青海盐湖工业股份有限公司
2014年HSE 管理体系推进工作方案
为了深入贯彻落实盐湖股份公司2014年安全生产暨环境保护工作会议部署，进一步加强HSE 管理体系建设，提升员工HSE 素质，按照HSE 管理体系工作的相关要求，结合股份公司实际，制定2014年HSE 管理体系推进工作方案。
一、推进目的
（一）满足政府对健康、安全和环境的法律、法规要求；
（二）为股份公司提出的总方针、总目标以及各方面具体目标的实现提供保证；
（三）减少事故发生，保证员工的健康与安全，保护公司的财产不受损失；
（四）保护环境，满足可持续发展的要求；
（五）提高原材料和能源利用率，保护自然资源，增加经济效益；
（六）减少医疗、赔偿、财产损失费用，降低保险费用；
（七）满足公众的期望，保持良好的公共和社会关系；
（八）维护公司的名誉，增强市场竞争能力。
二、指导原则
（一）第一责任人的原则
HSE管理体系，强调最高管理者的承诺和责任，企业的最高管
— 1 —
理者是HSE 的第一责任者，对HSE 应有形成文件的承诺，并确保这些承诺转变为人、财、物等资源的支持。
（二）全员参与的原则
HSE 管理体系立足于全员参与，突出“以人为本”的思想。体系规定了各级组织和人员的HSE 职责，强调股份公司内的各级组织和全体员工必须落实HSE 职责。公司的每位员工, 无论身处何处，都有责任把HSE 事务做好，并过审查考核, 不断提高公司的HSE 业绩。
（三）重在预防的原则
在股份公司的HSE 管理体系中, 风险评价和隐患治理、承包商和供应商管理、装置(设施) 设计和建设、运行和维修、变更管理和应急管理这5个要素，着眼点在于预防事故的发生，并特别强调了公司的高层管理者对HSE 必须从设计抓起，认真落实设计部门高层管理者的HSE 责任。风险评价是一个不间断的过程, 是所有HSE 要素的基础。
（四）以人为本的原则
HSE管理体系强调了公司所有的生产经营活动都必须满足HSE 管理的各项要求, 突出了人的行为对股份公司的事业成功至关重要，建立培训系统并对人员技能及其能力进行评价, 以保证HSE 水平的提高。
三、推进思路
以科学发展观为指导，以标准化达标创建为抓手，引进吸收— 2 —
国内外先进经验，不断推进完善HSE 制度体系，强化培训和绩效考核，提升企业执行力，努力建设以行为安全为基础，以工艺安全为重点，以生产受控管理为核心的HSE 管理体系，使安全成为公司的核心价值，落实执行责任、强化属地管理、激励全员参与，转变传统观念、改善不良习惯、不断提高个人综合能力，努力实现“零伤害、零事故、零污染”战略目标，构建具有盐湖特色的安全文化。
四、时间安排
2014年6月—2016年5月
五、组织机构
（一）成立股份公司HSE 体系推进领导小组
组 长：谢康民
常务副组长：李浩放
副组长：方勤升 张生顺 吴文好 张荣祥 马宏义
成 员：胡祖胜 李辉林 苑 纲 李章峰 刘玉兰 唐德新 董吉玉 马成英 巨积洪 王德胜 王石军 朱世云 王海山 宋永进 李 勇 贾顺恩 邵桂霞 刘生福 黄珉山 赵元海 刘志华 许振琪 朱金义 李树民 徐世森 唐永新 侯 军 王久林 王建宁 张伟石 葛兆民 杨金榜 刁祥瑞 杨 华 牛志军 王良才 刘承晔 王 骏 李建业 沈芳明 李建勋
— 3 —
职 责：
1、公司安全、环境与健康管理委员会，作为盐湖股份公司最高的HSE 管理组织，负责贯彻落实国家、地方政府和盐湖股份公司下发的有关安全、环境与健康方面的方针、政策、法律、法规、标准及管理制度；
2、负责确定公司HSE 管理的方针目标，做出HSE 重大决策；
3、结合公司实际，制订公司HSE 管理程序，审定、签发全公司HSE 工作计划、管理制度和标准并组织实施；
4、审批重大安全、环境、健康等技术措施项目和隐患治理计划。保证HSE 资金投入，不断改善劳动条件；
5、负责建立、健全HSE 管理机构，充实HSE 管理人员，听取HSE 管理情况汇报，保证对HSE 工作资金的投入；
6、负责建立并落实全员HSE 职责；检查并考核所属各单位HSE 职责的落实情况；
7、召开HSE 管理委员会会议，组织全公司HSE 大检查，及时解决本公司HSE 管理中的重大问题；
8、抓好新、改、扩建项目的“三同时”落实，确保符合国家法律法规的要求；
9、组织和配合对较大及以上事故的调查处理，组织制定并实施本单位的事故应急救援预案；
10、定期向职工代表大会报告HSE 工作情况，认真听取职工群众的HSE 工作意见和建议，接受职工群众监督。
— 4 —
（二）成立股份公司HSE 推进办公室（暂设在盐湖股份公司安全环保部）
主 任：王海山 邵桂霞
成 员：董国玉 贺雨顺 冯存平 李鹏燕 李立业 刘宏韬 何为霁 （从股份公司所属单位抽调6-8名HSE 专职人员） 职 责：
1、负责HSE 委员会与各单位委员会的联络、文件资料的准备、督促和协调各单位HSE 委员会活动、会议安排等；
2、根据公司HSE 管理方针目标，制订推进计划，督导各单位落实；
3、负责跟踪HSE 委员会提出问题的落实情况；
4、定期对公司生产建设过程中的健康、安全、环境问题向股份公司HSE 委员会报告；
5、对HSE 委员会决议进行跟踪、指导，必要时协调相关部门调动资源、推进工作落实。
（三）下设5个工作组（宣传组、制度建设组、培训与绩效组、工艺安全组、综合组）
1、宣传组
成 员：由党工部（盐湖报社）牵头，工会、公司办公室（信息中心）、安全环保部HSE 专职人员参加
主要职责：
◆负责制定HSE 推进工作宣传规划、年度和阶段性工作计划。
— 5 —
◆负责安全文化建设工作，制定安全文化建设规划和相关管理制度。
◆建立专门的HSE 推进工作内部网页、专栏。
◆负责利用报纸、视频、展板等多种媒体宣传报道股份公司推进工作进程，营造浓厚的HSE 推进工作环境。
◆负责股份公司HSE 推进过程中重大事件的宣传、报道工作。 ◆组织完成本组负责的HSE 制度、规定、标准、工作文件、工作报告和工作总结，健全资料、档案。
2、制度建设组
成 员：由安全环保部牵头，企业管理部、技术部专业人员参加
主要职责：
◆负责组织制定和实施HSE 制度建设规划、年度和阶段性工作计划。
◆组织完成本组负责的HSE 制度、规定、标准、工作文件、工作报告和工作总结，健全资料、档案。
◆负责股份公司HSE 制度的制定、转换、实施以及对二级单位的指导、检查和考核，提高各单位制度的针对性和可操作性。 ◆组织制定和实施HSE 制度培训计划，分层次对各级干部和员工进行HSE 制度培训。
◆负责“两书一表”（即《HSE 作业指导书》、《HSE 作业计划书》、《HSE 现场检查表》）的实施运行工作。
— 6 —
3、培训与绩效管理组
成 员：由人力资源部牵头，安全环保部HSE 专职人员参加 主要职责：
◆组织制定和实施HSE 培训和绩效管理制度的建设规划、年度和阶段性工作计划。
◆负责股份公司HSE 培训管理、绩效管理制度的制定、转换、实施以及对二级单位的指导、检查和考核，提高各单位HSE 制度的针对性和可操作性。
◆组织制定和实施HSE 培训计划，分层次对各级干部和员工进行HSE 制度培训。
◆负责按计划组织HSE 培训班，并做好各种培训基础资料。 ◆组织完成本组负责的HSE 制度、规定、标准、工作文件、工作报告和工作总结，健全资料、档案。
4、工艺安全组
成 员：由技术部、生产部、工程项目部等专业人员参加 主要职责：
◆组织制定和实施工艺安全管理制度的建设规划、年度和阶段性工作计划。
◆完善各相关专业委员会工艺安全管理职责。
◆建立和完善工艺安全信息。
◆分专业编写工艺危害分析标准模板和指南。
◆实施质量保证、机械完整性管理。
— 7 —
◆建立工艺安全内审标准。
◆组织开展和检查工作循环检查和启动前安全检查工作。 ◆组织完成本组负责的HSE 制度、规定、标准、工作文件、工作报告和工作总结，健全资料、档案。
5、综合组
成 员：由安全环保部牵头，HSE 专职人员参加
主要职责：
◆负责各工作组之间的工作协调。
◆负责制定HSE 推进办公室年度、月度、周度计划，经领导审核后，发各组执行。
◆组织HSE 管理手册、程序文件的编写及HSE 体系的建立、实施、运行、维护工作。
◆组织完成本组负责的HSE 制度、规定、标准、工作文件、工作报告和工作总结，健全资料、档案。
（四）人员保障
1、股份公司安排HSE 专职人员和各职能部室兼职人员具体负责HSE 推进工作。
2、派HSE 专职人员外出参观、培训学习(兰州石化）。
3、邀请技术专家来股份公司进行HSE 体系推进工作指导（北京管理科学院）。
（五）办公条件及经费
1、体系推进办公室专用办公场所（需要2间办公室）。 — 8 —
2、安排专项经费，对HSE 体系推进工作给予资金保障。
3、办公设施：电话机2部、台式电脑8台、传真机1台、打印机2台、复印机1台、照相机1部、便携式投影仪1台、其他。
六、推进措施
（一）营造浓厚氛围，转变员工观念
由安全环保部、党委工作部、工会三部门利用会议、网络、展板、盐湖报等方式刊登宣传HSE 体系内容，OA 平台设置HSE 体系专栏，在全公司范围内普及HSE 体系知识，制作宣传手册等手段营造学习HSE 体系知识热潮，提高员工的HSE 意识和对HSE 体系的认知程度。
（二）完善制度体系，规范安全管理
现根据工作需要，还需抽调8名业务骨干组成体系推进办公室，并确定工作目标，明确工作职责，落实保障措施，编制工作计划，有序推进HSE 各项工作。并根据HSE 体系要求，对股份公司现有安全、环保、职业健康文件、制度、进行全面梳理和转换：
梳理分析→初步转换→对比完善→会审修改→培训试行→研讨培训→跟踪评估→新一轮培训
（三）狠抓行为安全，控制工作风险
1、实行行为安全习惯养成计划；
2、加大HSE 现场监督和处罚力度；
3、加强事故事件管理；
4、加强应急管理工作；
— 9 —
5、规范作业环节管理；
6、强化承包商HSE 管理。
（四）强化工艺管理，确保生产受控
1、全面推广工艺危害分析（PHA ）；
2、推行工艺和设施变更管理，投用停安全检查；
3、夯实设备管理基础。
（五）重视培训管理，提高员工素质
1、HSE 理念培训；
2、员工HSE 责任培训；
3、HSE 行为习惯的养成教育；
4、安全文化建设与HSE 培训相结合；
5、事故案例的分析和探讨学习；
6、请有关单位（北京市管理科学院）HSE 专业人员来进行授课；
7、派各单位骨干外出学习取经。
（六）突出HSE 绩效，落实安全责任
积极开展HSE 考核、月度季度考核，考核记过与效益挂钩，通过过程性指标和结果性指标的考核验证，实现过程控制和HSE 绩效考核驱动，定期检查，发现不足，逐步改进和完善。
通过以上各项措施，促使各分（子）公司HSE 管理工作实现“三个规范”和“一个提高”。即：
——规范HSE 管理。认真执行HSE 管理规范，健全HSE 绩效— 10 —
考核标准，严格监督管理，狠抓“点、线、面”责任落实，实现生产经营各个环节HSE 管理工作的有序运行。
——规范生产作业现场。全面实施工艺安全管理、作业许可管理、安全目视化管理等工作方法，规范生产作业现场和工艺设备HSE 管理，提高本质化管理水平。
——规范员工行为习惯。严格落实HSE 管理原则、反“三违”，采取行为安全观察与沟通、工作循环分析、“需求式”培训、“养成式”教育等有效手段，深入推进安全文化建设工作，进一步提升员工HSE 文化素质。
——提高各分（子）公司HSE 整体管理水平，为实现全员自主管理奠定基础。
七、实施步骤
（一）启动阶段（2014年6月1日—9月30日）
1、建立组织机构（推进工作领导小组），从股份公司所属单位抽调6-8名HSE 专职人员，成立HSE 体系推进办公室，制定HSE 推进计划。
2、利用安全月活动契机，加大宣传力度，营造学习HSE 体系知识氛围。
3、启动HSE 体系推进工作。借鉴HSE 先进单位的工作经验，先确定1-2家单位（拟定化工分公司、元通钾盐项目）进行试点，然后以点带面，逐步完善各分（子）公司整体推进措施。
4、拟聘请北京市管理科学院老师（约2014年7月）来股份
— 11 —
公司进行HSE 体系学习培训教育，并协助工作人员研究部署推进工作计划，制定实施方案。
5、采取“走出去、请进来”的方式，借鉴先进的HSE 管理经验。组织相关工作人员（主要为试点单位和体系推进办公室人员）去先进单位（拟定兰州石化公司）参观学习。
（二）宣教阶段（2014年10月1日—12月31日）
围绕HSE 体系推进工作开展各种形式的宣传教育活动，强化全员HSE 管理意识，努力实现各级领导由“重视”到“重实”的转变，职能部门由“参与者”到“责任者”的转变，现场员工由“岗位操作者”到“属地管理者”的转变。内容包括：
1、编制“HSE 体系推进宣教计划”，分阶段、分层次制定宣教计划。
2、提炼形成具有盐湖特色的安全核心理念。
3、组织开展其它各种综合宣教活动。包括：制作HSE 文化宣传展板；在办公楼、矿区、公共场所设置文化标牌，张贴海报；利用“职业病防治法宣传周”、“安全生产月”、“六五环境宣传日”等活动时机，宣传HSE 体系推进知识等。
4、建立股份公司HSE 管理体系推进工作信息专栏，设立工作动态、经验分享、管理程序、培训体系、考核体系、相关资料等专题。
（三）推进阶段（2015年1月1日—2015年12月31日）
1、聘请外部技术专家对试点单位及各分（子）公司HSE 管理— 12 —
现状进行初始评估，给出一个综合结论，为体系推进工作提供依据。
2、制定推进措施。
3、组织召开“安全生产宣贯会议”，编印《HSE 工作手册》，宣传体系推进相关知识。
4、组织整合HSE 管理体系文件，完成HSE 制度转换工作。内容包括：
（1）开展合规性评价。组织相关单位对HSE 法律、法规、标准、规范进行适用性和合规性评价。
（2）转换HSE 规章制度。按照HSE 管理规范，组织相关单位对各分（子）公司现行HSE 规章制度进行转换。
5、引入“有感领导、直线责任、属地管理”，强力推进“点、线、面”责任管理，促进HSE 观念转变。内容包括：
（1）各级领导干部要认真学习、熟练掌握安全观察与沟通工作方法，融入到实际工作中。
（2）从横向、纵向上，理清各分（子）公司安委会、各部门、各级管理者、各级操作人员的HSE 职责和管理程序，工作对接，提高各个环节的HSE 管理水平。
（3）各单位对各自属地细分至岗位，要保证所有区域、装置、设备均有人负责，并设立“属地主管”，建立属地管理标识牌，明确属地职责、管理权限、工作范围和管理标准，定期对“属地主管”的工作业绩进行考核评比。每名“属地主管”要严格履行属
— 13 —
地管理责任，熟练进行“属地描述”，并对区域内的设备设施、工作人员、承包商和施工作业活动的安全环保负责。
6、推行HSE 制度规范，改进HSE 管理工作。内容包括：
（1）实施工艺安全管理。开展工作前安全分析、启动前安全检查、工作循环分析、危险和可操作性研究分析，提高工艺安全管理水平。
（2）规范作业许可管理。落实动火、动土、临时用电、进入受限空间、管线与设备打开、吊装作业、高处作业、挖掘作业等作业许可标准要求，完善分（子）公司作业许可管理制度，实行“直线”监管。
（3）实施安全目视化管理。从人员、设备设施、工具以及生产作业场所等方面入手，规范生产现场安全警示色、安全标牌的应用，对关键生产装置、阀门、电气设施开关、作业施工现场等实行上锁挂牌管理。
（4）加强承包商管理。完善承包商HSE 管理办法，严格承包商HSE 准入，加强对各属地内承包商的监管，对相对固定的承包商进行HSE 业绩审核，实行定级管理，削减外来风险。
7、改进教育培训工作，促进HSE 素质提升。
（1）建立岗位员工培训矩阵表，实行“需求式”培训。各单位要以满足岗位HSE 技能需求，满足员工学习意愿为出发点，编制“培训需求矩阵表”（矩阵表以岗位应知应会的技能知识为主，可以包括但不局限于操作规程、岗位危害因素、巡回检查标准、— 14 —
应急措施、安全常识），认真分析培训需求，有针对性地开展HSE 培训工作。
（2）分级组织管理干部HSE 培训。对科级以上领导干部重点培训HSE 管理原则、集团公司和盐湖股份公司推行的HSE 管理规范、先进理念和工作方法、危害因素辨识和风险评价方法等；对班组长以上干部重点培训HSE 规章制度、“两书一表”、HSE 检查标准、危害因素辨识方法；对HSE 内审员重点培训HSE 管理知识、审核方法、审核标准、工艺技术规范。
（3）开发HSE 培训课件。根据推进工作需要，组织管理人员、技术骨干编写相关的HSE 培训课件。
8、完善HSE 考核办法，提升绩效管理水平。
（1）完善HSE 绩效考核办法，将过程性指标、否决性指标和结果性指标融入HSE 绩效考核中。
（2）将HSE 绩效纳入分（子）公司整体绩效考核之中。
（四）审核评估阶段（2016年1月1日—5月31日）
1、每季度对各单位进行HSE 审核，分析体系推进过程中存在的问题和不足，确保持续改进。
2、聘请专家对各分（子）公司进行HSE 审核，对体系推进工作进行评估指导。
3、针对评估结果，制定下一步体系计划。
— 15 —
青海盐湖工业股份有限公司
2014年HSE 管理体系推进工作方案
为了深入贯彻落实盐湖股份公司2014年安全生产暨环境保护工作会议部署，进一步加强HSE 管理体系建设，提升员工HSE 素质，按照HSE 管理体系工作的相关要求，结合股份公司实际，制定2014年HSE 管理体系推进工作方案。
一、推进目的
（一）满足政府对健康、安全和环境的法律、法规要求；
（二）为股份公司提出的总方针、总目标以及各方面具体目标的实现提供保证；
（三）减少事故发生，保证员工的健康与安全，保护公司的财产不受损失；
（四）保护环境，满足可持续发展的要求；
（五）提高原材料和能源利用率，保护自然资源，增加经济效益；
（六）减少医疗、赔偿、财产损失费用，降低保险费用；
（七）满足公众的期望，保持良好的公共和社会关系；
（八）维护公司的名誉，增强市场竞争能力。
二、指导原则
（一）第一责任人的原则
HSE管理体系，强调最高管理者的承诺和责任，企业的最高管
— 1 —
理者是HSE 的第一责任者，对HSE 应有形成文件的承诺，并确保这些承诺转变为人、财、物等资源的支持。
（二）全员参与的原则
HSE 管理体系立足于全员参与，突出“以人为本”的思想。体系规定了各级组织和人员的HSE 职责，强调股份公司内的各级组织和全体员工必须落实HSE 职责。公司的每位员工, 无论身处何处，都有责任把HSE 事务做好，并过审查考核, 不断提高公司的HSE 业绩。
（三）重在预防的原则
在股份公司的HSE 管理体系中, 风险评价和隐患治理、承包商和供应商管理、装置(设施) 设计和建设、运行和维修、变更管理和应急管理这5个要素，着眼点在于预防事故的发生，并特别强调了公司的高层管理者对HSE 必须从设计抓起，认真落实设计部门高层管理者的HSE 责任。风险评价是一个不间断的过程, 是所有HSE 要素的基础。
（四）以人为本的原则
HSE管理体系强调了公司所有的生产经营活动都必须满足HSE 管理的各项要求, 突出了人的行为对股份公司的事业成功至关重要，建立培训系统并对人员技能及其能力进行评价, 以保证HSE 水平的提高。
三、推进思路
以科学发展观为指导，以标准化达标创建为抓手，引进吸收— 2 —
国内外先进经验，不断推进完善HSE 制度体系，强化培训和绩效考核，提升企业执行力，努力建设以行为安全为基础，以工艺安全为重点，以生产受控管理为核心的HSE 管理体系，使安全成为公司的核心价值，落实执行责任、强化属地管理、激励全员参与，转变传统观念、改善不良习惯、不断提高个人综合能力，努力实现“零伤害、零事故、零污染”战略目标，构建具有盐湖特色的安全文化。
四、时间安排
2014年6月—2016年5月
五、组织机构
（一）成立股份公司HSE 体系推进领导小组
组 长：谢康民
常务副组长：李浩放
副组长：方勤升 张生顺 吴文好 张荣祥 马宏义
成 员：胡祖胜 李辉林 苑 纲 李章峰 刘玉兰 唐德新 董吉玉 马成英 巨积洪 王德胜 王石军 朱世云 王海山 宋永进 李 勇 贾顺恩 邵桂霞 刘生福 黄珉山 赵元海 刘志华 许振琪 朱金义 李树民 徐世森 唐永新 侯 军 王久林 王建宁 张伟石 葛兆民 杨金榜 刁祥瑞 杨 华 牛志军 王良才 刘承晔 王 骏 李建业 沈芳明 李建勋
— 3 —
职 责：
1、公司安全、环境与健康管理委员会，作为盐湖股份公司最高的HSE 管理组织，负责贯彻落实国家、地方政府和盐湖股份公司下发的有关安全、环境与健康方面的方针、政策、法律、法规、标准及管理制度；
2、负责确定公司HSE 管理的方针目标，做出HSE 重大决策；
3、结合公司实际，制订公司HSE 管理程序，审定、签发全公司HSE 工作计划、管理制度和标准并组织实施；
4、审批重大安全、环境、健康等技术措施项目和隐患治理计划。保证HSE 资金投入，不断改善劳动条件；
5、负责建立、健全HSE 管理机构，充实HSE 管理人员，听取HSE 管理情况汇报，保证对HSE 工作资金的投入；
6、负责建立并落实全员HSE 职责；检查并考核所属各单位HSE 职责的落实情况；
7、召开HSE 管理委员会会议，组织全公司HSE 大检查，及时解决本公司HSE 管理中的重大问题；
8、抓好新、改、扩建项目的“三同时”落实，确保符合国家法律法规的要求；
9、组织和配合对较大及以上事故的调查处理，组织制定并实施本单位的事故应急救援预案；
10、定期向职工代表大会报告HSE 工作情况，认真听取职工群众的HSE 工作意见和建议，接受职工群众监督。
— 4 —
（二）成立股份公司HSE 推进办公室（暂设在盐湖股份公司安全环保部）
主 任：王海山 邵桂霞
成 员：董国玉 贺雨顺 冯存平 李鹏燕 李立业 刘宏韬 何为霁 （从股份公司所属单位抽调6-8名HSE 专职人员） 职 责：
1、负责HSE 委员会与各单位委员会的联络、文件资料的准备、督促和协调各单位HSE 委员会活动、会议安排等；
2、根据公司HSE 管理方针目标，制订推进计划，督导各单位落实；
3、负责跟踪HSE 委员会提出问题的落实情况；
4、定期对公司生产建设过程中的健康、安全、环境问题向股份公司HSE 委员会报告；
5、对HSE 委员会决议进行跟踪、指导，必要时协调相关部门调动资源、推进工作落实。
（三）下设5个工作组（宣传组、制度建设组、培训与绩效组、工艺安全组、综合组）
1、宣传组
成 员：由党工部（盐湖报社）牵头，工会、公司办公室（信息中心）、安全环保部HSE 专职人员参加
主要职责：
◆负责制定HSE 推进工作宣传规划、年度和阶段性工作计划。
— 5 —
◆负责安全文化建设工作，制定安全文化建设规划和相关管理制度。
◆建立专门的HSE 推进工作内部网页、专栏。
◆负责利用报纸、视频、展板等多种媒体宣传报道股份公司推进工作进程，营造浓厚的HSE 推进工作环境。
◆负责股份公司HSE 推进过程中重大事件的宣传、报道工作。 ◆组织完成本组负责的HSE 制度、规定、标准、工作文件、工作报告和工作总结，健全资料、档案。
2、制度建设组
成 员：由安全环保部牵头，企业管理部、技术部专业人员参加
主要职责：
◆负责组织制定和实施HSE 制度建设规划、年度和阶段性工作计划。
◆组织完成本组负责的HSE 制度、规定、标准、工作文件、工作报告和工作总结，健全资料、档案。
◆负责股份公司HSE 制度的制定、转换、实施以及对二级单位的指导、检查和考核，提高各单位制度的针对性和可操作性。 ◆组织制定和实施HSE 制度培训计划，分层次对各级干部和员工进行HSE 制度培训。
◆负责“两书一表”（即《HSE 作业指导书》、《HSE 作业计划书》、《HSE 现场检查表》）的实施运行工作。
— 6 —
3、培训与绩效管理组
成 员：由人力资源部牵头，安全环保部HSE 专职人员参加 主要职责：
◆组织制定和实施HSE 培训和绩效管理制度的建设规划、年度和阶段性工作计划。
◆负责股份公司HSE 培训管理、绩效管理制度的制定、转换、实施以及对二级单位的指导、检查和考核，提高各单位HSE 制度的针对性和可操作性。
◆组织制定和实施HSE 培训计划，分层次对各级干部和员工进行HSE 制度培训。
◆负责按计划组织HSE 培训班，并做好各种培训基础资料。 ◆组织完成本组负责的HSE 制度、规定、标准、工作文件、工作报告和工作总结，健全资料、档案。
4、工艺安全组
成 员：由技术部、生产部、工程项目部等专业人员参加 主要职责：
◆组织制定和实施工艺安全管理制度的建设规划、年度和阶段性工作计划。
◆完善各相关专业委员会工艺安全管理职责。
◆建立和完善工艺安全信息。
◆分专业编写工艺危害分析标准模板和指南。
◆实施质量保证、机械完整性管理。
— 7 —
◆建立工艺安全内审标准。
◆组织开展和检查工作循环检查和启动前安全检查工作。 ◆组织完成本组负责的HSE 制度、规定、标准、工作文件、工作报告和工作总结，健全资料、档案。
5、综合组
成 员：由安全环保部牵头，HSE 专职人员参加
主要职责：
◆负责各工作组之间的工作协调。
◆负责制定HSE 推进办公室年度、月度、周度计划，经领导审核后，发各组执行。
◆组织HSE 管理手册、程序文件的编写及HSE 体系的建立、实施、运行、维护工作。
◆组织完成本组负责的HSE 制度、规定、标准、工作文件、工作报告和工作总结，健全资料、档案。
（四）人员保障
1、股份公司安排HSE 专职人员和各职能部室兼职人员具体负责HSE 推进工作。
2、派HSE 专职人员外出参观、培训学习(兰州石化）。
3、邀请技术专家来股份公司进行HSE 体系推进工作指导（北京管理科学院）。
（五）办公条件及经费
1、体系推进办公室专用办公场所（需要2间办公室）。 — 8 —
2、安排专项经费，对HSE 体系推进工作给予资金保障。
3、办公设施：电话机2部、台式电脑8台、传真机1台、打印机2台、复印机1台、照相机1部、便携式投影仪1台、其他。
六、推进措施
（一）营造浓厚氛围，转变员工观念
由安全环保部、党委工作部、工会三部门利用会议、网络、展板、盐湖报等方式刊登宣传HSE 体系内容，OA 平台设置HSE 体系专栏，在全公司范围内普及HSE 体系知识，制作宣传手册等手段营造学习HSE 体系知识热潮，提高员工的HSE 意识和对HSE 体系的认知程度。
（二）完善制度体系，规范安全管理
现根据工作需要，还需抽调8名业务骨干组成体系推进办公室，并确定工作目标，明确工作职责，落实保障措施，编制工作计划，有序推进HSE 各项工作。并根据HSE 体系要求，对股份公司现有安全、环保、职业健康文件、制度、进行全面梳理和转换：
梳理分析→初步转换→对比完善→会审修改→培训试行→研讨培训→跟踪评估→新一轮培训
（三）狠抓行为安全，控制工作风险
1、实行行为安全习惯养成计划；
2、加大HSE 现场监督和处罚力度；
3、加强事故事件管理；
4、加强应急管理工作；
— 9 —
5、规范作业环节管理；
6、强化承包商HSE 管理。
（四）强化工艺管理，确保生产受控
1、全面推广工艺危害分析（PHA ）；
2、推行工艺和设施变更管理，投用停安全检查；
3、夯实设备管理基础。
（五）重视培训管理，提高员工素质
1、HSE 理念培训；
2、员工HSE 责任培训；
3、HSE 行为习惯的养成教育；
4、安全文化建设与HSE 培训相结合；
5、事故案例的分析和探讨学习；
6、请有关单位（北京市管理科学院）HSE 专业人员来进行授课；
7、派各单位骨干外出学习取经。
（六）突出HSE 绩效，落实安全责任
积极开展HSE 考核、月度季度考核，考核记过与效益挂钩，通过过程性指标和结果性指标的考核验证，实现过程控制和HSE 绩效考核驱动，定期检查，发现不足，逐步改进和完善。
通过以上各项措施，促使各分（子）公司HSE 管理工作实现“三个规范”和“一个提高”。即：
——规范HSE 管理。认真执行HSE 管理规范，健全HSE 绩效— 10 —
考核标准，严格监督管理，狠抓“点、线、面”责任落实，实现生产经营各个环节HSE 管理工作的有序运行。
——规范生产作业现场。全面实施工艺安全管理、作业许可管理、安全目视化管理等工作方法，规范生产作业现场和工艺设备HSE 管理，提高本质化管理水平。
——规范员工行为习惯。严格落实HSE 管理原则、反“三违”，采取行为安全观察与沟通、工作循环分析、“需求式”培训、“养成式”教育等有效手段，深入推进安全文化建设工作，进一步提升员工HSE 文化素质。
——提高各分（子）公司HSE 整体管理水平，为实现全员自主管理奠定基础。
七、实施步骤
（一）启动阶段（2014年6月1日—9月30日）
1、建立组织机构（推进工作领导小组），从股份公司所属单位抽调6-8名HSE 专职人员，成立HSE 体系推进办公室，制定HSE 推进计划。
2、利用安全月活动契机，加大宣传力度，营造学习HSE 体系知识氛围。
3、启动HSE 体系推进工作。借鉴HSE 先进单位的工作经验，先确定1-2家单位（拟定化工分公司、元通钾盐项目）进行试点，然后以点带面，逐步完善各分（子）公司整体推进措施。
4、拟聘请北京市管理科学院老师（约2014年7月）来股份
— 11 —
公司进行HSE 体系学习培训教育，并协助工作人员研究部署推进工作计划，制定实施方案。
5、采取“走出去、请进来”的方式，借鉴先进的HSE 管理经验。组织相关工作人员（主要为试点单位和体系推进办公室人员）去先进单位（拟定兰州石化公司）参观学习。
（二）宣教阶段（2014年10月1日—12月31日）
围绕HSE 体系推进工作开展各种形式的宣传教育活动，强化全员HSE 管理意识，努力实现各级领导由“重视”到“重实”的转变，职能部门由“参与者”到“责任者”的转变，现场员工由“岗位操作者”到“属地管理者”的转变。内容包括：
1、编制“HSE 体系推进宣教计划”，分阶段、分层次制定宣教计划。
2、提炼形成具有盐湖特色的安全核心理念。
3、组织开展其它各种综合宣教活动。包括：制作HSE 文化宣传展板；在办公楼、矿区、公共场所设置文化标牌，张贴海报；利用“职业病防治法宣传周”、“安全生产月”、“六五环境宣传日”等活动时机，宣传HSE 体系推进知识等。
4、建立股份公司HSE 管理体系推进工作信息专栏，设立工作动态、经验分享、管理程序、培训体系、考核体系、相关资料等专题。
（三）推进阶段（2015年1月1日—2015年12月31日）
1、聘请外部技术专家对试点单位及各分（子）公司HSE 管理— 12 —
现状进行初始评估，给出一个综合结论，为体系推进工作提供依据。
2、制定推进措施。
3、组织召开“安全生产宣贯会议”，编印《HSE 工作手册》，宣传体系推进相关知识。
4、组织整合HSE 管理体系文件，完成HSE 制度转换工作。内容包括：
（1）开展合规性评价。组织相关单位对HSE 法律、法规、标准、规范进行适用性和合规性评价。
（2）转换HSE 规章制度。按照HSE 管理规范，组织相关单位对各分（子）公司现行HSE 规章制度进行转换。
5、引入“有感领导、直线责任、属地管理”，强力推进“点、线、面”责任管理，促进HSE 观念转变。内容包括：
（1）各级领导干部要认真学习、熟练掌握安全观察与沟通工作方法，融入到实际工作中。
（2）从横向、纵向上，理清各分（子）公司安委会、各部门、各级管理者、各级操作人员的HSE 职责和管理程序，工作对接，提高各个环节的HSE 管理水平。
（3）各单位对各自属地细分至岗位，要保证所有区域、装置、设备均有人负责，并设立“属地主管”，建立属地管理标识牌，明确属地职责、管理权限、工作范围和管理标准，定期对“属地主管”的工作业绩进行考核评比。每名“属地主管”要严格履行属
— 13 —
地管理责任，熟练进行“属地描述”，并对区域内的设备设施、工作人员、承包商和施工作业活动的安全环保负责。
6、推行HSE 制度规范，改进HSE 管理工作。内容包括：
（1）实施工艺安全管理。开展工作前安全分析、启动前安全检查、工作循环分析、危险和可操作性研究分析，提高工艺安全管理水平。
（2）规范作业许可管理。落实动火、动土、临时用电、进入受限空间、管线与设备打开、吊装作业、高处作业、挖掘作业等作业许可标准要求，完善分（子）公司作业许可管理制度，实行“直线”监管。
（3）实施安全目视化管理。从人员、设备设施、工具以及生产作业场所等方面入手，规范生产现场安全警示色、安全标牌的应用，对关键生产装置、阀门、电气设施开关、作业施工现场等实行上锁挂牌管理。
（4）加强承包商管理。完善承包商HSE 管理办法，严格承包商HSE 准入，加强对各属地内承包商的监管，对相对固定的承包商进行HSE 业绩审核，实行定级管理，削减外来风险。
7、改进教育培训工作，促进HSE 素质提升。
（1）建立岗位员工培训矩阵表，实行“需求式”培训。各单位要以满足岗位HSE 技能需求，满足员工学习意愿为出发点，编制“培训需求矩阵表”（矩阵表以岗位应知应会的技能知识为主，可以包括但不局限于操作规程、岗位危害因素、巡回检查标准、— 14 —
应急措施、安全常识），认真分析培训需求，有针对性地开展HSE 培训工作。
（2）分级组织管理干部HSE 培训。对科级以上领导干部重点培训HSE 管理原则、集团公司和盐湖股份公司推行的HSE 管理规范、先进理念和工作方法、危害因素辨识和风险评价方法等；对班组长以上干部重点培训HSE 规章制度、“两书一表”、HSE 检查标准、危害因素辨识方法；对HSE 内审员重点培训HSE 管理知识、审核方法、审核标准、工艺技术规范。
（3）开发HSE 培训课件。根据推进工作需要，组织管理人员、技术骨干编写相关的HSE 培训课件。
8、完善HSE 考核办法，提升绩效管理水平。
（1）完善HSE 绩效考核办法，将过程性指标、否决性指标和结果性指标融入HSE 绩效考核中。
（2）将HSE 绩效纳入分（子）公司整体绩效考核之中。
（四）审核评估阶段（2016年1月1日—5月31日）
1、每季度对各单位进行HSE 审核，分析体系推进过程中存在的问题和不足，确保持续改进。
2、聘请专家对各分（子）公司进行HSE 审核，对体系推进工作进行评估指导。
3、针对评估结果，制定下一步体系计划。
— 15 —