2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第七章 资产管理业务
知识点：设立集合资产管理计划的备案与批准程序● 定义：
程序包含申报、受理与审核。
● 详细描述：
（一） 申报
1. 申报材料包含申请书；
2. 计划说明书；
3. 集合资产管理合同文本；
4. 资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；
5. 推广方案及推广代理协议；
6. 证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；
7. 证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；
8. 法律意见书；
9. 中国证监会要求提交的其他材料。
（二） 受理
证监会派出机构对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申请材料的书面意见报送到中国证监会。
（三） 审核
托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
例题：
1.证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的主要申请材料不包括( )。
A.推广代理协议
C.已经具有证券相关业务资格
D.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书正确答案：C
解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容包括：1.申请书；2.计划说明书；3.集合资产管理合同文本；4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；5.推广方案及推广代理协议；6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；7.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；8.法律意见书；9.中国证监会要求提交的其他材料。
2.（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A.证券公司
B.托管机构
C.客户
D.银行
正确答案：B
解析：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
3.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性
正确答案：C
解析：中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的“齐备性”进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
4.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券业协会
C.证监会
D.国务院
正确答案：A
解析：考察设立集合资产管理计划受理的程序。
5.证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括（）。
A.投资主办人签署的承诺书
B.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
C.资产托管协议
D.集合资产管理合同文本
正确答案：A,B,C,D
解析：申报材料的主要内容包括：1.申请书；2.计划说明书；3.集合资产管理合同文本；4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；5.推广方案及推广代理协议；6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；7.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；8.法律意见书；9.中国证监会要求提交的其他材料。
6.证券公司申请设立集合资产管理计划,一般应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.中国证监会
D.证券公司注册地中国证监会派出机构
正确答案：C,D
解析：申报材料一式三份，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
7.中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
B.错误
正确答案：B
解析：中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
8.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A.同一性
B.公平性
C.齐备性
D.真实性
正确答案：C
解析：中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
9.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.10个工作日内
B.5个工作日内
C.15个工作日内
D.20个工作日内
正确答案：B
解析：证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
10.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.证券资金保管监督机构
正确答案：B
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。考点：
证券公司申请资产管理业务的备案与批准程序
11.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.证券业协会
D.证券交易所
正确答案：A,B
解析：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
考点：
申报的内容
12.证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括()。
A.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
B.集合资产管理计划的推广方案
C.投资主办人签署的承诺书
D.资产托管协议
正确答案：A,B,C,D
解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料（简称申报材料），申报材料的主要内容包括：1.申请书；2.计划说明书；3.集合资产管理合同文本；4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；5.推广方案及推广代理协议；6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；7.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；8.法律意见书；9.中国证监会要求提交的其他材料。
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第七章 资产管理业务
知识点：设立集合资产管理计划的备案与批准程序● 定义：
程序包含申报、受理与审核。
● 详细描述：
（一） 申报
1. 申报材料包含申请书；
2. 计划说明书；
3. 集合资产管理合同文本；
4. 资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；
5. 推广方案及推广代理协议；
6. 证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；
7. 证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；
8. 法律意见书；
9. 中国证监会要求提交的其他材料。
（二） 受理
证监会派出机构对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申请材料的书面意见报送到中国证监会。
（三） 审核
托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
例题：
1.证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的主要申请材料不包括( )。
A.推广代理协议
C.已经具有证券相关业务资格
D.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书正确答案：C
解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容包括：1.申请书；2.计划说明书；3.集合资产管理合同文本；4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；5.推广方案及推广代理协议；6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；7.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；8.法律意见书；9.中国证监会要求提交的其他材料。
2.（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A.证券公司
B.托管机构
C.客户
D.银行
正确答案：B
解析：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
3.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性
正确答案：C
解析：中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的“齐备性”进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
4.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券业协会
C.证监会
D.国务院
正确答案：A
解析：考察设立集合资产管理计划受理的程序。
5.证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括（）。
A.投资主办人签署的承诺书
B.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
C.资产托管协议
D.集合资产管理合同文本
正确答案：A,B,C,D
解析：申报材料的主要内容包括：1.申请书；2.计划说明书；3.集合资产管理合同文本；4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；5.推广方案及推广代理协议；6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；7.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；8.法律意见书；9.中国证监会要求提交的其他材料。
6.证券公司申请设立集合资产管理计划,一般应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.中国证监会
D.证券公司注册地中国证监会派出机构
正确答案：C,D
解析：申报材料一式三份，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
7.中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
B.错误
正确答案：B
解析：中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
8.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A.同一性
B.公平性
C.齐备性
D.真实性
正确答案：C
解析：中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
9.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.10个工作日内
B.5个工作日内
C.15个工作日内
D.20个工作日内
正确答案：B
解析：证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
10.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.证券资金保管监督机构
正确答案：B
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。考点：
证券公司申请资产管理业务的备案与批准程序
11.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.证券业协会
D.证券交易所
正确答案：A,B
解析：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
考点：
申报的内容
12.证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括()。
A.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
B.集合资产管理计划的推广方案
C.投资主办人签署的承诺书
D.资产托管协议
正确答案：A,B,C,D
解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料（简称申报材料），申报材料的主要内容包括：1.申请书；2.计划说明书；3.集合资产管理合同文本；4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；5.推广方案及推广代理协议；6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；7.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；8.法律意见书；9.中国证监会要求提交的其他材料。