湖南省股权登记管理中心 非上市公司股权初始登记业务指南
目 录
第一部分、业务办理流程 第二部分、资料清单及要求第三部分、相关事项说明第四部分、业务收费标准第五部分、附表
第一部分 业务办理流程
第二部分 资料清单及要求
(一) 《股权登记及服务协议》（法定代表人签字或签名章、加盖公司公章并加盖骑缝章，一式两份）；
(二) 《股权登记托管申请表》(附件1，法定代表人签字或签名章、加盖公司公章)；
(三) 《公司基本信息情况表》(附件2，加盖公司公章)； (四) 公司董事会或股东大会等权力机构同意委托股权登记管理中心采用电子化集中登记托管的形式置备、管理股权持有人名册，提供股权登记及股权管理服务的决议（相关人员签字并加盖公司公章）；
(五) 公司营业执照原件及复印件（复印件加盖公司公章）；
(六) 公司组织机构代码证原件及复印件（复印件加盖公司公章）；
(七) 法定代表人证明书(附件3，加盖公司公章)； (八) 法定代表人授权委托书(附件4，法定代表人签字或签名章、加盖公司公章)；
(九) 法定代表人身份证复印件（二代身份证复印正反两面，加盖公司公章）；
(十) 代理人身份证原件及复印件（二代身份证复印正反两面，加盖公司公章）；
(十一) 经行政审批方可成立的非上市公司，需提供有关主管部门批准成立的相关文件（若有，复印件加盖公司公章）；
(十二) 由工商行政管理部门出具的企业注册登记资料查询单原件（出具日期不超过申请日前30日）；
(十三) 最新的公司章程（含章程修正案）（加盖公司公章）；
(十四) 公司截止申请日的董事、监事、高级管理人员情况表(附件5，加盖公司公章)；
(十五) 公司截止申请日的股权持有人名册(附件6，加盖公司公章)；
(十六) 公司委托信息披露授权书(附件7，加盖公司公章)；
(十七) 公司基本介绍及历史沿革的说明【包括但不限于企业介绍、股权结构、实际控制人、管理团队、优势与专长、产品及服务、行业与发展、技术及研发、行业情况及竞争对手、融资需求、融资使用计划、历史沿革、战略规划、历年增资减资、历年分红派息情况等】（附件8，加盖公司公章）；
(十八) 公司股东有效身份证明文件（自然人为二代身份证正反两面复印件；境内法人为企业法人营业执照（行政机关、组织机构代码证、社团法人证书、事业单位法人证书、工会法人资格证书等）复印件；境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明；境外法人需提供经认证或公证的有效注册登记证书。以上复印件加盖公章）；
(十九) 股权初始登记前已冻结或质押的股权，公司需提交《公司股权初始登记冻结情况表》（附件9）、《公司股权初始登记质押情况表》（附件10），并附有关冻结及质押的司法文书或证明材料（相关表格和证明材料加盖公司公章）；
(二十) 挂牌公司进行初始登记，还需另外提供《企业财务信息登记表》（附件11）和《公司股份锁定情况说明表》（附件12）（纯登记托管企业无需提供）；
(二十一) 股权登记管理中心要求提交的其他资料。
第三部分 业务收费标准
（一） 股权初始登记费：按照股本面值的万分之一，最低5000元。
（二） 股权托管年服务费：按照股本面值的十万分之五，最低不少于1000元，最高不超过10万元。
第四部分 相关事项说明
（一） 为更好的为股份公司及投资者提供优质服务，本中心根据《湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记托管业务规则》、《湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记业务实施细则》制定本业务指南。相关业务规则及细则、物价核准的收费标准的详细内容可登陆www.hnercc.com网站查询，也可以通过0731-84432367电话咨询，还可以加入登记托管业务QQ交流群（QQ群号: 153327126）了解有关情况。
（二） 业务受理时间：星期一至星期五（法定节假日除外）上午9:00-12:00、下午13:30-16:30（16:30-17:00为业务内部结算时间）。办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路3段569号湖南商会大厦（西塔楼）23A楼。
（三） 本业务指南第二部分所要求的资料清单涉及的有关表格、格式文本及相关申请资料需签字或盖章的，自然人由本人签字，法人需法定代表人或授权代理人签字并加盖公章；提交的有效身份证明文件及其他资料均需出示原件，若不能提交原件而只能提交复印件的，复印件均需注明“本复印件与原件一致”并盖章。应使用黑色钢笔、签字笔工整填写有关内容，签字应由本人书写，不得打印。有关表格、格式文本除签名外，其他内容都必须是打印稿，不得手写，提交文件资料应当使用A4纸。所有相关资料均需提供电子版，并保证电子版资料与纸质版资料内容一致。
第五部分 附表
1、 股权登记托管申请表（附件1）； 2、 公司基本信息情况表（附件2）； 3、 法定代表人证明书（附件3）； 4、 法定代表人授权委托书（附件4）；
5、 公司董事、监事、高级管理人员情况表（附件5）； 6、 初始登记股权持有人名册（附件6）； 7、 委托信息披露授权书（附件7）；
8、 公司基本介绍及历史沿革的说明（附件8）； 9、 公司股权初始登记冻结情况表（附件9）； 10、 公司股权初始登记质押情况表（附件10）； 11、 企业财务信息登记表（附件11）（仅挂牌公司提供）；
12、 公司股份锁定情况说明（附件12）（仅挂牌公司提供）
附件1
股权登记托管申请表
湖南省股权登记管理中心有限公司：
我公司决定委托贵公司采取电子化集中登记托管的形式代我公司置备、管理股权持有人名册，为我公司及股东提供股权登记及股权管理服务。我公司将严格遵守有关法律法规及贵公司的业务规则，并保证向贵公司提供的申请材料合法、真实、准确、完整，不存在任何虚假陈述和重大遗漏，并对此承担全部法律责任。
法定代表人（签章）: ________ 单位公章：_____________
______年____月____日
附件2
公司基本信息情况表
公司基本信息情况表填写说明：
1、表格所有栏目都为必填项，所对应的栏目如无相关内容，应填写“无”。
2、公司简称：从公司全称中任选组合，但不得超过四个汉字。
３、企业性质包括：企业；事业单位；国家行政机关；政府；社会团体；境外商业组织等。
４、设立方式包括：发起设立、募集设立。
５、公司指定联络人应为公司董秘或股权事务负责人。
附件3
法定代表人证明书
同志现任我单位 职务，系我单位法定代表人，特此证明。
单位全称：（盖章）
年 月 日
法定代表人授权委托书
兹委托 （身份证号码：________________________）为我单位的指定代理人，代表我单位到湖南省股权登记管理中心有限公司办理本公司股权初始登记手续，委托权限包括：（请在同意或不同意前的“□”内打“√”）:
1、 □同意□不同意核对申请材料中的复印件并签署核对意见；
2、 □同意□不同意修改本人提交材料的错误； 3、 □同意□不同意填写、修改有关表格；
4、 □同意□不同意签署、收取办理授权事宜过程中的所有相关文件。
指定代理人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件本单位均予以承认, 本单位承担代理人行为的全部法律后果。本授权书的有效期限自____年__月__日至____年__月__日。
法定代表人（签章）：__________ 法人单位公章：
代理人签字：_____________ 代理人联系电话：
年 月 日
注：委托书所有内容不得涂改。
______________________股份有限公司股权初始登记董事、
监事、高级管理人员情况表
公司名称（盖章）： 截止日期： 年 月 日
填表说明：
（一） 董事、监事应依据公司有关选举董事、监事的文件确定。 （二） 高级管理人员是指《公司法》上所规定的公司经理、副经理、财务负责人和公司章程规定的其他人员。
（三） 如董事、监事、高级管理人员未持有公司股权，持股数量栏填“0”。
（四） 与股权持有人名册相同的项目，应保持内容一致。
附件6
_________________股份有限公司股权初始登记股权持有人名册
截止日期：_____年___月___日，股权持有人名册记载的总股数：__________股，总股东人数:____户。
附件6股权持有人名册填写说明： 1、 2、 3、
账户号码：为股东在登记管理中心开立的登记托管账户号，如无法提供则不填写； 股东名称：包括自然人股东的姓名和法人股东的全称； 证件类型：本细则对应的有效身份证明文件；
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4、 5、 6、 7、 8、
证件号码：有效身份证明文件对应的号码；
冻结股数：股权持有人名册截止日股东尚未解除的司法冻结或其他形式冻结的股数； 质押股数：股权持有人名册截止日股东尚未解除质押的股数；
股性份质：包括国家股、国有法人股、境内非国有法人股、境内自然人股、境外法人股、境外自然人股等； 备注：主要用于非上市公司股东权属情况的补充性说明，已明确股东股权权属的情况下无需填写。
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附件7
委托信息披露授权书
湖南省股权登记管理中心有限公司：
根据《公司法》及与贵公司签订的《股权登记及服务协议》有关条款，特授权贵公司披露如下事项：
1、 本公司股权登记托管基本情况（登记时间、公司简称、公司代码、股权登记总数等）。
2、 本公司基本登记信息。
3、 本公司股权质押、冻结、变更等信息。
4、 接受本公司股东查阅本公司置备于贵公司的章程、股权持有人名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。
5、 本公司委托贵公司披露的其他信息。
单位公章
_____年___月____日
附件8
公司基本介绍及历史沿革的说明
附件9
_________股份有限公司股权初始登记冻结情况表
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附件10
_________股份有限公司股权初始登记质押情况表
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附件11
企业财务信息登记表
附件12
股份有限公司股份锁定情况说明表
一、公司股份锁定情况
二、公司股份锁定情况说明
单位：股
1、公司发起人、实际控制人持有的本公司股份，自股份公司成立之日起一年内不得转让。
2、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。
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湖南省股权登记管理中心 非上市公司股权初始登记业务指南
目 录
第一部分、业务办理流程 第二部分、资料清单及要求第三部分、相关事项说明第四部分、业务收费标准第五部分、附表
第一部分 业务办理流程
第二部分 资料清单及要求
(一) 《股权登记及服务协议》（法定代表人签字或签名章、加盖公司公章并加盖骑缝章，一式两份）；
(二) 《股权登记托管申请表》(附件1，法定代表人签字或签名章、加盖公司公章)；
(三) 《公司基本信息情况表》(附件2，加盖公司公章)； (四) 公司董事会或股东大会等权力机构同意委托股权登记管理中心采用电子化集中登记托管的形式置备、管理股权持有人名册，提供股权登记及股权管理服务的决议（相关人员签字并加盖公司公章）；
(五) 公司营业执照原件及复印件（复印件加盖公司公章）；
(六) 公司组织机构代码证原件及复印件（复印件加盖公司公章）；
(七) 法定代表人证明书(附件3，加盖公司公章)； (八) 法定代表人授权委托书(附件4，法定代表人签字或签名章、加盖公司公章)；
(九) 法定代表人身份证复印件（二代身份证复印正反两面，加盖公司公章）；
(十) 代理人身份证原件及复印件（二代身份证复印正反两面，加盖公司公章）；
(十一) 经行政审批方可成立的非上市公司，需提供有关主管部门批准成立的相关文件（若有，复印件加盖公司公章）；
(十二) 由工商行政管理部门出具的企业注册登记资料查询单原件（出具日期不超过申请日前30日）；
(十三) 最新的公司章程（含章程修正案）（加盖公司公章）；
(十四) 公司截止申请日的董事、监事、高级管理人员情况表(附件5，加盖公司公章)；
(十五) 公司截止申请日的股权持有人名册(附件6，加盖公司公章)；
(十六) 公司委托信息披露授权书(附件7，加盖公司公章)；
(十七) 公司基本介绍及历史沿革的说明【包括但不限于企业介绍、股权结构、实际控制人、管理团队、优势与专长、产品及服务、行业与发展、技术及研发、行业情况及竞争对手、融资需求、融资使用计划、历史沿革、战略规划、历年增资减资、历年分红派息情况等】（附件8，加盖公司公章）；
(十八) 公司股东有效身份证明文件（自然人为二代身份证正反两面复印件；境内法人为企业法人营业执照（行政机关、组织机构代码证、社团法人证书、事业单位法人证书、工会法人资格证书等）复印件；境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明；境外法人需提供经认证或公证的有效注册登记证书。以上复印件加盖公章）；
(十九) 股权初始登记前已冻结或质押的股权，公司需提交《公司股权初始登记冻结情况表》（附件9）、《公司股权初始登记质押情况表》（附件10），并附有关冻结及质押的司法文书或证明材料（相关表格和证明材料加盖公司公章）；
(二十) 挂牌公司进行初始登记，还需另外提供《企业财务信息登记表》（附件11）和《公司股份锁定情况说明表》（附件12）（纯登记托管企业无需提供）；
(二十一) 股权登记管理中心要求提交的其他资料。
第三部分 业务收费标准
（一） 股权初始登记费：按照股本面值的万分之一，最低5000元。
（二） 股权托管年服务费：按照股本面值的十万分之五，最低不少于1000元，最高不超过10万元。
第四部分 相关事项说明
（一） 为更好的为股份公司及投资者提供优质服务，本中心根据《湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记托管业务规则》、《湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记业务实施细则》制定本业务指南。相关业务规则及细则、物价核准的收费标准的详细内容可登陆www.hnercc.com网站查询，也可以通过0731-84432367电话咨询，还可以加入登记托管业务QQ交流群（QQ群号: 153327126）了解有关情况。
（二） 业务受理时间：星期一至星期五（法定节假日除外）上午9:00-12:00、下午13:30-16:30（16:30-17:00为业务内部结算时间）。办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路3段569号湖南商会大厦（西塔楼）23A楼。
（三） 本业务指南第二部分所要求的资料清单涉及的有关表格、格式文本及相关申请资料需签字或盖章的，自然人由本人签字，法人需法定代表人或授权代理人签字并加盖公章；提交的有效身份证明文件及其他资料均需出示原件，若不能提交原件而只能提交复印件的，复印件均需注明“本复印件与原件一致”并盖章。应使用黑色钢笔、签字笔工整填写有关内容，签字应由本人书写，不得打印。有关表格、格式文本除签名外，其他内容都必须是打印稿，不得手写，提交文件资料应当使用A4纸。所有相关资料均需提供电子版，并保证电子版资料与纸质版资料内容一致。
第五部分 附表
1、 股权登记托管申请表（附件1）； 2、 公司基本信息情况表（附件2）； 3、 法定代表人证明书（附件3）； 4、 法定代表人授权委托书（附件4）；
5、 公司董事、监事、高级管理人员情况表（附件5）； 6、 初始登记股权持有人名册（附件6）； 7、 委托信息披露授权书（附件7）；
8、 公司基本介绍及历史沿革的说明（附件8）； 9、 公司股权初始登记冻结情况表（附件9）； 10、 公司股权初始登记质押情况表（附件10）； 11、 企业财务信息登记表（附件11）（仅挂牌公司提供）；
12、 公司股份锁定情况说明（附件12）（仅挂牌公司提供）
附件1
股权登记托管申请表
湖南省股权登记管理中心有限公司：
我公司决定委托贵公司采取电子化集中登记托管的形式代我公司置备、管理股权持有人名册，为我公司及股东提供股权登记及股权管理服务。我公司将严格遵守有关法律法规及贵公司的业务规则，并保证向贵公司提供的申请材料合法、真实、准确、完整，不存在任何虚假陈述和重大遗漏，并对此承担全部法律责任。
法定代表人（签章）: ________ 单位公章：_____________
______年____月____日
附件2
公司基本信息情况表
公司基本信息情况表填写说明：
1、表格所有栏目都为必填项，所对应的栏目如无相关内容，应填写“无”。
2、公司简称：从公司全称中任选组合，但不得超过四个汉字。
３、企业性质包括：企业；事业单位；国家行政机关；政府；社会团体；境外商业组织等。
４、设立方式包括：发起设立、募集设立。
５、公司指定联络人应为公司董秘或股权事务负责人。
附件3
法定代表人证明书
同志现任我单位 职务，系我单位法定代表人，特此证明。
单位全称：（盖章）
年 月 日
法定代表人授权委托书
兹委托 （身份证号码：________________________）为我单位的指定代理人，代表我单位到湖南省股权登记管理中心有限公司办理本公司股权初始登记手续，委托权限包括：（请在同意或不同意前的“□”内打“√”）:
1、 □同意□不同意核对申请材料中的复印件并签署核对意见；
2、 □同意□不同意修改本人提交材料的错误； 3、 □同意□不同意填写、修改有关表格；
4、 □同意□不同意签署、收取办理授权事宜过程中的所有相关文件。
指定代理人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件本单位均予以承认, 本单位承担代理人行为的全部法律后果。本授权书的有效期限自____年__月__日至____年__月__日。
法定代表人（签章）：__________ 法人单位公章：
代理人签字：_____________ 代理人联系电话：
年 月 日
注：委托书所有内容不得涂改。
______________________股份有限公司股权初始登记董事、
监事、高级管理人员情况表
公司名称（盖章）： 截止日期： 年 月 日
填表说明：
（一） 董事、监事应依据公司有关选举董事、监事的文件确定。 （二） 高级管理人员是指《公司法》上所规定的公司经理、副经理、财务负责人和公司章程规定的其他人员。
（三） 如董事、监事、高级管理人员未持有公司股权，持股数量栏填“0”。
（四） 与股权持有人名册相同的项目，应保持内容一致。
附件6
_________________股份有限公司股权初始登记股权持有人名册
截止日期：_____年___月___日，股权持有人名册记载的总股数：__________股，总股东人数:____户。
附件6股权持有人名册填写说明： 1、 2、 3、
账户号码：为股东在登记管理中心开立的登记托管账户号，如无法提供则不填写； 股东名称：包括自然人股东的姓名和法人股东的全称； 证件类型：本细则对应的有效身份证明文件；
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4、 5、 6、 7、 8、
证件号码：有效身份证明文件对应的号码；
冻结股数：股权持有人名册截止日股东尚未解除的司法冻结或其他形式冻结的股数； 质押股数：股权持有人名册截止日股东尚未解除质押的股数；
股性份质：包括国家股、国有法人股、境内非国有法人股、境内自然人股、境外法人股、境外自然人股等； 备注：主要用于非上市公司股东权属情况的补充性说明，已明确股东股权权属的情况下无需填写。
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附件7
委托信息披露授权书
湖南省股权登记管理中心有限公司：
根据《公司法》及与贵公司签订的《股权登记及服务协议》有关条款，特授权贵公司披露如下事项：
1、 本公司股权登记托管基本情况（登记时间、公司简称、公司代码、股权登记总数等）。
2、 本公司基本登记信息。
3、 本公司股权质押、冻结、变更等信息。
4、 接受本公司股东查阅本公司置备于贵公司的章程、股权持有人名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。
5、 本公司委托贵公司披露的其他信息。
单位公章
_____年___月____日
附件8
公司基本介绍及历史沿革的说明
附件9
_________股份有限公司股权初始登记冻结情况表
18
附件10
_________股份有限公司股权初始登记质押情况表
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附件11
企业财务信息登记表
附件12
股份有限公司股份锁定情况说明表
一、公司股份锁定情况
二、公司股份锁定情况说明
单位：股
1、公司发起人、实际控制人持有的本公司股份，自股份公司成立之日起一年内不得转让。
2、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。
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