2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷(3) 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（B ）内不受理其执业证书申请。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
2、 根据发行主体的不同，债券可以分为（C ）。 A．零息债券、附息债券和息票累积债券
B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
C．政府债券、金融债券和公司债券
D．国债和地方债券
3、 可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（B ）个工作日内应偿还未转股债券的本金和最后一期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ A ）。 A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
5、 （ B ）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A．中央存托公司
B．存券银行
C．托管银行
D．信托投资公司
6、 股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ B ）。
A．±5%
B．±10%
C．±20%
D．±50%
7、 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ A ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A．10
B．15
C．20
D．25
8、 下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ C ）。
A．上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标
B．设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%
D．上证成分股指数的样本股共有180只股票
9、 根据（ C ），证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金。
A．基金运作方式不同
B．投资目标划分
C．投资理念的不同
D．投资标的划分
10、 出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（B ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
A．6
B．12
C．18
D．24
11、 关于债券发行主体论述不正确的是（C ）。
A．政府债券的发行主体是政府
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
12、 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ D ）。
A．未上市流通股份和已上市流通股份
B．普通股票和优先股票
C．外资股和内资股
D．有限售条件股份和无限售条件股份
13、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（B ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7
14、 有价证券是（D ）的一种形式。
A．真实资本
B．商品资本
C．货币资本
D．虚拟资本
15、 根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（A ）进行收益分配。
A．每日
B．每2日
C．每周
D．每15日
16、 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（ D ）。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．金融远期合约
17、 （ C ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
A．现金股息
B．财产股息
C．股票股息
D．负债股息
18、 招股说明书的有效期为（C ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A．12个月
B．9个月
C．6个月
D．3个月
19、 由（ D ）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券公司
20、 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（D ）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
21、 下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（A ）。
A．降低非系统性风险
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者
D．降低系统性风险
22、 基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（ B ）。
A．基金交易费
B．销售服务费
C．申购费
D．基金运作费
23、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（B ）起生效。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1日
24、 根据（ C ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．市场的效率
B．市场的作用
C．市场的功能
D．交易标的物
25、 B股是指（D ）。
A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上市外资股
26、 我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（B ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
27、 关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（A ）。
A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D．由基金管理人召集
28、 外国债券的发行一般由（C ）的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国
B．发行人所在国
C．发行地所在国
D．第三国
29、 （ C ）是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息
B．财产股息
C．现金股息
D．负债股息
30、 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（B ）。
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正的美式期权
D．大西洋期权
31、 QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（B ）年我国推出了首批QDII基金。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
32、 2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（D ）。
A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．纽交所一泛欧证交所公司
C．CME集团有限公司
D．泛欧交易所
33、 证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（D ）。
A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请
34、 不属于建构模块工具的是（D ）。
A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
35、 信用公司债券属于（D ）范畴。
A．抵押债券
B．担保债券
C．金融债券
D．无担保债券
36、 ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了
（B ）的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金、收入型基金
37、 证券业协会和证券交易所属于（C ）。
A．政府机构
B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构
38、 下列选项中，关于询价论述不正确的是（B ）。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
39、 下面（ C ）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。
A．发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B．机构投资者范围增加
C．监管机构的管理更加严格
D．二级市场交易尚不活跃
40、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（C ）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
41、 经营证券经纪业务己满（C ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A．1
B．2
C．3
42、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（C ）个工作日。
A．10
B．15
C．20
D．30
43、 某股份公司因2011年度出现亏损，董事会提议2011年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（A ）。
A．累积优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股 D．可转换优先股
44、 证券公司应当按照上一年营业费用总额的（B ）计算营运风险的资本准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
45、 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（A ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A．60%
B．70%
C．80% D．90%
46、 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ C ）。
A．证券发行人 B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门
47、 首次公开发行股票数量在（ D ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
D．4
48、 在（ B ），我国停止发行国债。
A．20世纪50年代和60年代
B．20世纪60年代和70年代
C．20世纪50年代和70年代
D．20世纪70年代和80年代
49、 有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（ C ）。
A．政府债券
B．商品证券
C．资本证券
D．货币证券
50、 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（A ）亿元和5亿元三个标准等。
A．1
B．2
C．3
D．4
51、 我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（B ）。
A．盈余公积金
B．资本公积金
C．未分配利润
D．法定公益金
52、 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ A ）。
A．外国债券
B．美洲债券
C．欧洲债券
D．亚洲债券
53、 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（A ）。
A．剩余期限在397天以内(含397天)的证券
B．可转换债券
C．股票
D．流通受限的证券
54、 股票市场价格的最直接影响因素是（ C ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A．宏观经济因素
B．公司经营状况
C．供求关系
D．政治因素
55、 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（D ）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
56、 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（D ）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
57、 下面不是债券基本性质的为（A ）。
A．发行人必须在约定的时间付息还本
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．债券属于有价证券
58、 公司股权分置改革的动议，原则上应当由（D ）一致同意提出。
A．董事会
B．高级管理人员
C．全体流通股股东
D．全体非流通股股东
59、 2008年年初，保监会批准中国人保集团发行100年期债券，募集规模不超过100亿元，
该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（D ）。
A．保险公司短期融资券
B．保险公司债
C．保险公司票据
D．保险公司次级定期债务
60、 按募集的方式分类，有价证券可以分为（B ）。
A．政府证券、政府机构证券、公司证券
B．公募证券和私募证券
C．上市证券与非上市证券
D．股票、债券和其他证券
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、 下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的不包括（ACD ）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
62、 2000年，（ABC ）签署协议，合并为泛欧交易所。
A．巴黎交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．阿姆斯特丹交易所
D．伦敦交易所
63、 股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（ABD ）。
A．公司资产净值
B．公司的派息政策
C．经济增长、市场利率
D．主要经营者更替
64、 普通股票股东的权利包括（ABCD ）。
A．公司重大决策参与权
B．持有的股份可依法转让的权利
C．优先认股权或配股权
D．公司资产收益权和剩余资产分配权
65、 为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（AC ）。
A．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，并且持续增长
B．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，并且持续增长
C．要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D．要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
66、 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ABCD ）行为。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D．违规承诺收益或者承担损失
67、 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（BCD ）。
A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90% B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C．募集资金使用符合规定
D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
68、 关于债券特征论述正确的是（ABC ）。
A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
D．债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回
69、 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（AC ）。
A．从业人员的资格管理、后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．规范业务，制定业务指引
70、 代办股份转让系统的主要功能包括（ABC ）。
A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务
B．同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
C．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
D．完善信息披露制度
71、 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（BCD ）。
A．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
D．付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
72、 发行人推销证券的方式包括（AB ）。
A．自销
B．承销
C．定向发行
D．招标发行
73、 证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（BD ）。
A．货币凭证
B．法律凭证
C．资本凭证
D．书面凭证
74、 政府债券的特征有（AC ）。
A．收益稳定
B．流通性弱
C．安全性高
D．减税待遇
75、 我国公司债券和企业债券的区别表现在（ABC ）。
A．发行主体的范围不同
B．发行方式以及发行的审核方式不同
C．发行定价方式不同
D．发行期限不同
76、 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ABD
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于10% ）。
D．净资产与负债的比例不得低于20%
77、 我国利用国际债券市场筹集资金，发行的国际债券品种主要有（ABC ）。
A．金融债券
B．政府债券
C．可转换公司债券
D．熊猫债券
78、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（ABCD ）信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C．交易结算结果查询方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程
79、 股票的性质叙述正确的是（BCD ）。
A．股票本身具有价值
B．股票的转让就是股东权的转让
C．股票是一种代表财产权的有价证券
D．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
80、 股权类期权通常包括（ABC ）。
A．单只股票期权
B．股票组合期权
C．股价指数期权
D．百慕大期权
81、 股东出现（ABCD ）的，应当通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持有股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所持有的股权被强行执行
82、 下列有关股东大会论述正确的是（CD ）。
A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B．股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过
C．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
D．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托干弋理人出席股东会议
83、 政府发行债券所筹集的资金可以用于（ABCD ）。
A．协调财政资金短期周转
B．弥补财政赤字
C．兴建政府投资的大型基础性建设项目
D．在战争期间用于弥补战争费用的开支
84、 债券的发行方式有（ABC ）。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
85、 下面不属于境内上市外资股的是（ACD ）。
A．H股
B．B股
C．N股
D．S股
86、 证券公司的从业人员特定禁止行为有（ABC ）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托
87、 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（CD ）。
A．注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
88、 公司债券的种类包括（ABD ）。
A．保证公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．财务公司债券
D．信用公司债券
89、 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（AC ），影响货币供应量进行宏观调控。
A．金融债券
B．政府机构债券
C．政府债券
D．公司债券
90、 关于金融期货叙述正确的是（ABD ）。
A．其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B．在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C．金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D．从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
91、 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ABC ）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
92、 对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（ABC ）。
A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D．应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
93、 在美国，住房抵押贷款大致可以分为（ABCD ）。
A．优级贷款
B．Alt-A贷款
C．次级贷款
D．住房权益贷款和机构担保贷款
94、 套期保值的基本做法是（AC ）。
A．持有现货空头，买入期货合约
B．持有现货空头，卖出期货合约
C．持有现货多头，卖出期货合约
D．持有现货多头，买入期货合约
95、 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ABCD ）。
A．法人股
B．国家股
C．外资股
D．社会公众股
96、 目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构不包括（ACD ）。
A．信托投资公司
B．金融租赁公司
C．主权财富基金
D．企业集团财务公司
97、 基金份额持有人的义务包括（ABCD ）。
A．缴纳基金认购款项及规定的费用
B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
98、 利率期权合约通常以（ ABC ）为基础资产。
A．政府短、中、长期债券
B．欧洲美元债券
C．大面额可转让存单
D．金融债券
99、 关于普通股票股东的义务描述正确的是（ABCD ）。
A．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
100、 证券的流动性可通过（ABCD ）方式来实现。
A．兑付
B．承兑
C．贴现
D．转让
101、 指数基金的优势是（ABCD ）。
A．可以作为避险套利的工具
B．费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
C．风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
D．在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提
供比较稳定的投资回报
102、 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（ABC ）。
A．发起人股份
B．内部职工股
C．募集法人股份
D．国有法人持股
103、 证券公司经营（BC ）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券投资咨询
104、 对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ABC ）。
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
105、 欺诈客户行为包括（ABCD ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
106、 证券的机构投资者主要包括（ABCD ）。
A．金融机构
B．各类基金
C．企业和事业法人
D．政府机构
107、 根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（AC ）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．价格招标和收益率招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．收益率招标和缴款期招标
108、 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（AB ）。
A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C．发行前股本总额不少于人民币5000万元
D．最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%
109、 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ABC ）。
A．很容易变现
B．本金保持相对稳定
C．变现的交易成本极小
D．具有安全可靠的证券交易市场
110、 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ABCD ）。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B)
111、 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（B ）
112、 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（A ）
113、 金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（A ）
114、 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（A ）
115、 严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。（A ）
116、 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（A ）
117、 创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（A ）
118、 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（A ）
119、 实物债券是专指具有实物票券的债券。它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（A ）
120、 开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（B ）
121、 契约型基金筹集的资金属于借入资金。（B ）
122、 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（A ）
123、 为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（A ）
124、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（B ）
125、 上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权，基日为2002年12月31日，基点为100点。（ B ）
126、 中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委
员。（A ）
127、 根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（A ）
128、 证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（A ）
129、 《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（B ）
130、 公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（ B ）
131、 一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（ B ）
132、 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。
（B ）
133、 债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。（B ）
134、 进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（A ）
135、 自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（A ）
136、 互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。（A ）
137、 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（A ）
138、 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
（A ）
139、 理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（A ）
140、 修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（A ）
141、 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（A ）
142、 中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（A ）
143、 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（B ）
144、 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（A ）
145、 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（A ）
146、 双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（A ）
147、 收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（A ）
148、 ETF不一定采用指数基金模式。（B ）
149、 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或
者过户。（A ）
150、 我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（A ）
2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷(3) 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（B ）内不受理其执业证书申请。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
2、 根据发行主体的不同，债券可以分为（C ）。 A．零息债券、附息债券和息票累积债券
B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
C．政府债券、金融债券和公司债券
D．国债和地方债券
3、 可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（B ）个工作日内应偿还未转股债券的本金和最后一期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ A ）。 A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
5、 （ B ）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A．中央存托公司
B．存券银行
C．托管银行
D．信托投资公司
6、 股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ B ）。
A．±5%
B．±10%
C．±20%
D．±50%
7、 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ A ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A．10
B．15
C．20
D．25
8、 下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ C ）。
A．上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标
B．设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%
D．上证成分股指数的样本股共有180只股票
9、 根据（ C ），证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金。
A．基金运作方式不同
B．投资目标划分
C．投资理念的不同
D．投资标的划分
10、 出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（B ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
A．6
B．12
C．18
D．24
11、 关于债券发行主体论述不正确的是（C ）。
A．政府债券的发行主体是政府
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
12、 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ D ）。
A．未上市流通股份和已上市流通股份
B．普通股票和优先股票
C．外资股和内资股
D．有限售条件股份和无限售条件股份
13、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（B ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7
14、 有价证券是（D ）的一种形式。
A．真实资本
B．商品资本
C．货币资本
D．虚拟资本
15、 根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（A ）进行收益分配。
A．每日
B．每2日
C．每周
D．每15日
16、 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（ D ）。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．金融远期合约
17、 （ C ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
A．现金股息
B．财产股息
C．股票股息
D．负债股息
18、 招股说明书的有效期为（C ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A．12个月
B．9个月
C．6个月
D．3个月
19、 由（ D ）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券公司
20、 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（D ）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
21、 下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（A ）。
A．降低非系统性风险
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者
D．降低系统性风险
22、 基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（ B ）。
A．基金交易费
B．销售服务费
C．申购费
D．基金运作费
23、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（B ）起生效。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1日
24、 根据（ C ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．市场的效率
B．市场的作用
C．市场的功能
D．交易标的物
25、 B股是指（D ）。
A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上市外资股
26、 我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（B ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
27、 关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（A ）。
A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D．由基金管理人召集
28、 外国债券的发行一般由（C ）的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国
B．发行人所在国
C．发行地所在国
D．第三国
29、 （ C ）是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息
B．财产股息
C．现金股息
D．负债股息
30、 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（B ）。
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正的美式期权
D．大西洋期权
31、 QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（B ）年我国推出了首批QDII基金。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
32、 2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（D ）。
A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．纽交所一泛欧证交所公司
C．CME集团有限公司
D．泛欧交易所
33、 证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（D ）。
A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请
34、 不属于建构模块工具的是（D ）。
A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
35、 信用公司债券属于（D ）范畴。
A．抵押债券
B．担保债券
C．金融债券
D．无担保债券
36、 ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了
（B ）的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金、收入型基金
37、 证券业协会和证券交易所属于（C ）。
A．政府机构
B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构
38、 下列选项中，关于询价论述不正确的是（B ）。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
39、 下面（ C ）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。
A．发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B．机构投资者范围增加
C．监管机构的管理更加严格
D．二级市场交易尚不活跃
40、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（C ）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
41、 经营证券经纪业务己满（C ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A．1
B．2
C．3
42、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（C ）个工作日。
A．10
B．15
C．20
D．30
43、 某股份公司因2011年度出现亏损，董事会提议2011年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（A ）。
A．累积优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股 D．可转换优先股
44、 证券公司应当按照上一年营业费用总额的（B ）计算营运风险的资本准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
45、 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（A ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A．60%
B．70%
C．80% D．90%
46、 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ C ）。
A．证券发行人 B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门
47、 首次公开发行股票数量在（ D ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
D．4
48、 在（ B ），我国停止发行国债。
A．20世纪50年代和60年代
B．20世纪60年代和70年代
C．20世纪50年代和70年代
D．20世纪70年代和80年代
49、 有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（ C ）。
A．政府债券
B．商品证券
C．资本证券
D．货币证券
50、 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（A ）亿元和5亿元三个标准等。
A．1
B．2
C．3
D．4
51、 我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（B ）。
A．盈余公积金
B．资本公积金
C．未分配利润
D．法定公益金
52、 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ A ）。
A．外国债券
B．美洲债券
C．欧洲债券
D．亚洲债券
53、 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（A ）。
A．剩余期限在397天以内(含397天)的证券
B．可转换债券
C．股票
D．流通受限的证券
54、 股票市场价格的最直接影响因素是（ C ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A．宏观经济因素
B．公司经营状况
C．供求关系
D．政治因素
55、 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（D ）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
56、 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（D ）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
57、 下面不是债券基本性质的为（A ）。
A．发行人必须在约定的时间付息还本
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．债券属于有价证券
58、 公司股权分置改革的动议，原则上应当由（D ）一致同意提出。
A．董事会
B．高级管理人员
C．全体流通股股东
D．全体非流通股股东
59、 2008年年初，保监会批准中国人保集团发行100年期债券，募集规模不超过100亿元，
该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（D ）。
A．保险公司短期融资券
B．保险公司债
C．保险公司票据
D．保险公司次级定期债务
60、 按募集的方式分类，有价证券可以分为（B ）。
A．政府证券、政府机构证券、公司证券
B．公募证券和私募证券
C．上市证券与非上市证券
D．股票、债券和其他证券
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、 下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的不包括（ACD ）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
62、 2000年，（ABC ）签署协议，合并为泛欧交易所。
A．巴黎交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．阿姆斯特丹交易所
D．伦敦交易所
63、 股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（ABD ）。
A．公司资产净值
B．公司的派息政策
C．经济增长、市场利率
D．主要经营者更替
64、 普通股票股东的权利包括（ABCD ）。
A．公司重大决策参与权
B．持有的股份可依法转让的权利
C．优先认股权或配股权
D．公司资产收益权和剩余资产分配权
65、 为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（AC ）。
A．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，并且持续增长
B．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，并且持续增长
C．要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D．要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
66、 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ABCD ）行为。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D．违规承诺收益或者承担损失
67、 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（BCD ）。
A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90% B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C．募集资金使用符合规定
D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
68、 关于债券特征论述正确的是（ABC ）。
A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
D．债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回
69、 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（AC ）。
A．从业人员的资格管理、后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．规范业务，制定业务指引
70、 代办股份转让系统的主要功能包括（ABC ）。
A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务
B．同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
C．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
D．完善信息披露制度
71、 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（BCD ）。
A．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
D．付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
72、 发行人推销证券的方式包括（AB ）。
A．自销
B．承销
C．定向发行
D．招标发行
73、 证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（BD ）。
A．货币凭证
B．法律凭证
C．资本凭证
D．书面凭证
74、 政府债券的特征有（AC ）。
A．收益稳定
B．流通性弱
C．安全性高
D．减税待遇
75、 我国公司债券和企业债券的区别表现在（ABC ）。
A．发行主体的范围不同
B．发行方式以及发行的审核方式不同
C．发行定价方式不同
D．发行期限不同
76、 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ABD
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于10% ）。
D．净资产与负债的比例不得低于20%
77、 我国利用国际债券市场筹集资金，发行的国际债券品种主要有（ABC ）。
A．金融债券
B．政府债券
C．可转换公司债券
D．熊猫债券
78、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（ABCD ）信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C．交易结算结果查询方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程
79、 股票的性质叙述正确的是（BCD ）。
A．股票本身具有价值
B．股票的转让就是股东权的转让
C．股票是一种代表财产权的有价证券
D．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
80、 股权类期权通常包括（ABC ）。
A．单只股票期权
B．股票组合期权
C．股价指数期权
D．百慕大期权
81、 股东出现（ABCD ）的，应当通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持有股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所持有的股权被强行执行
82、 下列有关股东大会论述正确的是（CD ）。
A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B．股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过
C．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
D．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托干弋理人出席股东会议
83、 政府发行债券所筹集的资金可以用于（ABCD ）。
A．协调财政资金短期周转
B．弥补财政赤字
C．兴建政府投资的大型基础性建设项目
D．在战争期间用于弥补战争费用的开支
84、 债券的发行方式有（ABC ）。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
85、 下面不属于境内上市外资股的是（ACD ）。
A．H股
B．B股
C．N股
D．S股
86、 证券公司的从业人员特定禁止行为有（ABC ）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托
87、 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（CD ）。
A．注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
88、 公司债券的种类包括（ABD ）。
A．保证公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．财务公司债券
D．信用公司债券
89、 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（AC ），影响货币供应量进行宏观调控。
A．金融债券
B．政府机构债券
C．政府债券
D．公司债券
90、 关于金融期货叙述正确的是（ABD ）。
A．其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B．在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C．金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D．从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
91、 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ABC ）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
92、 对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（ABC ）。
A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D．应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
93、 在美国，住房抵押贷款大致可以分为（ABCD ）。
A．优级贷款
B．Alt-A贷款
C．次级贷款
D．住房权益贷款和机构担保贷款
94、 套期保值的基本做法是（AC ）。
A．持有现货空头，买入期货合约
B．持有现货空头，卖出期货合约
C．持有现货多头，卖出期货合约
D．持有现货多头，买入期货合约
95、 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ABCD ）。
A．法人股
B．国家股
C．外资股
D．社会公众股
96、 目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构不包括（ACD ）。
A．信托投资公司
B．金融租赁公司
C．主权财富基金
D．企业集团财务公司
97、 基金份额持有人的义务包括（ABCD ）。
A．缴纳基金认购款项及规定的费用
B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
98、 利率期权合约通常以（ ABC ）为基础资产。
A．政府短、中、长期债券
B．欧洲美元债券
C．大面额可转让存单
D．金融债券
99、 关于普通股票股东的义务描述正确的是（ABCD ）。
A．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
100、 证券的流动性可通过（ABCD ）方式来实现。
A．兑付
B．承兑
C．贴现
D．转让
101、 指数基金的优势是（ABCD ）。
A．可以作为避险套利的工具
B．费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
C．风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
D．在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提
供比较稳定的投资回报
102、 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（ABC ）。
A．发起人股份
B．内部职工股
C．募集法人股份
D．国有法人持股
103、 证券公司经营（BC ）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券投资咨询
104、 对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ABC ）。
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
105、 欺诈客户行为包括（ABCD ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
106、 证券的机构投资者主要包括（ABCD ）。
A．金融机构
B．各类基金
C．企业和事业法人
D．政府机构
107、 根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（AC ）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．价格招标和收益率招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．收益率招标和缴款期招标
108、 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（AB ）。
A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C．发行前股本总额不少于人民币5000万元
D．最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%
109、 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ABC ）。
A．很容易变现
B．本金保持相对稳定
C．变现的交易成本极小
D．具有安全可靠的证券交易市场
110、 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ABCD ）。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B)
111、 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（B ）
112、 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（A ）
113、 金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（A ）
114、 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（A ）
115、 严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。（A ）
116、 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（A ）
117、 创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（A ）
118、 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（A ）
119、 实物债券是专指具有实物票券的债券。它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（A ）
120、 开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（B ）
121、 契约型基金筹集的资金属于借入资金。（B ）
122、 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（A ）
123、 为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（A ）
124、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（B ）
125、 上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权，基日为2002年12月31日，基点为100点。（ B ）
126、 中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委
员。（A ）
127、 根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（A ）
128、 证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（A ）
129、 《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（B ）
130、 公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（ B ）
131、 一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（ B ）
132、 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。
（B ）
133、 债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。（B ）
134、 进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（A ）
135、 自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（A ）
136、 互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。（A ）
137、 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（A ）
138、 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
（A ）
139、 理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（A ）
140、 修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（A ）
141、 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（A ）
142、 中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（A ）
143、 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（B ）
144、 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（A ）
145、 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（A ）
146、 双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（A ）
147、 收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（A ）
148、 ETF不一定采用指数基金模式。（B ）
149、 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或
者过户。（A ）
150、 我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（A ）