产学研协同的技术创新扩散模式研究

创新管理科学学与科学技术管理

产学研协同的技术创新扩散模式研究

刘小斌，罗建强，韩玉启

（南京理工大学经济管理学院，南京210094）

摘要：产学研协同的技术创新扩散模式对产业集群的培育和区域经济的发展具有重要的意义，分析了扩散过程存在的问题，探讨了主体间的相互关系，从技术供给者技术成熟度和技术需求者需求期望的维度，研究了实时条件下可用的四种组织模式。

关键词：产学研协同；技术创新扩散；知识流；组织模式中图分类号：F276．42

文献标志码：A

文章编号：1002－0241(2008)12－0048－05

0引言究了西德区域产业集群的形成，认为技术密集型的行业大都与大学和科研院所联系紧密。

支持这一观点的文献都存在这样一个共同的假设：大学和科研院所的创新知识通过特定的媒介转化为新的技巧和技能，而这种新的技巧和技能通过适当的扩散有益于整个产业集群，并演化为深层次的技术创新，从而促进地区产业结构的优化。但是，许多学者发现，大学和科研院所与企业间基于创新知识扩散的交互作用仍然是有限的[7－8]。因此，本文探讨了知识供应链环境下，如何实现产学研相关利益体的有机衔接，研究了几种可行的衔接模式，为区域产业集群技术创新提供有益的指导。

产学研协同的技术创新扩散是指企业、大学、科研院所（研究机构）三个基本主体投入各自的优势资源和能力，在政府、科技服务中介机构、金融机构等相关主体的协同支持下，共同进行技术创新活动，旨在促进地区产业集群和经济的可持续发展。这种技术创新活动是在产、学、研、政、介、金协同下完成的，其核心是产学研三方合作进行技术开发，政府通过法规、政策进行引导和鼓励，科技服务中介机构提供相关信息服务，金融机构提供资金支持，共同完成技术开发和技术创新活动。大量文献研究了大学和科研机构在此过程中所承担的角色，探讨了企业应具备什么样的能力来吸纳这种技术和知识，构建了知识经济环境下大学和科研机构与企业间的连接模式。Cohen 和Levinthal （1989）[1]所提出的吸收能力模型和

1产学研协同的技术创新扩散问题分析

当以知识流（Knowledge Flows ）作为大学、科研院所

学术产出的衡量指标来评价其商业价值时，Klevorick 等（1995）[9]指出，相较于其它信息资源，大学、科研院所的研究成果对大型企业的直接作用较小。对产学研相结合的重要性颇有微词的文献还有：Doutriaux （2003）[10]在加拿大产业集群的研究成果中，认为大学趋向于技术创新的追随者（催化剂），而非领导者（驱动力）。Medda 等（2006）[11]在统计意大利制造业基层数据时发现，相较于与大学联合研发，与其它企业联合研发具有较高的回报。总结相关文献，许多企业（甚至R＆D企业）不与大学、科研院所联合进行R＆D活动的一些主要原因表现为如下几个方面。

Pavitt （2003）[2]所提出的非线性模型，方便了人们对学术研

究和企业运作交互关系的正确理解。许多研究关注于美国产学研的结合模式，如Hall ，Link 和Scott （2001）[3]的研究表明，美国大约有60％的研究项目为校企联合先进技术项目（Advanced Technology Program ，ATP ）所资助，

Caloghirou ，Tsakanikas 和Vonortas （2001）[4]分析了1983－1996年间欧洲42个国家大约有6000家研究合作组织

（Research Joint Ventures ，RJVs ），发现1996年有67％的大学参与了这一组织。Zucker ，Darby 和Brewer （1998）[5]研究了美国生物企业技术创新组织的构成，发现均有一流大学的研究人员参与了技术创新项目。Harhoff （1999）[6]研

收稿日期：2008－07－05

1．1组织文化的差异性

Pavitt （2003）[2]认为，限制产学研有机结合的问题之一

第一作者简介：刘小斌（1961－），男，福建福州人，博士研究生，研究方向：区域技术创新与扩散。

科学学与科学技术管理

就是组织文化的差异性。企业往往属于目标导向型，运作过程追求高效率、低成本，而企业界对大学、科研院所抱怨较多的就是延展运作时间，无视紧急商业的最后期限，且由于缺乏有效的调控手段和凝聚机制，大学、科研院所很难集中优势资源实现重大技术的创新突破，大学对科研人员的激励政策目前侧重于论文产出上，对技术扩散的实际效果关注较少，对如何将技术转化为实际生产力缺乏研究。

创新管理

在产学研协同的技术创新扩散过程中，大学和科研院所在基础科学和高科技前沿做着原创性的研究工作，企业是技术应用的主体。企业对技术创新成果的需求是决定技术扩散的关键因素，对技术的需求越强烈，技术扩散发生率越高。政府在产学研相结合过程中，通过合理的制度安排，为技术创新扩散创造着良好的制度环境；科技中介组织在技术创新扩散过程中通过有效连接大学、科研院所、企业和政府等不同行为主体的转移行为，实现技术的持续增值，提高转移的成功率；金融机构可为大学的技术转移提供有效的资本供给，实现不同主体间的有机结合；而风险投资机构则为技术转移各行为主体解决资金缺乏的瓶颈问题，并适当地规避了投资风险。各行为主体需要形成一个完整、互动、高效的技术创新扩散模式，实现技术创新扩散的成功实施[16]，如图1所示。

向大学／科研机构反馈技术需求信息

金融机构风险投资

提供技术本身的信息

提供技术市场信息

1．2知识的断层

知识产权被表述为“合作不可逾越的壁垒”[3]。我国许多企业面临的主要问题是，基于专利知识的简单交易造成了产品成本的增加，严重影响了企业的竞争力。对于专利知识的拥有者大学、科研院所而言，因为不存在完整的商业实践条件，缺乏对专利后续的追踪和深层次的R＆D，技术创新周期长；对于企业而言，尤其是那些利润本来就微薄的产业来说，得不到专利拥有者全面而有效的指导，专利实践活动随市场变化具有短期性。这种断裂的知识流造成了我国整体科研成果产出不高。根据专利局抽样调查，科研单位52．5％的科研成果不具备“三性”（新颖性、创造性、实用性）；大专院校有33．6％的成果不具备“三性”；企业有63％的成果不具备“三性”。

企业1

创业服务中心

……企业i

大学、科研机构

大学科技园

……企业N

1．3地缘限制知识的溢出

地缘限制知识的溢出是构成妨碍与大学协作进行

孵化器

R＆D的第三大问题[12]。Mansfield 和Lee （1996）[13]指出，尽

管存在着基础研究和应用研究的差别，企业喜欢与距离企业R＆D实验室100英里以内的当地大学研究人员工作。随着信息技术的发展，显性知识易于在更大的地理空间交流与扩散，对地缘限制不很严格。然而，产学研相结合过程中，创新扩散的技术多属隐性知识，这种知识在集群地缘空间上具有粘滞性[14]。因此，隐性技术知识受到了地缘因素的制约。

政策扶持

财政支持、政策引导、重大课题立项信息传递

政府

税收优惠、产业导向政策法律规范

技术转移

发挥作用

图1产学研技术创新扩散行为主体的关系

一般情形下，产学研三方都有各自的政府主管部门，这些职能部门既希望推进产学研的协同合作，但又都希望保护各自基层单位的利益，部门、科研机构间条块分割依然存在，缺乏统一协调，产学研合作脱节，其创新水平低于社会最优水平。单纯地运用市场激励手段能产生强大的竞争压力迫使人们创新，又以高收益引诱人们敢于为创新扩散活动承担风险。为此，总结几种可行的技术创新扩散组织模式以减少过程的不确定性具有重要的理论价值和现实意义。

1．4R＆D成果的不确定性

Mansfield （1998）[15]研究发现，学术研究成果首次引入

新产品商业化过程的平均时滞在显著减少。一个合理的解释是，快速采用学术研究成果的企业可获得巨大的经济收益。但值得注意的是，从基础研究的专利和时间转移向更多应用研究存在风险，这种风险是基于激励和监督机制的不同。

3产学研协同的技术创新扩散组织模式

在相关法律、法规和政策的约束和相关金融机构扶

2产学研协同技术创新扩散的主体分析

持下，有效的技术创新扩散组织模式还取决于两个因素：

49

创新管理

大学和科研院所的技术成熟度和企业对现有技术需求的期望，如图2所示。

企业

大学

科研院所

技术成熟度

小

对现有技术的需求期望小预研型合作

大契约型合作

科学学与科学技术管理

同委托开发（33％）。但这种“交钥匙”的技术扩散方式，使技术转化合作成本大大增加，并将风险过多地转移给了技术的供给方。

这种转化形式的主要特点是：①合作内容由技术成果的流通领域进入物质生产领域。②合作过程有一个试生产的过程，企业需支付大学或科研院所技术转让费和

大

衍生型企业

协同一体化

服务费。③合作对象具有较强的选择性。即同一项技术转让给不同类型、不同水平的企业，要求技术供给方提供的技术服务差异很大，同样，同一技术由不同水平的大学或科研院所负责实施，技术投入生产形成产品的周期也大不相同。

（2）长期契约型合作模式。长期契约型合作是指企业与大学或科研院所及其他中介机构之间以股权与长期契约为纽带，共同从事技术创新活动，分担技术创新风险，分享技术创新收益[17]。长期契约型合作模式是我国目前产学研合作的最主要形式。随着科技进步和经济的发展，学科日益高度分化，任何一个单位都不可能在任意领域处于全面领先的优势地位，许多技术项目需要通过契约型合作、优势互补的方式攻克技术难关，实现技术产业化。该模式的特点是：合作各方依靠契约和经济利益的纽带联系起来，共同投资（包括技术作价入股），合同期内共同经营，共担风险，共享利润。合作内容从技术、生产方面扩大到资金、设备、人才、管理、销售等多个方面；合作过程由技术协作、技术生产协作延伸到技术———生产———经济合作的全过程；合作功能表现为“科研、设计、中间试验、生产、销售一体化”。

图2创新主体在不同情形下的技术创新扩散组织方式

3．1预研型合作模式

当大学和科研院所的技术成熟度较低，企业对现有技术的需求期望较小，但合作双方对另外一方的实践／研究颇感兴趣或双方对技术前景充满期望的条件下所形成的一种技术创新扩散模式。如精益生产就是由美国麻省理工学院（MIT ）国际汽车项目组的研究者John Krafoik 为丰田汽车生产方式命名，该项目耗资5百万美元、历时

5年完成，后来在实业界产生了广泛而强烈的影响，时至

今日，世界各地的管理咨询公司仍无一例外地将精益生产奉为当前工业界最佳生产组织体系及方式之一。由于企业的需求期望较低，为此，国家承担全部或部分研发费用，用以鼓励大学或科研院所的技术开发。

预研型合作模式的主要特点是：①技术创新费用主要由研究单位或国家承担；②研究内容具有很强的针对性；③双方需具有良好的非正式组织关系；④研究成果扩散面较广泛。但技术研究经费和双方良好的沟通往往形成了该模式的瓶颈。

3．2契约型合作模式

当大学和科研院所的技术成熟度较低，而企业对现有技术的需求期望较高时，为了激励技术供给方的创新能力，采取契约的合作模式。这一模式按照契约期限的长短分为短期和长期两类。

（1）短期契约型合作模式。它是将大学和科研院所同企业由技术的流通领域进入生产领域的协作，即大学、科研院所把科技成果（包括联合开发的成果）有偿转让给企业，帮助企业使技术投入生产，形成直接生产力。这种模式主要是以技术合同为形式的商业性技术转移，包括技术转让、技术开发、技术咨询和技术服务。我国目前产学研合作主要还是停留在技术转让、合作开发和委托开发等较低层次的合作上。调查表明，企业与大学、研究机构进行合作创新的类型主要是常规技术咨询（37％）和合

3．3衍生型企业模式

当大学和科研院所的技术成熟度较高，而企业对现有技术的需求期望较低时，为了不使技术随时间“贬值”，大学或科研院所采取后向内部一体化（沿知识流的方向）的衍生企业模式。但是由于目前我国大学体制改革速度缓慢，大学后向内部一体化速度较慢，而企业为了在市场上站稳脚跟，前向内部一体化的速度加快，如富士康成立了富士康大学。

许多大学尝试着进行后向内部一体化，即大学自己办企业，科研成果直接转给校办企业。一般来说，大学创新的科技成果向科技产业转移，需要科技人员的介入。大学科技企业具有优先成为大学科技对象的先天条件，企业可以在大学完成科技之前提前了解大学的科技成果，

科学学与科学技术管理

选择自己需要的技术，提前作出引进技术的决策，并让自己的科技人员超前介入大学科研成果的后期研发活动。实践证明，在南京，大学兴办科技产业有不少是成功的，如南京工业大学依托在陶瓷膜领域取得的专利，成立了南京九思高科技有限公司，注册资金3344．3万元，建立了5000m 2陶瓷超滤膜生产线，渗透汽化分子筛膜中试线；拥有3000m 2的实验和办公用房，建立有1条膜法纳米催化剂中试生产线和膜法植物提取中试线，并在膜制备、表征、污染与清洗及膜组件和应用设备研制等各个方面取得了多项重要成果，已有3项成果通过了江苏省科技厅组织的专家鉴定，技术达到国际先进水平。拥有20多项膜应用技术的专利使用权。但是，大学办企业，面对的根本性矛盾是，仍处于旧体制襁褓中的校办企业大学难以同市场对话和接轨。许多成果尽管技术含量很高，但由于缺少商业价值，或即使有商业价值，而由于校办企业没有引入市场机制难以成功。

创新管理

又可以通过联盟成员的学习机制提高企业的技术能力。不过管理一体化的企业和管理一个技术联盟是有着本质区别的，为了维持技术联盟的正常运转，企业应该发展联盟能力以提高联盟的管理水平，促进技术创新活动的顺利完成。

（3）孵化器科技创新平台。孵化器科技创新平台就是协同一体化当前环境下典型的运作模式。孵化器科技创新平台是由孵化器内的各创新主体综合利用各种创新资源、接口和联系所构成的一组共有结构和制度性安排。在创新平台中，企业、大学、科研机构与政府等创新主体通过综合运用人才、资金、技术及知识等各种创新资源形成了创新流。通过官产学研的合作，各创新主体之间建立起密切的联系和一定的网络关系，这种联系网络反过来又促进了技术创新平台的建设。创新流进入技术创新平台后首先会进行资源整合，使创新资源流向能产生最大收益的行为主体；然后在选择好的技术研发子平台上实现技术科学化与技术产品化，并通过孵化与扩散子平台初步实现产品产业化；最后，利用发达完善的信息网络为高新技术企业提供大量信息，从而引导、转化和传播技术创新，促进高新技术产业的发展。

3．4协同一体化模式

一体化模式是现实或虚拟地改变原单位的体制性质和隶属关系，将两个或两个以上产学研单位整合为一个规模更大，结构更加合理，功能更加全面的一体化组织。比较典型的协同一体化模式包括以下几方面。

（1）产学研外部一体化。外部一体化模式是现实改变原单位的体制性质和隶属关系，这种模式有利于实现教师与科研人员、管理人员的信息交流，即学有所用，用有所学；通过产学研的整合，发挥产学研协同的综合优势，提高产学研资源利用的质量和效率。但结合层次愈高，对结合的条件、能力和要求也愈高。实现一体化模式的主要条件有：①对企业来讲，要创造一种“吸”的环境和条件，即企业应具备容纳科研单位技术力量和承担其财政支付经济实力的能力；②对进入企业的科研机构，要能够不断地为企业开发出市场上需要的新产品，真正成为企业的新技术、新产品开发部。

（2）技术联盟。技术联盟作为中间性组织形态，结合了企业和市场两个方面的管理特征和交易特征，综合了两者的优点，它不仅引入了市场的灵活机制，而且还具有企业明确的目标，并强调成员企业各种资源的互补和协调。采用联盟策略可以利用市场组织方式和一体化组织方式的优势，创新企业既可以获得外部资源的有力支持

4结束语

产学研协同的技术创新扩散模式对产业集群的培育

和地区经济的发展具有重要的意义。我国在政府的大力倡导下，产学研协同普遍开展，形式也多样，有的是在政府的协调下进行，有的是合作各方自发组织进行，取得了丰硕的成果。但产学研协同在推动科技成果产业化，形成协同创新良好氛围的同时，也存在着一些亟待解决的问题。本文探讨了产学研面临的障碍问题和主体间的相互关系，从技术供给者技术成熟度和技术需求者需求期望的维度，研究了实时条件下可用的四种组织模式。实际上，随着知识经济的到来，对产学研协同下的技术创新扩散模式的研究也将会深入展开。

参考文献

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51

创新管理

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performance of firms [J]．Strategic Management Journal, 2000(21):791－811

（责任编辑

殷得民）

Research on the Models of Technological Innovation Diffusion Combining of Production,

Studying and Researching

LIU Xiaobin, LUO Jianqiang, HAN Yuqi

(Schoolof Economic ＆Management, Nanjing University of Science ＆Technology, Nanjing 210094, China) Abstract:It is great significance of technological innovation diffusion model under combination of production, studying and researching to cultivate industrial clusters and develop regional economic．The paper analyzes the existing problems in the diffusion process,

studies the interaction between the main parts,

and researches four organizational models

available on real－timeconditions, technology needs．

according to technical maturity of technology provider and demand expectations of

Key words:combination of production, studying and researching; technological innovation diffusion; knowledge flows; organizational model

创新管理科学学与科学技术管理

产学研协同的技术创新扩散模式研究

刘小斌，罗建强，韩玉启

（南京理工大学经济管理学院，南京210094）

摘要：产学研协同的技术创新扩散模式对产业集群的培育和区域经济的发展具有重要的意义，分析了扩散过程存在的问题，探讨了主体间的相互关系，从技术供给者技术成熟度和技术需求者需求期望的维度，研究了实时条件下可用的四种组织模式。

关键词：产学研协同；技术创新扩散；知识流；组织模式中图分类号：F276．42

文献标志码：A

文章编号：1002－0241(2008)12－0048－05

0引言究了西德区域产业集群的形成，认为技术密集型的行业大都与大学和科研院所联系紧密。

支持这一观点的文献都存在这样一个共同的假设：大学和科研院所的创新知识通过特定的媒介转化为新的技巧和技能，而这种新的技巧和技能通过适当的扩散有益于整个产业集群，并演化为深层次的技术创新，从而促进地区产业结构的优化。但是，许多学者发现，大学和科研院所与企业间基于创新知识扩散的交互作用仍然是有限的[7－8]。因此，本文探讨了知识供应链环境下，如何实现产学研相关利益体的有机衔接，研究了几种可行的衔接模式，为区域产业集群技术创新提供有益的指导。

产学研协同的技术创新扩散是指企业、大学、科研院所（研究机构）三个基本主体投入各自的优势资源和能力，在政府、科技服务中介机构、金融机构等相关主体的协同支持下，共同进行技术创新活动，旨在促进地区产业集群和经济的可持续发展。这种技术创新活动是在产、学、研、政、介、金协同下完成的，其核心是产学研三方合作进行技术开发，政府通过法规、政策进行引导和鼓励，科技服务中介机构提供相关信息服务，金融机构提供资金支持，共同完成技术开发和技术创新活动。大量文献研究了大学和科研机构在此过程中所承担的角色，探讨了企业应具备什么样的能力来吸纳这种技术和知识，构建了知识经济环境下大学和科研机构与企业间的连接模式。Cohen 和Levinthal （1989）[1]所提出的吸收能力模型和

1产学研协同的技术创新扩散问题分析

当以知识流（Knowledge Flows ）作为大学、科研院所

学术产出的衡量指标来评价其商业价值时，Klevorick 等（1995）[9]指出，相较于其它信息资源，大学、科研院所的研究成果对大型企业的直接作用较小。对产学研相结合的重要性颇有微词的文献还有：Doutriaux （2003）[10]在加拿大产业集群的研究成果中，认为大学趋向于技术创新的追随者（催化剂），而非领导者（驱动力）。Medda 等（2006）[11]在统计意大利制造业基层数据时发现，相较于与大学联合研发，与其它企业联合研发具有较高的回报。总结相关文献，许多企业（甚至R＆D企业）不与大学、科研院所联合进行R＆D活动的一些主要原因表现为如下几个方面。

Pavitt （2003）[2]所提出的非线性模型，方便了人们对学术研

究和企业运作交互关系的正确理解。许多研究关注于美国产学研的结合模式，如Hall ，Link 和Scott （2001）[3]的研究表明，美国大约有60％的研究项目为校企联合先进技术项目（Advanced Technology Program ，ATP ）所资助，

Caloghirou ，Tsakanikas 和Vonortas （2001）[4]分析了1983－1996年间欧洲42个国家大约有6000家研究合作组织

（Research Joint Ventures ，RJVs ），发现1996年有67％的大学参与了这一组织。Zucker ，Darby 和Brewer （1998）[5]研究了美国生物企业技术创新组织的构成，发现均有一流大学的研究人员参与了技术创新项目。Harhoff （1999）[6]研

收稿日期：2008－07－05

1．1组织文化的差异性

Pavitt （2003）[2]认为，限制产学研有机结合的问题之一

第一作者简介：刘小斌（1961－），男，福建福州人，博士研究生，研究方向：区域技术创新与扩散。

科学学与科学技术管理

就是组织文化的差异性。企业往往属于目标导向型，运作过程追求高效率、低成本，而企业界对大学、科研院所抱怨较多的就是延展运作时间，无视紧急商业的最后期限，且由于缺乏有效的调控手段和凝聚机制，大学、科研院所很难集中优势资源实现重大技术的创新突破，大学对科研人员的激励政策目前侧重于论文产出上，对技术扩散的实际效果关注较少，对如何将技术转化为实际生产力缺乏研究。

创新管理

在产学研协同的技术创新扩散过程中，大学和科研院所在基础科学和高科技前沿做着原创性的研究工作，企业是技术应用的主体。企业对技术创新成果的需求是决定技术扩散的关键因素，对技术的需求越强烈，技术扩散发生率越高。政府在产学研相结合过程中，通过合理的制度安排，为技术创新扩散创造着良好的制度环境；科技中介组织在技术创新扩散过程中通过有效连接大学、科研院所、企业和政府等不同行为主体的转移行为，实现技术的持续增值，提高转移的成功率；金融机构可为大学的技术转移提供有效的资本供给，实现不同主体间的有机结合；而风险投资机构则为技术转移各行为主体解决资金缺乏的瓶颈问题，并适当地规避了投资风险。各行为主体需要形成一个完整、互动、高效的技术创新扩散模式，实现技术创新扩散的成功实施[16]，如图1所示。

向大学／科研机构反馈技术需求信息

金融机构风险投资

提供技术本身的信息

提供技术市场信息

1．2知识的断层

知识产权被表述为“合作不可逾越的壁垒”[3]。我国许多企业面临的主要问题是，基于专利知识的简单交易造成了产品成本的增加，严重影响了企业的竞争力。对于专利知识的拥有者大学、科研院所而言，因为不存在完整的商业实践条件，缺乏对专利后续的追踪和深层次的R＆D，技术创新周期长；对于企业而言，尤其是那些利润本来就微薄的产业来说，得不到专利拥有者全面而有效的指导，专利实践活动随市场变化具有短期性。这种断裂的知识流造成了我国整体科研成果产出不高。根据专利局抽样调查，科研单位52．5％的科研成果不具备“三性”（新颖性、创造性、实用性）；大专院校有33．6％的成果不具备“三性”；企业有63％的成果不具备“三性”。

企业1

创业服务中心

……企业i

大学、科研机构

大学科技园

……企业N

1．3地缘限制知识的溢出

地缘限制知识的溢出是构成妨碍与大学协作进行

孵化器

R＆D的第三大问题[12]。Mansfield 和Lee （1996）[13]指出，尽

管存在着基础研究和应用研究的差别，企业喜欢与距离企业R＆D实验室100英里以内的当地大学研究人员工作。随着信息技术的发展，显性知识易于在更大的地理空间交流与扩散，对地缘限制不很严格。然而，产学研相结合过程中，创新扩散的技术多属隐性知识，这种知识在集群地缘空间上具有粘滞性[14]。因此，隐性技术知识受到了地缘因素的制约。

政策扶持

财政支持、政策引导、重大课题立项信息传递

政府

税收优惠、产业导向政策法律规范

技术转移

发挥作用

图1产学研技术创新扩散行为主体的关系

一般情形下，产学研三方都有各自的政府主管部门，这些职能部门既希望推进产学研的协同合作，但又都希望保护各自基层单位的利益，部门、科研机构间条块分割依然存在，缺乏统一协调，产学研合作脱节，其创新水平低于社会最优水平。单纯地运用市场激励手段能产生强大的竞争压力迫使人们创新，又以高收益引诱人们敢于为创新扩散活动承担风险。为此，总结几种可行的技术创新扩散组织模式以减少过程的不确定性具有重要的理论价值和现实意义。

1．4R＆D成果的不确定性

Mansfield （1998）[15]研究发现，学术研究成果首次引入

新产品商业化过程的平均时滞在显著减少。一个合理的解释是，快速采用学术研究成果的企业可获得巨大的经济收益。但值得注意的是，从基础研究的专利和时间转移向更多应用研究存在风险，这种风险是基于激励和监督机制的不同。

3产学研协同的技术创新扩散组织模式

在相关法律、法规和政策的约束和相关金融机构扶

2产学研协同技术创新扩散的主体分析

持下，有效的技术创新扩散组织模式还取决于两个因素：

49

创新管理

大学和科研院所的技术成熟度和企业对现有技术需求的期望，如图2所示。

企业

大学

科研院所

技术成熟度

小

对现有技术的需求期望小预研型合作

大契约型合作

科学学与科学技术管理

同委托开发（33％）。但这种“交钥匙”的技术扩散方式，使技术转化合作成本大大增加，并将风险过多地转移给了技术的供给方。

这种转化形式的主要特点是：①合作内容由技术成果的流通领域进入物质生产领域。②合作过程有一个试生产的过程，企业需支付大学或科研院所技术转让费和

大

衍生型企业

协同一体化

服务费。③合作对象具有较强的选择性。即同一项技术转让给不同类型、不同水平的企业，要求技术供给方提供的技术服务差异很大，同样，同一技术由不同水平的大学或科研院所负责实施，技术投入生产形成产品的周期也大不相同。

（2）长期契约型合作模式。长期契约型合作是指企业与大学或科研院所及其他中介机构之间以股权与长期契约为纽带，共同从事技术创新活动，分担技术创新风险，分享技术创新收益[17]。长期契约型合作模式是我国目前产学研合作的最主要形式。随着科技进步和经济的发展，学科日益高度分化，任何一个单位都不可能在任意领域处于全面领先的优势地位，许多技术项目需要通过契约型合作、优势互补的方式攻克技术难关，实现技术产业化。该模式的特点是：合作各方依靠契约和经济利益的纽带联系起来，共同投资（包括技术作价入股），合同期内共同经营，共担风险，共享利润。合作内容从技术、生产方面扩大到资金、设备、人才、管理、销售等多个方面；合作过程由技术协作、技术生产协作延伸到技术———生产———经济合作的全过程；合作功能表现为“科研、设计、中间试验、生产、销售一体化”。

图2创新主体在不同情形下的技术创新扩散组织方式

3．1预研型合作模式

当大学和科研院所的技术成熟度较低，企业对现有技术的需求期望较小，但合作双方对另外一方的实践／研究颇感兴趣或双方对技术前景充满期望的条件下所形成的一种技术创新扩散模式。如精益生产就是由美国麻省理工学院（MIT ）国际汽车项目组的研究者John Krafoik 为丰田汽车生产方式命名，该项目耗资5百万美元、历时

5年完成，后来在实业界产生了广泛而强烈的影响，时至

今日，世界各地的管理咨询公司仍无一例外地将精益生产奉为当前工业界最佳生产组织体系及方式之一。由于企业的需求期望较低，为此，国家承担全部或部分研发费用，用以鼓励大学或科研院所的技术开发。

预研型合作模式的主要特点是：①技术创新费用主要由研究单位或国家承担；②研究内容具有很强的针对性；③双方需具有良好的非正式组织关系；④研究成果扩散面较广泛。但技术研究经费和双方良好的沟通往往形成了该模式的瓶颈。

3．2契约型合作模式

当大学和科研院所的技术成熟度较低，而企业对现有技术的需求期望较高时，为了激励技术供给方的创新能力，采取契约的合作模式。这一模式按照契约期限的长短分为短期和长期两类。

（1）短期契约型合作模式。它是将大学和科研院所同企业由技术的流通领域进入生产领域的协作，即大学、科研院所把科技成果（包括联合开发的成果）有偿转让给企业，帮助企业使技术投入生产，形成直接生产力。这种模式主要是以技术合同为形式的商业性技术转移，包括技术转让、技术开发、技术咨询和技术服务。我国目前产学研合作主要还是停留在技术转让、合作开发和委托开发等较低层次的合作上。调查表明，企业与大学、研究机构进行合作创新的类型主要是常规技术咨询（37％）和合

3．3衍生型企业模式

当大学和科研院所的技术成熟度较高，而企业对现有技术的需求期望较低时，为了不使技术随时间“贬值”，大学或科研院所采取后向内部一体化（沿知识流的方向）的衍生企业模式。但是由于目前我国大学体制改革速度缓慢，大学后向内部一体化速度较慢，而企业为了在市场上站稳脚跟，前向内部一体化的速度加快，如富士康成立了富士康大学。

许多大学尝试着进行后向内部一体化，即大学自己办企业，科研成果直接转给校办企业。一般来说，大学创新的科技成果向科技产业转移，需要科技人员的介入。大学科技企业具有优先成为大学科技对象的先天条件，企业可以在大学完成科技之前提前了解大学的科技成果，

科学学与科学技术管理

选择自己需要的技术，提前作出引进技术的决策，并让自己的科技人员超前介入大学科研成果的后期研发活动。实践证明，在南京，大学兴办科技产业有不少是成功的，如南京工业大学依托在陶瓷膜领域取得的专利，成立了南京九思高科技有限公司，注册资金3344．3万元，建立了5000m 2陶瓷超滤膜生产线，渗透汽化分子筛膜中试线；拥有3000m 2的实验和办公用房，建立有1条膜法纳米催化剂中试生产线和膜法植物提取中试线，并在膜制备、表征、污染与清洗及膜组件和应用设备研制等各个方面取得了多项重要成果，已有3项成果通过了江苏省科技厅组织的专家鉴定，技术达到国际先进水平。拥有20多项膜应用技术的专利使用权。但是，大学办企业，面对的根本性矛盾是，仍处于旧体制襁褓中的校办企业大学难以同市场对话和接轨。许多成果尽管技术含量很高，但由于缺少商业价值，或即使有商业价值，而由于校办企业没有引入市场机制难以成功。

创新管理

又可以通过联盟成员的学习机制提高企业的技术能力。不过管理一体化的企业和管理一个技术联盟是有着本质区别的，为了维持技术联盟的正常运转，企业应该发展联盟能力以提高联盟的管理水平，促进技术创新活动的顺利完成。

（3）孵化器科技创新平台。孵化器科技创新平台就是协同一体化当前环境下典型的运作模式。孵化器科技创新平台是由孵化器内的各创新主体综合利用各种创新资源、接口和联系所构成的一组共有结构和制度性安排。在创新平台中，企业、大学、科研机构与政府等创新主体通过综合运用人才、资金、技术及知识等各种创新资源形成了创新流。通过官产学研的合作，各创新主体之间建立起密切的联系和一定的网络关系，这种联系网络反过来又促进了技术创新平台的建设。创新流进入技术创新平台后首先会进行资源整合，使创新资源流向能产生最大收益的行为主体；然后在选择好的技术研发子平台上实现技术科学化与技术产品化，并通过孵化与扩散子平台初步实现产品产业化；最后，利用发达完善的信息网络为高新技术企业提供大量信息，从而引导、转化和传播技术创新，促进高新技术产业的发展。

3．4协同一体化模式

一体化模式是现实或虚拟地改变原单位的体制性质和隶属关系，将两个或两个以上产学研单位整合为一个规模更大，结构更加合理，功能更加全面的一体化组织。比较典型的协同一体化模式包括以下几方面。

（1）产学研外部一体化。外部一体化模式是现实改变原单位的体制性质和隶属关系，这种模式有利于实现教师与科研人员、管理人员的信息交流，即学有所用，用有所学；通过产学研的整合，发挥产学研协同的综合优势，提高产学研资源利用的质量和效率。但结合层次愈高，对结合的条件、能力和要求也愈高。实现一体化模式的主要条件有：①对企业来讲，要创造一种“吸”的环境和条件，即企业应具备容纳科研单位技术力量和承担其财政支付经济实力的能力；②对进入企业的科研机构，要能够不断地为企业开发出市场上需要的新产品，真正成为企业的新技术、新产品开发部。

（2）技术联盟。技术联盟作为中间性组织形态，结合了企业和市场两个方面的管理特征和交易特征，综合了两者的优点，它不仅引入了市场的灵活机制，而且还具有企业明确的目标，并强调成员企业各种资源的互补和协调。采用联盟策略可以利用市场组织方式和一体化组织方式的优势，创新企业既可以获得外部资源的有力支持

4结束语

产学研协同的技术创新扩散模式对产业集群的培育

和地区经济的发展具有重要的意义。我国在政府的大力倡导下，产学研协同普遍开展，形式也多样，有的是在政府的协调下进行，有的是合作各方自发组织进行，取得了丰硕的成果。但产学研协同在推动科技成果产业化，形成协同创新良好氛围的同时，也存在着一些亟待解决的问题。本文探讨了产学研面临的障碍问题和主体间的相互关系，从技术供给者技术成熟度和技术需求者需求期望的维度，研究了实时条件下可用的四种组织模式。实际上，随着知识经济的到来，对产学研协同下的技术创新扩散模式的研究也将会深入展开。

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（责任编辑

殷得民）

Research on the Models of Technological Innovation Diffusion Combining of Production,

Studying and Researching

LIU Xiaobin, LUO Jianqiang, HAN Yuqi

(Schoolof Economic ＆Management, Nanjing University of Science ＆Technology, Nanjing 210094, China) Abstract:It is great significance of technological innovation diffusion model under combination of production, studying and researching to cultivate industrial clusters and develop regional economic．The paper analyzes the existing problems in the diffusion process,

studies the interaction between the main parts,

and researches four organizational models

available on real－timeconditions, technology needs．

according to technical maturity of technology provider and demand expectations of

Key words:combination of production, studying and researching; technological innovation diffusion; knowledge flows; organizational model