基于国际经验的我国R &D 投入
强度偏低因素解析
张 玲1, 赵立雨2, 3, 师 萍3
(1. 西安理工大学思想政治理论课教学科研部, 陕西西安710054;
2. 西安理工大学经济与管理学院, 陕西西安710054; 3. 西北大学经济管理学院, 陕西西安710069) 摘 要:R&D 投入强度是一个国家具备较高创新能力的重要基础, 对推进我国创新型国家建设、增强整体科技竞争实力具有重要意义。研究表明, 目前我国R&D 投入强度增长趋势与国际R&D 强度增长规律基本相符, 但与国际相比, 我国的R&D 投入强度水平仍滞后于经济发展水平。在总结有关发达国家和新型工业化国家R&D 投入强度变化规律的基础上, 分析了我国R&D 投入强度偏低的主要因素, 并就如何实现R&D 投入目标强度提出相应对策。
关键词:科技投入; R&D 投入; 投入强度; 科技创新
中图分类号:F204 文献标识码:A 文章编号:1001 7348(2010) 12 0010 04
R&D 投入目标强度具有重要的现实意义。
0 引言
R&D 投入强度(R&D/GDP) 是一个国家具备较高创新能力的重要基础。加大R&D 投入强度对推进我国创新型国家建设、增强整体科技竞争实力具有重要意义。我国 国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年) 已经明确规划了我国政府未来的R&D 投入总体情况和投入强度。即到2010年, 全社会研发投入占国内生产总值的比重提高到2. 0%; 到2020年, 全社会研发投入占国内生产总值的比重提高到2. 5%以上, 力争科技进步贡献率达到60%以上[1]。这一发展战略目标的提出, 对于促进科技事业发展, 实现! 加强自主创新能力、建设创新型国家∀的战略目标非常重要。! 十五∀期间, 全国R&D 经费支出累计8286. 06亿元, R&D 投入强度从2001年的0. 95%上升到2005年的1. 34%; 在! 十一五∀规划的前3年, 我国科技事业发展良好, R&D 投入持续增加。2008年我国R&D 投入达到4570亿元, 比上年增长23. 2%;R&D 投入强度为1. 52%, 创国内历年最高水平[2]。但与世界发达国家和新型工业化国家相比, 我国仍存在R&D 投入总量不足、R&D 经费来源与支出结构不协调、R&D 投入强度偏低等问题。研究国际R&D 投入强度的一般规律, 解析我国R&D 投入强度偏低的主要原因, 对于实现我国提出的
1 国际R&D 投入强度变化的一般规律分析
有关学者对部分发达国家和新兴工业化国家的R&D 投入规模、R&D 投入强度的研究表明[3]:虽然当前各国所处于的工业化发展阶段不一致, R&D 投入总量、R&D 投入强度各不相同, 但从总的趋势看, R&D 投入强度的变化呈现出一定的规律性。即在社会经济正常运行和增长的情况下, R&D 强度的发展轨迹是一条类! S ∀曲线(亦称逻辑斯蒂曲线, logist ic curve) [4](见图1) 。
从图1可以发现, R&D 投入强度变化存在两个拐点:第一个转变点大约在R&D 强度为1. 0%时; 第二个转变点大约在2. 5%处。R&D 投入强度变化规律主要表现在3个方面:
(1) R&D 投入强度具有发展阶段性。R&D 强度变化的总过程大致可划分为3个阶段, 即缓慢增长阶段(R&D 投入强度2. 5%)。R&D 投入强度增至1. 0%是一个较为漫长的过程; 从1. 0%~2. 0%是一个较快的增长阶段(大概持续10年左右, 如美国为10年, 法国是9年, 德国为7年) ; 超过2. 5%
收稿日期:2009 10 26
基金项目:教育部人文社会科学研究项目(青年基金) (09XJC630009) ; 陕西省教育厅项目(09JK165) ; 国家自然科学基金项目
(70873095) ; 教育部人文社会科学基金项目(07JA 630067) ; 陕西省科技厅软科学研究项目(2009KRM 78)
作者简介:张玲(1971-) , 女, 陕西大荔人, 硕士, 西安理工大学思想政治理论课教学科研部副教授, 研究方向为新制度经济学; 赵立雨
(1976-) , 男, 江苏沭阳人, 博士生, 西安理工大学经济与管理学院讲师, 研究方向为公共管理、人力资源管理; 师萍(1949-) , 女, 陕西西安人, 西北大学经济管理学院教授、博士生导师, 研究方向为应用经济、财务管理。
第12期 张 玲, 赵立雨, 师 萍:基于国际经验的我国R&D 投入强度偏低因素解析(11(
以后就进入增长缓慢的基本稳定阶段。
(3) R&D 投入强度与创新模式密切相关。总体来说, R&D 投入强度在1. 0%以下, 技术创新处于使用技术阶段; 达到1%~2%, 技术创新处于使用改进技术阶段; 超过2%以后, 则处于创造技术阶段。一般认为, R&D 投入强度达到1. 0%是一个国家科技起飞的技术性标志之一, 达到2%是一个国家进入创新驱动阶段的标志。
2 我国R&D 投入强度偏低的因素解析
自改革开放以来, 我国科技事业蓬勃发展。在政府引导下, 企业及社会各界积极开展科研活动, R&D 经费持续增加, R&D 结构正趋于合理化, R&D 投入强度不断提高(见表1) 。
然而与国际相比, 我国在相当长时期内的R&D 投入强度仍一直保持在偏低水平, 既与发达国家存在较大差距, 也没有达到我国的预期目标(在! 十一五∀期间, R&D 投入强度每年应增加0. 134个百分点) 。主要原因可归为以下几个方面:
2. 1 较低的! R&D学习∀效率和较高的! 干中学∀效率
师萍教授[6]通过研究发现, 较低的知识弹性系数、较低的! R&D 学习∀效率、较高的物质和劳动物理形态产出弹性系数和较高的! 干中学∀效率是当前我国R&D 投入强度偏低的重要根源之一。因为R&D 投入过程即是! R&D 学习(Learning by R&D) ∀过程, 通过这种学习方式, 可带来知识的增加, 进而提高生产效率。R&D 投入对生产的贡献是一种知识贡献。
以任一时期i 为例, 作出如下假设:#! R&D 学习∀新增知识(k r ) 为:k r =f r (r r ), r r 为R&D 投入; ∃! 干中学∀积累的知识(k c ) 为:k c =f c (r c ) , i 为物质和劳动投入; %i 时期知识的增加来源于本阶段! R&D 学习∀和! 干中学∀; &! 干中学∀和! R&D 学习∀所得知识合并共同对产出施加影响。
根据以上假设, 建立i 时期有约束条件下厂商某产品x 的产出(Y) 模型:
Y =Ar (1) c [f r (r r ) +cf c (r c ) ]k 0
图2 部分国家(地区) R&D 投入强度
资料来源:中国科技统计网, http://w w w. sts. org. cn (注:按国际统一
标准计算, 此图中中国2007年R&D 投入强度为1. 44%, 与国内计算得出的1. 49%存在差距) 。
图1 典型发达国家和新兴工业化国家的R&D 投入强度变化规律
(2) R&D 投入强度与工业化发展阶段关系紧密。在工业化发展初期, R&D 投入强度一般不超过1. 5%;在工业化发展中期, R&D 投入强度一般为1. 5%~2. 5%;到发展到工业化后期, R&D 投入强度一般超过2. 5%,有的国家接近甚至超过3. 0%的水平。通过图2可以看出, 2007年以色列的R&D 投入强度已达到4. 68%, 日本、韩国、芬兰和瑞典均已超过3. 0%[5]
。
r =r r +r c (2)
式(1) 为R&D 产出方程; 式(2) 为约束方程; r 为R&D 过程的总投入; A 为参数, 表示其它因素对产出(Y ) 的影响。k 0∋0, 它为i 时期期初知识存量, 是i 时期以前所
单位:亿元
实验开发
比例%17. 7319. 1620. 2020. 4017. 7016. 8013. 3012. 50
投入量802. 03967. 201140. 501448. 701885. 302342. 803042. 803820. 00
比例%76. 9375. 1274. 1073. 6076. 9078. 0082. 0082. 80
R&D 投入强度0. 951. 071. 131. 231. 331. 421. 491. 54
表1 我国2001-2008年R&D投入总量及强度情况
R&D 经费投入的应用结构
年份[***********][1**********]008
R&D 投入总量1042. 51287. 61539. 61966. 32450. 03003. 13710. 24616. 0
基础研究
投入量55. 6073. 7787. 70117. 20131. 20155. 80174. 50220. 80
比例%5. 335. 735. 706. 005. 405. 304. 704. 80
投入量184. 85246. 68311. 50400. 50433. 50504. 50492. 90575. 20
应用研究
资料来源: 中国科技统计年鉴2009 整理而得。
(12(科技进步与对策 2010年
有! 干中学∀和! R&D 学习∀所得知识的积累; 参数 反映了现有知识存量k 0对r r 和r c 的影响。为简便起见, 设k r =f r (r! ) =b r r r , cf c (r c ) =b c r c 。其中, b r 和b c 分别表示! R&D 学习∀及! 干中学∀的效率。一般情况下, 我们认为在R&D 活动中积累知识的速度要高于在! 干中学∀中积累知识的速度, 故b r >b c 。
为求解式(1) 中Y 的均衡产出, 构造拉格朗日函数:
F (rr , r c , ∀) =Ar c (br r r +b c r c ) k o -∀(r r +r c -r) (3) 分别对r r , r c 和∀求偏导, 得出:
=A r c -1(b r r c +b c r c ) k o
c +A r c b c (br r c +b c r c ) k o -∀(4) -1
=Ar c b r (b r r r +b c r c ) k o -∀(5) r
F
=r -r r -r c (6) ==0, 我们可求出式(1) 的均衡解r * 令=r
c r 和r *c :
b r *r r =(-b c ) (7)
b r -b c *
r c =(8)
(b r -b c )( + ) 从式(7) 中可以看出r r 数值的大小取决于 、 、b r 和
b c 的相应数值。再将式(6) 、式(7) 分别对 、 、b c 、b r 求偏导, 可得:
*=>0(9) r (br -b c ) 2( + )
*
-1
展在工业化发展初期和中期阶段带有政府主导的特征, 政
府R&D 资金所占的比重大多超过40%(见表3) 。同时在许多国家, 由政府提供的资金达到R&D 经费总额的1/3以上, 其中俄罗斯和加拿大的政府资金比例甚至高出企业而成为R&D 经费的第一来源[7](见图3) 。
表2 按执行部门和资金来源分组的R&D 经费(2007年)
单位:亿元
项目全国R&D 机构企业高等学校其它
R&D 经
政府资金企业资金国外资金其它资金
费总额3710. 20687. 902681. 90314. 7025. 70
913. 50592. 90128. 70177. 7014. 20
2611. 0026. 202465. 60110. 308. 90
50. 003. 4041. 504. 800. 30
135. 8065. 3046. 1021. 902. 40
数据来源:根据 中国科技统计年鉴2008 整理而得。
表3 部分国家来源于政府的R&D 资金比重单位:%
国家美国中国德国英国阿根廷巴西俄罗斯新加坡
2004200530. 8030. 4026. 60
26. 3030. 5028. 4032. 9032. 7064. 5065. 3057. 9058. 3060. 6062. 0037. 9036. 40
200629. 3024. 70-31. 90--61. 10-国家墨西哥波兰匈牙利
[1**********]647. 4045. 30-61. 7057. 7051. 8049. 40
----
斯洛伐克57. 1057. 00罗马利亚49. 0053. 50加拿大法国日本
31. 3032. 4032. 8038. 738. 40-18. 1016. 8016. 20
数据来源:OECD 主要科学技术指标2008 , 中国科技统计年鉴2008 , 部分国家数据不可得。
r
= b c (br - r *r
=(br - r *r
=(br -*
r
b c ) 2( + ) r b r
2
b c ) ( + ) r b r
>0
b c ) ( + ) 2
*
(10) (11) (12)
在以上推导过程中, 以式(9) 为例, r r 对b r 求偏导大
*
于零, 说明r *r 随着b r 的减小而减小; 而式(10) 则说明r r 随着b c 的增大而减小。也就是说, r *r 随着! R&D 学习∀效率的降低而降低, 随着! 干中学∀效率的增加而降低。式
*
(11) 、式(12) 同理。因此可以看出:如果r r (由于引入了资源投入约束, 因此r *r 的大小可以对应于我国的R&D/GDP) 数值偏小, 其可能的原因在于:较小的b r 、 数值和较大的 、b c 。即R&D 投入不足, 根源于较低的知识弹性系数、较低的! R&D 学习∀效率、较高的物质和劳动物理形态产出弹性系数和较高的! 干中学∀效率。2. 2 R&D经费来源和支出结构不合理
首先, 从R&D 经费来源方面看, 与国际相比, 我国目前R&D 经费来源于政府的资金偏少。虽然随着国家财政科技拨款的增长, 政府对R&D 的投入也在逐年增加, 但是增速相对缓慢。! 十一五∀初期两年, 政府R&D 投入的增长速度仅为14. 1%,2007年政府R&D 投入所占比重为24. 6%(见表2) 。从国际上看, 多数创新型国家的科技发
图3 部分国家(地区) R&D 经费按来源分布
数据来源:中国科技统计ww w. sts. org. cn 。
其次, 我国R&D 经费支出结构存在较大问题。主要表现在基础研究经费所占比重偏低, 而且其在R&D 经费支出中的比重呈现逐年下降趋势(见表1) 。2007年, 我国R&D 经费支出总额中用于基础研究的经费为22. 9亿美元(按汇率计算) , 比上年增长了3. 4亿美元, 在公布数据的24个国家中排在美国、日本、法国、意大利、韩国之后, 高于西班牙、俄罗斯等国。但仅为美国的3. 6%,日本的1/8、法国的1/5, 意大利的2/5及韩国的1/2。我国2007年基础研究经费在全国R&D 经费支出总额中的比重为4. 70%, 在公布数据的24个国家中处于最低水平(发达国家此值在20%左右) 。从国际上来看, 若以基础研究为基数1, 基
第12期 张 玲, 赵立雨, 师 萍:基于国际经验的我国R&D 投入强度偏低因素解析(13(
础研究、应用研究、试验开发三者的比例, 美国2000年为1) 1) 3, 法国1999年为1) 1) 2, 意大利1998年为1) 2) 2, 日本1999年为1) 2) 5, 但我国长期保持在1) 3) 14左右。这也表明我国的科技经费支出结构存在较大问题(即基础研究投入偏低) , 需进一步改善科技经费支出结构。
2. 3 企业的R&D投入强度较小
企业R&D 经费支出及R&D 强度是衡量企业自主创新能力的重要指标。目前, 我国企业的R&D 活动主体地位已经确立, 企业已成为R&D 经费的最主要来源。2007年, 我国企业R&D 经费达2681. 9亿元, 比2006年增长20. 4%,企业资金占全国R&D 经费的72. 3%。但是从R&D 投入强度来看, 我国企业R&D 投入强度远低于发达国家平均水平。从制造业来看, 2007年我国制造业的R&D 投入强度为2. 5%, 而2003年日本此值为10. 1%,美国为8. 5%; 从高技术产业来看, 2007年我国高技术产业R&D 强度(R&D 经费占工业增加值的比重) 为6. 01%,虽然比2006年的4. 5%有了较大提高, 但与美国、日本、法国、德国和韩国等相比差距很大(这些国家的高技术产业R&D 强度均在20%左右) 。由此可见, 我国企业的R&D 投入强度仍较低, 企业的R&D 投入仍存在较大增长空间(见表2) 。
面可以通过加强立法保障、建立刚性的提高政府财政支出中R&D 投入比重的制度等确保常规投入; 另一方面还要形成动态的政府R&D 重点投入体系。如可以学习和借鉴美国政府的作法, 在生物医药产业、能源等重点领域加大R&D 投入力度, 特别应加强对基础研究的扶持力度。基础研究带有明显的公共产品的特征, 政府应对此承担更多的责任。在财政科技投入的资金分配上应加大基础研究经费的比例, 争取在未来10年内使基础研究的经费得到逐步提高。另外, 还要加大税收激励政策的宣传力度, 鼓励企业增加R&D 投入。
(3) 建立、健全全方位、多层次的科技中介服务体系。可以学习发达国家的有益经验, 尽快建立、健全全方位、多层次的科技中介服务体系, 协调各科技活动主体以使信息、资源等实现共享, 使科技中介服务实现市场化。我国经济体制正在由计划经济向市场经济转变, 科技中介服务也必将走上市场化的道路。同时要关注国际发展动态, 推动科技中介机构的国际化。应创造条件, 为一批具有国际竞争力、高素质的专业咨询公司或团体开道, 鼓励它们积极参与国际咨询市场竞争, 促进科技活动效率的提高。参考文献:
[1] 中华人民共和国国务院. 国家中长期科学和技术发展规划
纲要(2006 2020年) [EB/OL ].[2009 02 09].http:∗www. g ov. cn/jrzg/content_183787.htm.
[2] 中国科技统计网[EB/OL ].[2009 11 10].http:∗www. sts.
or g. cn/nw dt/gndt/document/09031602. htm.
[3] 谭文华, 曾国屏. R&D 强度的! S ∀曲线与实现我国投入稳定
增长的若干思考[J].中国软科学, 2005(1) :94 98.
[4] 曾国屏, 谭文华. 国际研发和基础研究强度的发展轨迹及其
启示[J].科学学研究, 2003(2) :154 156.
[5] 中国R&D 经费支出特征及国际比较[EB/OL ].[2009 09
09].http:∗www. sts. org. cn/tjbg/zhqk/documents. [6] 师萍, 等. 中国R&D投入的绩效分析与制度支持研究[M ].
北京:科学出版社, 2008.
[7] 王利政, 等. ! 十一五! R&D投入目标的实现进度及影响因
素分析[J].中国科技论坛, 2009(1) :15 20.
[8] 张化尧, 等. 大中型企业R&D 投入影响因素和技术现状分
析[J].科研管理, 2009(3) :32 39.
[9] 杜文献. 政府R&D 投入对企业R&D 投入的诱导及效应研
究[D]. 无锡:江南大学, 2008.
[10]DOMIN IQU E GUEL LEC, BRUNOVAN POTT LESB ERGHE.
The impact o f public R&D expenditure on businessR&D [R]. Paris OECD Working Paper, 2000.
(责任编辑:赵 峰)
3 实现我国R&D 投入目标强度的对策
(1) 提高! R&D ∀效率。加强大学、科研机构和企业在
创新中的相互合作, 提高协同效应, 加速知识的流动与扩散, 提高! R&D 学习∀效率。目前, 我国除了少数优秀的企业之外, 大多数企业还没有建立创新体系, 还缺乏基本的技术积累和创新能力, 因此当务之急是建立科技活动体系, 通过各种合理的方式尽快积累吸收能力[8]。要加大人力资本投资力度, 提高研发人员的素质。扩大大学、科研机构在创新体系中的功能发挥空间。除少部分为国家战略、基础研究服务的大学和科研机构外, 其余的大学、科研机构都应围绕着企业创新的需求, 组建既有相对分工、又能密切联系、以企业为主导的创新系统。这样, 既能提高企业的创新吸收能力, 又刺激企业的创新需要, 促使企业加大R&D 投入, 最终从根本上改变R&D 投入强度偏低的现状。
(2) 加大政府R&D 投入力度, 同时鼓励企业增加R&D 投入。有关研究表明, 政府的R&D 支出对企业的
[8,9]
R&D 支出一直存在强烈的拉动作用和诱导效应。
[10]
2000年, Dom inique &Bruno 等通过实证研究得出政府R&D 投入对企业R&D 投入具有! 杠杆效应∀。因此, 一方
基于国际经验的我国R &D 投入
强度偏低因素解析
张 玲1, 赵立雨2, 3, 师 萍3
(1. 西安理工大学思想政治理论课教学科研部, 陕西西安710054;
2. 西安理工大学经济与管理学院, 陕西西安710054; 3. 西北大学经济管理学院, 陕西西安710069) 摘 要:R&D 投入强度是一个国家具备较高创新能力的重要基础, 对推进我国创新型国家建设、增强整体科技竞争实力具有重要意义。研究表明, 目前我国R&D 投入强度增长趋势与国际R&D 强度增长规律基本相符, 但与国际相比, 我国的R&D 投入强度水平仍滞后于经济发展水平。在总结有关发达国家和新型工业化国家R&D 投入强度变化规律的基础上, 分析了我国R&D 投入强度偏低的主要因素, 并就如何实现R&D 投入目标强度提出相应对策。
关键词:科技投入; R&D 投入; 投入强度; 科技创新
中图分类号:F204 文献标识码:A 文章编号:1001 7348(2010) 12 0010 04
R&D 投入目标强度具有重要的现实意义。
0 引言
R&D 投入强度(R&D/GDP) 是一个国家具备较高创新能力的重要基础。加大R&D 投入强度对推进我国创新型国家建设、增强整体科技竞争实力具有重要意义。我国 国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年) 已经明确规划了我国政府未来的R&D 投入总体情况和投入强度。即到2010年, 全社会研发投入占国内生产总值的比重提高到2. 0%; 到2020年, 全社会研发投入占国内生产总值的比重提高到2. 5%以上, 力争科技进步贡献率达到60%以上[1]。这一发展战略目标的提出, 对于促进科技事业发展, 实现! 加强自主创新能力、建设创新型国家∀的战略目标非常重要。! 十五∀期间, 全国R&D 经费支出累计8286. 06亿元, R&D 投入强度从2001年的0. 95%上升到2005年的1. 34%; 在! 十一五∀规划的前3年, 我国科技事业发展良好, R&D 投入持续增加。2008年我国R&D 投入达到4570亿元, 比上年增长23. 2%;R&D 投入强度为1. 52%, 创国内历年最高水平[2]。但与世界发达国家和新型工业化国家相比, 我国仍存在R&D 投入总量不足、R&D 经费来源与支出结构不协调、R&D 投入强度偏低等问题。研究国际R&D 投入强度的一般规律, 解析我国R&D 投入强度偏低的主要原因, 对于实现我国提出的
1 国际R&D 投入强度变化的一般规律分析
有关学者对部分发达国家和新兴工业化国家的R&D 投入规模、R&D 投入强度的研究表明[3]:虽然当前各国所处于的工业化发展阶段不一致, R&D 投入总量、R&D 投入强度各不相同, 但从总的趋势看, R&D 投入强度的变化呈现出一定的规律性。即在社会经济正常运行和增长的情况下, R&D 强度的发展轨迹是一条类! S ∀曲线(亦称逻辑斯蒂曲线, logist ic curve) [4](见图1) 。
从图1可以发现, R&D 投入强度变化存在两个拐点:第一个转变点大约在R&D 强度为1. 0%时; 第二个转变点大约在2. 5%处。R&D 投入强度变化规律主要表现在3个方面:
(1) R&D 投入强度具有发展阶段性。R&D 强度变化的总过程大致可划分为3个阶段, 即缓慢增长阶段(R&D 投入强度2. 5%)。R&D 投入强度增至1. 0%是一个较为漫长的过程; 从1. 0%~2. 0%是一个较快的增长阶段(大概持续10年左右, 如美国为10年, 法国是9年, 德国为7年) ; 超过2. 5%
收稿日期:2009 10 26
基金项目:教育部人文社会科学研究项目(青年基金) (09XJC630009) ; 陕西省教育厅项目(09JK165) ; 国家自然科学基金项目
(70873095) ; 教育部人文社会科学基金项目(07JA 630067) ; 陕西省科技厅软科学研究项目(2009KRM 78)
作者简介:张玲(1971-) , 女, 陕西大荔人, 硕士, 西安理工大学思想政治理论课教学科研部副教授, 研究方向为新制度经济学; 赵立雨
(1976-) , 男, 江苏沭阳人, 博士生, 西安理工大学经济与管理学院讲师, 研究方向为公共管理、人力资源管理; 师萍(1949-) , 女, 陕西西安人, 西北大学经济管理学院教授、博士生导师, 研究方向为应用经济、财务管理。
第12期 张 玲, 赵立雨, 师 萍:基于国际经验的我国R&D 投入强度偏低因素解析(11(
以后就进入增长缓慢的基本稳定阶段。
(3) R&D 投入强度与创新模式密切相关。总体来说, R&D 投入强度在1. 0%以下, 技术创新处于使用技术阶段; 达到1%~2%, 技术创新处于使用改进技术阶段; 超过2%以后, 则处于创造技术阶段。一般认为, R&D 投入强度达到1. 0%是一个国家科技起飞的技术性标志之一, 达到2%是一个国家进入创新驱动阶段的标志。
2 我国R&D 投入强度偏低的因素解析
自改革开放以来, 我国科技事业蓬勃发展。在政府引导下, 企业及社会各界积极开展科研活动, R&D 经费持续增加, R&D 结构正趋于合理化, R&D 投入强度不断提高(见表1) 。
然而与国际相比, 我国在相当长时期内的R&D 投入强度仍一直保持在偏低水平, 既与发达国家存在较大差距, 也没有达到我国的预期目标(在! 十一五∀期间, R&D 投入强度每年应增加0. 134个百分点) 。主要原因可归为以下几个方面:
2. 1 较低的! R&D学习∀效率和较高的! 干中学∀效率
师萍教授[6]通过研究发现, 较低的知识弹性系数、较低的! R&D 学习∀效率、较高的物质和劳动物理形态产出弹性系数和较高的! 干中学∀效率是当前我国R&D 投入强度偏低的重要根源之一。因为R&D 投入过程即是! R&D 学习(Learning by R&D) ∀过程, 通过这种学习方式, 可带来知识的增加, 进而提高生产效率。R&D 投入对生产的贡献是一种知识贡献。
以任一时期i 为例, 作出如下假设:#! R&D 学习∀新增知识(k r ) 为:k r =f r (r r ), r r 为R&D 投入; ∃! 干中学∀积累的知识(k c ) 为:k c =f c (r c ) , i 为物质和劳动投入; %i 时期知识的增加来源于本阶段! R&D 学习∀和! 干中学∀; &! 干中学∀和! R&D 学习∀所得知识合并共同对产出施加影响。
根据以上假设, 建立i 时期有约束条件下厂商某产品x 的产出(Y) 模型:
Y =Ar (1) c [f r (r r ) +cf c (r c ) ]k 0
图2 部分国家(地区) R&D 投入强度
资料来源:中国科技统计网, http://w w w. sts. org. cn (注:按国际统一
标准计算, 此图中中国2007年R&D 投入强度为1. 44%, 与国内计算得出的1. 49%存在差距) 。
图1 典型发达国家和新兴工业化国家的R&D 投入强度变化规律
(2) R&D 投入强度与工业化发展阶段关系紧密。在工业化发展初期, R&D 投入强度一般不超过1. 5%;在工业化发展中期, R&D 投入强度一般为1. 5%~2. 5%;到发展到工业化后期, R&D 投入强度一般超过2. 5%,有的国家接近甚至超过3. 0%的水平。通过图2可以看出, 2007年以色列的R&D 投入强度已达到4. 68%, 日本、韩国、芬兰和瑞典均已超过3. 0%[5]
。
r =r r +r c (2)
式(1) 为R&D 产出方程; 式(2) 为约束方程; r 为R&D 过程的总投入; A 为参数, 表示其它因素对产出(Y ) 的影响。k 0∋0, 它为i 时期期初知识存量, 是i 时期以前所
单位:亿元
实验开发
比例%17. 7319. 1620. 2020. 4017. 7016. 8013. 3012. 50
投入量802. 03967. 201140. 501448. 701885. 302342. 803042. 803820. 00
比例%76. 9375. 1274. 1073. 6076. 9078. 0082. 0082. 80
R&D 投入强度0. 951. 071. 131. 231. 331. 421. 491. 54
表1 我国2001-2008年R&D投入总量及强度情况
R&D 经费投入的应用结构
年份[***********][1**********]008
R&D 投入总量1042. 51287. 61539. 61966. 32450. 03003. 13710. 24616. 0
基础研究
投入量55. 6073. 7787. 70117. 20131. 20155. 80174. 50220. 80
比例%5. 335. 735. 706. 005. 405. 304. 704. 80
投入量184. 85246. 68311. 50400. 50433. 50504. 50492. 90575. 20
应用研究
资料来源: 中国科技统计年鉴2009 整理而得。
(12(科技进步与对策 2010年
有! 干中学∀和! R&D 学习∀所得知识的积累; 参数 反映了现有知识存量k 0对r r 和r c 的影响。为简便起见, 设k r =f r (r! ) =b r r r , cf c (r c ) =b c r c 。其中, b r 和b c 分别表示! R&D 学习∀及! 干中学∀的效率。一般情况下, 我们认为在R&D 活动中积累知识的速度要高于在! 干中学∀中积累知识的速度, 故b r >b c 。
为求解式(1) 中Y 的均衡产出, 构造拉格朗日函数:
F (rr , r c , ∀) =Ar c (br r r +b c r c ) k o -∀(r r +r c -r) (3) 分别对r r , r c 和∀求偏导, 得出:
=A r c -1(b r r c +b c r c ) k o
c +A r c b c (br r c +b c r c ) k o -∀(4) -1
=Ar c b r (b r r r +b c r c ) k o -∀(5) r
F
=r -r r -r c (6) ==0, 我们可求出式(1) 的均衡解r * 令=r
c r 和r *c :
b r *r r =(-b c ) (7)
b r -b c *
r c =(8)
(b r -b c )( + ) 从式(7) 中可以看出r r 数值的大小取决于 、 、b r 和
b c 的相应数值。再将式(6) 、式(7) 分别对 、 、b c 、b r 求偏导, 可得:
*=>0(9) r (br -b c ) 2( + )
*
-1
展在工业化发展初期和中期阶段带有政府主导的特征, 政
府R&D 资金所占的比重大多超过40%(见表3) 。同时在许多国家, 由政府提供的资金达到R&D 经费总额的1/3以上, 其中俄罗斯和加拿大的政府资金比例甚至高出企业而成为R&D 经费的第一来源[7](见图3) 。
表2 按执行部门和资金来源分组的R&D 经费(2007年)
单位:亿元
项目全国R&D 机构企业高等学校其它
R&D 经
政府资金企业资金国外资金其它资金
费总额3710. 20687. 902681. 90314. 7025. 70
913. 50592. 90128. 70177. 7014. 20
2611. 0026. 202465. 60110. 308. 90
50. 003. 4041. 504. 800. 30
135. 8065. 3046. 1021. 902. 40
数据来源:根据 中国科技统计年鉴2008 整理而得。
表3 部分国家来源于政府的R&D 资金比重单位:%
国家美国中国德国英国阿根廷巴西俄罗斯新加坡
2004200530. 8030. 4026. 60
26. 3030. 5028. 4032. 9032. 7064. 5065. 3057. 9058. 3060. 6062. 0037. 9036. 40
200629. 3024. 70-31. 90--61. 10-国家墨西哥波兰匈牙利
[1**********]647. 4045. 30-61. 7057. 7051. 8049. 40
----
斯洛伐克57. 1057. 00罗马利亚49. 0053. 50加拿大法国日本
31. 3032. 4032. 8038. 738. 40-18. 1016. 8016. 20
数据来源:OECD 主要科学技术指标2008 , 中国科技统计年鉴2008 , 部分国家数据不可得。
r
= b c (br - r *r
=(br - r *r
=(br -*
r
b c ) 2( + ) r b r
2
b c ) ( + ) r b r
>0
b c ) ( + ) 2
*
(10) (11) (12)
在以上推导过程中, 以式(9) 为例, r r 对b r 求偏导大
*
于零, 说明r *r 随着b r 的减小而减小; 而式(10) 则说明r r 随着b c 的增大而减小。也就是说, r *r 随着! R&D 学习∀效率的降低而降低, 随着! 干中学∀效率的增加而降低。式
*
(11) 、式(12) 同理。因此可以看出:如果r r (由于引入了资源投入约束, 因此r *r 的大小可以对应于我国的R&D/GDP) 数值偏小, 其可能的原因在于:较小的b r 、 数值和较大的 、b c 。即R&D 投入不足, 根源于较低的知识弹性系数、较低的! R&D 学习∀效率、较高的物质和劳动物理形态产出弹性系数和较高的! 干中学∀效率。2. 2 R&D经费来源和支出结构不合理
首先, 从R&D 经费来源方面看, 与国际相比, 我国目前R&D 经费来源于政府的资金偏少。虽然随着国家财政科技拨款的增长, 政府对R&D 的投入也在逐年增加, 但是增速相对缓慢。! 十一五∀初期两年, 政府R&D 投入的增长速度仅为14. 1%,2007年政府R&D 投入所占比重为24. 6%(见表2) 。从国际上看, 多数创新型国家的科技发
图3 部分国家(地区) R&D 经费按来源分布
数据来源:中国科技统计ww w. sts. org. cn 。
其次, 我国R&D 经费支出结构存在较大问题。主要表现在基础研究经费所占比重偏低, 而且其在R&D 经费支出中的比重呈现逐年下降趋势(见表1) 。2007年, 我国R&D 经费支出总额中用于基础研究的经费为22. 9亿美元(按汇率计算) , 比上年增长了3. 4亿美元, 在公布数据的24个国家中排在美国、日本、法国、意大利、韩国之后, 高于西班牙、俄罗斯等国。但仅为美国的3. 6%,日本的1/8、法国的1/5, 意大利的2/5及韩国的1/2。我国2007年基础研究经费在全国R&D 经费支出总额中的比重为4. 70%, 在公布数据的24个国家中处于最低水平(发达国家此值在20%左右) 。从国际上来看, 若以基础研究为基数1, 基
第12期 张 玲, 赵立雨, 师 萍:基于国际经验的我国R&D 投入强度偏低因素解析(13(
础研究、应用研究、试验开发三者的比例, 美国2000年为1) 1) 3, 法国1999年为1) 1) 2, 意大利1998年为1) 2) 2, 日本1999年为1) 2) 5, 但我国长期保持在1) 3) 14左右。这也表明我国的科技经费支出结构存在较大问题(即基础研究投入偏低) , 需进一步改善科技经费支出结构。
2. 3 企业的R&D投入强度较小
企业R&D 经费支出及R&D 强度是衡量企业自主创新能力的重要指标。目前, 我国企业的R&D 活动主体地位已经确立, 企业已成为R&D 经费的最主要来源。2007年, 我国企业R&D 经费达2681. 9亿元, 比2006年增长20. 4%,企业资金占全国R&D 经费的72. 3%。但是从R&D 投入强度来看, 我国企业R&D 投入强度远低于发达国家平均水平。从制造业来看, 2007年我国制造业的R&D 投入强度为2. 5%, 而2003年日本此值为10. 1%,美国为8. 5%; 从高技术产业来看, 2007年我国高技术产业R&D 强度(R&D 经费占工业增加值的比重) 为6. 01%,虽然比2006年的4. 5%有了较大提高, 但与美国、日本、法国、德国和韩国等相比差距很大(这些国家的高技术产业R&D 强度均在20%左右) 。由此可见, 我国企业的R&D 投入强度仍较低, 企业的R&D 投入仍存在较大增长空间(见表2) 。
面可以通过加强立法保障、建立刚性的提高政府财政支出中R&D 投入比重的制度等确保常规投入; 另一方面还要形成动态的政府R&D 重点投入体系。如可以学习和借鉴美国政府的作法, 在生物医药产业、能源等重点领域加大R&D 投入力度, 特别应加强对基础研究的扶持力度。基础研究带有明显的公共产品的特征, 政府应对此承担更多的责任。在财政科技投入的资金分配上应加大基础研究经费的比例, 争取在未来10年内使基础研究的经费得到逐步提高。另外, 还要加大税收激励政策的宣传力度, 鼓励企业增加R&D 投入。
(3) 建立、健全全方位、多层次的科技中介服务体系。可以学习发达国家的有益经验, 尽快建立、健全全方位、多层次的科技中介服务体系, 协调各科技活动主体以使信息、资源等实现共享, 使科技中介服务实现市场化。我国经济体制正在由计划经济向市场经济转变, 科技中介服务也必将走上市场化的道路。同时要关注国际发展动态, 推动科技中介机构的国际化。应创造条件, 为一批具有国际竞争力、高素质的专业咨询公司或团体开道, 鼓励它们积极参与国际咨询市场竞争, 促进科技活动效率的提高。参考文献:
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[10]DOMIN IQU E GUEL LEC, BRUNOVAN POTT LESB ERGHE.
The impact o f public R&D expenditure on businessR&D [R]. Paris OECD Working Paper, 2000.
(责任编辑:赵 峰)
3 实现我国R&D 投入目标强度的对策
(1) 提高! R&D ∀效率。加强大学、科研机构和企业在
创新中的相互合作, 提高协同效应, 加速知识的流动与扩散, 提高! R&D 学习∀效率。目前, 我国除了少数优秀的企业之外, 大多数企业还没有建立创新体系, 还缺乏基本的技术积累和创新能力, 因此当务之急是建立科技活动体系, 通过各种合理的方式尽快积累吸收能力[8]。要加大人力资本投资力度, 提高研发人员的素质。扩大大学、科研机构在创新体系中的功能发挥空间。除少部分为国家战略、基础研究服务的大学和科研机构外, 其余的大学、科研机构都应围绕着企业创新的需求, 组建既有相对分工、又能密切联系、以企业为主导的创新系统。这样, 既能提高企业的创新吸收能力, 又刺激企业的创新需要, 促使企业加大R&D 投入, 最终从根本上改变R&D 投入强度偏低的现状。
(2) 加大政府R&D 投入力度, 同时鼓励企业增加R&D 投入。有关研究表明, 政府的R&D 支出对企业的
[8,9]
R&D 支出一直存在强烈的拉动作用和诱导效应。
[10]
2000年, Dom inique &Bruno 等通过实证研究得出政府R&D 投入对企业R&D 投入具有! 杠杆效应∀。因此, 一方