第十一讲
垄断资本主义的形成与发展
列宁主义——马克思主义发展的新阶段
• 核心：帝国主义理论 • 《帝国主义是资本主义的最高阶段》（1916年） • 帝国主义理论的发展历史 • 英国经济学家霍布森1902年出版的《帝国主义》是历史上第 一部系统论述帝国主义的著作。他认为帝国主义仅仅是一种 政策。 • 奥地利经济学家西法亭1910年出版的著作《金融资本》，对 帝国主义阶段中最重要的金融资本进行了研究，但只局限于 流通领域，而不是从物质生产领域去寻找经济变化的基础。 • 德国社会民主党的主要代表人物考茨基的著作《帝国主义》 和《民族国家、帝国主义国家和国家联盟》否定帝国主义是 资本主义的发展阶段，提出了超帝国主义论。
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一、资本主义从自由竞争到垄断 • （一）历史背景
• 19世纪70年代起，以美国和德国为中心，发生了第二次 科技革命 • 这次科技革命的特征是电气化 • 通过这次科技革命使主要资本主义国家成为以重工业为 主的国家
• 资本密集型产业
大银行 大资本 股份制 大工业 大运输 大商业
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（二）生产集中与垄断的形成 • 1．生产集中的形成
• 第二次科技革命的影响 • 价值规律的作用。优胜劣汰 • 剩余价值（利润）的驱使
• 规模经济 • 马克思：“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在 其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而 劳动生产率又取决于生产规模。 ”（《马恩全集》， Vol.44，p722）
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（续） • 2．垄断的形成
• 垄断的定义
• 垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过 相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和 价格进行操纵和控制。
• 垄断形成的原因：
• （1）生产集中 • （2）企业规模巨大，形成对竞争的限制 • （3）企业之间的妥协
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（三）垄断条件下竞争的特点
• 1．垄断不能消除竞争： • （1）垄断没有消除产生竞争的经济条件。私有制 • （2）垄断必须通过竞争来维持。 • （3）社会生产是复杂的，任何垄断组织都不可能把包罗万象 的社会生产都包下来。 • 2．垄断条件下的竞争与自由竞争时期竞争具有新的特点： • （1）竞争的目的不同 • （2）竞争的手段不同 • （3）竞争激烈程度和后果不同 • （4）竞争的范围不同
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（四）金融资本和金融寡头的形成和统治 • 1、银行垄断组织的形成和银行作用的变化，使银行与 工业企业之间的关系日益密切。
• 互相参股：银行通过购买工业企业的股票或直接创办工 业企业；工业企业也通过购买银行股票或开办新银行的 办法，将自己的资本渗透到对方的企业
中去。 • 人事结合：银行与工业企业之间还实行人事上的结合， 双方互派人充任对方的各级领导职务。
• 2、这样，银行垄断资本与工业垄断资本就日益融合在 一起，产生了一种新型的资本——金融资本 • 3、金融资本和金融寡头是垄断资本主义时期的真正统 治者。
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4．金融寡头的统治形式 • 经济上：参与制
• 参与制是指金融寡头通过掌握一定数量的股票，对所属 公司实行层层控制的一种制度。
• 政治上：个人联合 • 其他方面：
• 通过新闻、出版、广播、电视等手段，对上层建筑和社 会生活的各个方面，实行全面的统治。
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（五）垄断利润和垄断价格
• 1．什么是垄断利润？比较：平均利润 • 2．垄断利润的本质：剩余价值
• • • • 对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削 其他企业尤其是非垄断企业的利润 国外利润 国民收入的再分配
• 3．垄断价格长期背离生产价格和价值，但不违反价值规律
• 垄断价格不能完全脱离价值，它在不同程度上要受到竞争和市场供 求关系的制约； • 垄断价格不能增加商品价值总量，从全社会看，社会的商品价格总 额等于价值总额； • 垄断价格的制定和变化，归根到底取决于商品生产耗费的社会必要 劳动时间及其变化。
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二、垄断资本主义的发展：由私人垄断到国家垄断
• （一）国家垄断资本主义的形成
• 1.“国家垄断资本主义”概念最早由列宁提出
• 国家垄断资本主义=国家政权+私人垄断资本
• 2.国家垄断资本主义形成的原因：
• 第一，社会生产力的发展要更大范围内支配生产资料。 • 第二，经济波动的加深要求借助国家政府力量采取反危机 措施。 • 第三，社会各阶级和阶层之间的矛盾要求国家协调利益分 配。 • 归根到底是资本主义生产社会化与资本主义私有制基本矛 盾激化的产物。
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（续）
• 3．国家垄断资本主义的四种主要形式 • 国营企业 • 国家和私人共有合营资本 • 国家调节和控制下的垄断资本 • 宏观调节和微观规制 • 4．国家垄断资本主义的积极作用及历史局限性 • 国家垄断资本主义的发展对资本主义经济起了积极作用,在一 定程度克服私人垄断资本狭隘界限、适应并促进社会生产力 发展、缓和劳资矛盾、加快了经济现代化进程； • 但是它建立在资本主义私有制基础上，没有根本消除其基本 矛盾，实质是私人垄断资本利用国家政权力量为其服务，来 获取高额利润的手段和形式。
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（二）垄断资本在世界范围的扩展 • 1 ．垄断资本在世界范围的扩展的基本形式：
• （1）借贷资本输出 • （2）生产资本输出 • （3）商品资本输出
• 2
．垄断资本在世界范围的扩展，产生了一系列社 会经济后果 • 3．国际垄断同盟
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（三）垄断资本主义的实质 • • • • • 1 ．垄断组织在经济生活中起决定作用 2 ．在金融资本的基础上形成金融寡头的统治 3 ．资本输出有了特别的意义 4 ．瓜分世界的国际垄断同盟已经形成 5 ．最大的资本主义列强已把世界领土瓜分完毕
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第十一讲
垄断资本主义的形成与发展
列宁主义——马克思主义发展的新阶段
• 核心：帝国主义理论 • 《帝国主义是资本主义的最高阶段》（1916年） • 帝国主义理论的发展历史 • 英国经济学家霍布森1902年出版的《帝国主义》是历史上第 一部系统论述帝国主义的著作。他认为帝国主义仅仅是一种 政策。 • 奥地利经济学家西法亭1910年出版的著作《金融资本》，对 帝国主义阶段中最重要的金融资本进行了研究，但只局限于 流通领域，而不是从物质生产领域去寻找经济变化的基础。 • 德国社会民主党的主要代表人物考茨基的著作《帝国主义》 和《民族国家、帝国主义国家和国家联盟》否定帝国主义是 资本主义的发展阶段，提出了超帝国主义论。
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一、资本主义从自由竞争到垄断 • （一）历史背景
• 19世纪70年代起，以美国和德国为中心，发生了第二次 科技革命 • 这次科技革命的特征是电气化 • 通过这次科技革命使主要资本主义国家成为以重工业为 主的国家
• 资本密集型产业
大银行 大资本 股份制 大工业 大运输 大商业
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（二）生产集中与垄断的形成 • 1．生产集中的形成
• 第二次科技革命的影响 • 价值规律的作用。优胜劣汰 • 剩余价值（利润）的驱使
• 规模经济 • 马克思：“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在 其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而 劳动生产率又取决于生产规模。 ”（《马恩全集》， Vol.44，p722）
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（续） • 2．垄断的形成
• 垄断的定义
• 垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过 相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和 价格进行操纵和控制。
• 垄断形成的原因：
• （1）生产集中 • （2）企业规模巨大，形成对竞争的限制 • （3）企业之间的妥协
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（三）垄断条件下竞争的特点
• 1．垄断不能消除竞争： • （1）垄断没有消除产生竞争的经济条件。私有制 • （2）垄断必须通过竞争来维持。 • （3）社会生产是复杂的，任何垄断组织都不可能把包罗万象 的社会生产都包下来。 • 2．垄断条件下的竞争与自由竞争时期竞争具有新的特点： • （1）竞争的目的不同 • （2）竞争的手段不同 • （3）竞争激烈程度和后果不同 • （4）竞争的范围不同
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（四）金融资本和金融寡头的形成和统治 • 1、银行垄断组织的形成和银行作用的变化，使银行与 工业企业之间的关系日益密切。
• 互相参股：银行通过购买工业企业的股票或直接创办工 业企业；工业企业也通过购买银行股票或开办新银行的 办法，将自己的资本渗透到对方的企业
中去。 • 人事结合：银行与工业企业之间还实行人事上的结合， 双方互派人充任对方的各级领导职务。
• 2、这样，银行垄断资本与工业垄断资本就日益融合在 一起，产生了一种新型的资本——金融资本 • 3、金融资本和金融寡头是垄断资本主义时期的真正统 治者。
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4．金融寡头的统治形式 • 经济上：参与制
• 参与制是指金融寡头通过掌握一定数量的股票，对所属 公司实行层层控制的一种制度。
• 政治上：个人联合 • 其他方面：
• 通过新闻、出版、广播、电视等手段，对上层建筑和社 会生活的各个方面，实行全面的统治。
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（五）垄断利润和垄断价格
• 1．什么是垄断利润？比较：平均利润 • 2．垄断利润的本质：剩余价值
• • • • 对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削 其他企业尤其是非垄断企业的利润 国外利润 国民收入的再分配
• 3．垄断价格长期背离生产价格和价值，但不违反价值规律
• 垄断价格不能完全脱离价值，它在不同程度上要受到竞争和市场供 求关系的制约； • 垄断价格不能增加商品价值总量，从全社会看，社会的商品价格总 额等于价值总额； • 垄断价格的制定和变化，归根到底取决于商品生产耗费的社会必要 劳动时间及其变化。
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二、垄断资本主义的发展：由私人垄断到国家垄断
• （一）国家垄断资本主义的形成
• 1.“国家垄断资本主义”概念最早由列宁提出
• 国家垄断资本主义=国家政权+私人垄断资本
• 2.国家垄断资本主义形成的原因：
• 第一，社会生产力的发展要更大范围内支配生产资料。 • 第二，经济波动的加深要求借助国家政府力量采取反危机 措施。 • 第三，社会各阶级和阶层之间的矛盾要求国家协调利益分 配。 • 归根到底是资本主义生产社会化与资本主义私有制基本矛 盾激化的产物。
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• 3．国家垄断资本主义的四种主要形式 • 国营企业 • 国家和私人共有合营资本 • 国家调节和控制下的垄断资本 • 宏观调节和微观规制 • 4．国家垄断资本主义的积极作用及历史局限性 • 国家垄断资本主义的发展对资本主义经济起了积极作用,在一 定程度克服私人垄断资本狭隘界限、适应并促进社会生产力 发展、缓和劳资矛盾、加快了经济现代化进程； • 但是它建立在资本主义私有制基础上，没有根本消除其基本 矛盾，实质是私人垄断资本利用国家政权力量为其服务，来 获取高额利润的手段和形式。
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（二）垄断资本在世界范围的扩展 • 1 ．垄断资本在世界范围的扩展的基本形式：
• （1）借贷资本输出 • （2）生产资本输出 • （3）商品资本输出
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．垄断资本在世界范围的扩展，产生了一系列社 会经济后果 • 3．国际垄断同盟
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（三）垄断资本主义的实质 • • • • • 1 ．垄断组织在经济生活中起决定作用 2 ．在金融资本的基础上形成金融寡头的统治 3 ．资本输出有了特别的意义 4 ．瓜分世界的国际垄断同盟已经形成 5 ．最大的资本主义列强已把世界领土瓜分完毕
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