立等。从２００４年底开始，中国进入了加人世界贸易组织的后过渡期，商业、运输业、旅游业、金融业等９大部门９０多个分部门将逐步实现承诺、开放市场，中国将更深地融人世界经济体系。开放程度的加深使中国的经济主权面临新的挑战，加强对外国跨国公司的监管就成为维护主权安全的一个重要环节。同时，开放程度的加深也为经济发展带来新的机遇，中国的经济实力将在对外开放中进一步提高。经济实力是综合国力的核心内
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方数据容，而增强综合国力是维护主权安全的根本途径。这就是中国继续积极参与经济全球化进程，抓住机遇发展经济的意义所在。
（二）反对霸权主义和强权政治
霸权主义和强权政治至今仍是威胁世界和平与稳定的主要根源，也是２１世纪发展中国家主权安全的最大威胁。霸权主义和强权政治，就是要使社会主义国家和整个第三世界国家按照西方的政治经济模式来发展，最终实现全球的西方化。随着时代的发展、形势的变化，霸权主义和强权政治也会不断变换手段，也会以不同的面目出现，但其本质并没有改变。和平演变、经济制裁、新干涉主义都是霸权主义和强权政治的手段和方式。苏联解体之后，中国作为当今唯一的社会主义大国，已成为西方和平演变的主要对象，西方发达国家利用所谓的人权问题、西藏问题、台湾问题不断干涉中国内政，构成了对中国主权安全的现实威胁。人权斗争是中国反对霸权主义和强权政治的重要组成部分。在人权问题上，中国反对西方以人权为借口干涉中国内政，坚决维护国家主权，并为此进行了不懈的斗争。在２０世纪９０年代以来的人权斗争中，中国逐步完善了国际人权政策，并已彻底改变了在国际人权斗争领域的被动局面。在维护国家领土主权方面，中国更是坚决地反对霸权主义和强权政治的干扰和侵害。霸权主义和强权政治是当今国际政治经济秩序的一个显著特征，要建立新的国际政治经济秩序，最终消除霸权主义和强权政治的威胁，将是一个长期的过程，因此，中国也将长期坚持反对霸权主义和强权政治的政策和措施。
（三）树立国家主权新观念
国家主权是一个内涵丰富的概念，它会随时代的发展和进步而不断发展变化。随着全球化的深入发展，主权安全在概念、内容、对策等方面也日益复
杂。哪些挑战是国家主权受到的客观的必然的制
约，需要做出适当让渡？哪些挑战是来自外部的恶意侵犯，必须予以坚决反对？这些问题对于我们来说，都具有十分重要的现实意义。因此，为了更好地维护国家主权安全，我们要树立国家主权新观念。
第一，主权内涵具有层次性。主权的本质和内核是对内统治权和对外独立权，这种核心权力是绝对的，抽象的，排他的，不可分割、不可放弃的；具体的主权权力则不同，它们是主权授予的下属权力，是主权的派生权力和具体表现，它们是相对的，具体的，可以自主限制、自主让渡的。ｐ。这种具体的主权权力包括海关控制、外交和国防政策的制定和执行、治安管理、司法裁决、税收、货币铸造和发行、自然资源的管理等。我国“一国两制”的构想和实施就充分体现了主权的层次性。
第二，核心主权必须始终坚持。对内最高统治权和对外独立权是国家主权的灵魂。如果丧失了对内最高统治权，国家就没有了权威，将无法控制社会的正常运行，国家因此可能面临分裂，国外某些势力将会趁机取代国家权威，从而导致国家失去对外独立权，最终国将不国。反之，如果国家丧失对外独立权，则必然导致对内最高统治权遭受侵害。我们首先要坚持的，就是核心主权，在国内维护国家的最高权威，在国际上坚持主权平等原则。
第三，通过适当自主限制和让渡部分主权，在国际合作中维护国家主权安全。当今各国的相互依存程度越来越深，国际合作已成为各国普遍采取的一种生存和发展方式。为了实现合作，国家需要让与
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方数据某些权利，承担某些义务，这往往涉及国家主权。“世界各国对联合国工作的参与及对其决议的尊重实际上就意味着自己主权的部分放弃，就象国际条约的签署实际上可以被看作是对自己主权的自我限制”。ｕ叫适当自主限制和让渡要注意把握好一个度，
即不能影响主权的本质。
第四，以国家利益为标准进行主权的限制和让渡。自主限制和让渡主权的目的是为了维护既得利益和实现更大利益，而不是放弃国家利益。国家利益有时通过主权的独立性、排他性表现出来，有时则通过主权部分让渡和共享来实现。在各种形式和各种内容的国际合作中，我们应以国家利益为准绳，判断对主权的哪些限制是必要的，是对自己有利的，哪些限制是不合理的，是损害国家利益的，然后自主作出限制或让渡主权与否的选择。当然其间还需要强调主权的对等让与和共享。
在全球化深入发展的时代，国家主权可以有多种实现形式。在积极融入国际社会的过程中，中国作为一个负责任的大国，在主权问题上应有符合国家利益和全球利益的视角，这不仅有利于有效维护国家主权安全，也有利于改革开放的深入进行，有利于中国在世界事务中发挥更大作用。
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