第八章 非关税壁垒
第一节 非关税壁垒概述
一、非关税壁垒的产生与发展
NTBs：关税以外一切限制进口的措施。
二、非关税壁垒的主要种类
——限制进口、鼓励出口 进口配额、出口补贴、倾销与反倾销……
三、非关税壁垒的特点与现状
特点：灵活性、针对性、隐蔽性、歧视性、 更直接、更严厉
1996年美国、欧盟、日本一些非关税措施的使用情况 单位：％ 措施 总体 非自动进口许可 出口限制 其它数量限制 滑动关税
其它价格控制措施 反倾销、反补贴、 自动出口价格限制
资料来源：World Bank
美国 2.9 0.0 2.7 0.0 0.1 0.1 5.0
欧盟 4.2 0.8 3.0 0.0 0.1 0.3 0.2
日本 2.6 1.3 0.0 0.6 0.7 0.0 0.0
第二节 进口配额 & “自愿”出口限制
一、进口配额的含义及形式
Import Quotas System： A government-mandated limitation on either the quantity or the value of trade in a product. 配额指一国政府在一定时期内对某种商品的进口 数量或金额加以直接限制。在规定期限内，配额 内的货物可以进口，超过配额的部分不准进口或 者征收较高关税后才能进口。
配额的形式
1. 绝对配额（absolute quota）
在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。 全球配额 global quota 对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何 国家或地区的商品，按申请的先后批给额度。 国别配额 country quota 进口国将总配额在各出口国家和地区之间进行区别 性的分配。又可分为自主、协议配额。
2.关税配额（tariff quota）
对商品进口的绝对数量不加限制，而在一定时期 内，对配额以内的进口商品，给予低税、减税或 免税的待遇，对超过配额的进口商品则征收较高 的关税、附加税甚至罚款。 按征税的优惠幅度——优惠、非优惠关税配额。 关税配额与绝对配额有何区别？ 关键：进口额超过配额后，是否还可以进口。
课外阅读：我国的进口配额管理
根据中美达成的《中国加入WTO双边协议》， 中国将全面取消农产品进口的数量限制，对 于比较敏感的农产品，如小麦、玉米等，适 用关税配额制度。 2002年，我国小麦进口，配额内关税税率在 1%～10%之间；配额外关税，MFN税率为71%， 普通税率为180%，属于优惠性关税配额。
我国的进口配额管理（续）
2005年，我国继续对小麦、豆油等10种农产品实 行关税配额管理，配额数量将达到最高点，其 中，小麦、玉米的关税配额量达到国内生产量的 10.7%和6%。同时降低这些产品的配额外关税税 率，取消指定经营等手段。 近几年，中国产品也屡遭关税配额的限制。如日 本对我国大葱、鲜香菇、灯心草的进口，限量以 内征收3%～6%的
进口关税，超出限量的征收 106%～266%的进口关税。欧盟对中国出口的桔子 罐头超过配额的部分每吨征收155欧元的从量税。
二、进口配额的经济效应
小国情形
国内价格上升 PS：＋a CS：－(a+b+c+d) 净福利：－(b+c+d) b+d为配额的净损失
C为配额租金
Import quota
图8－1
1. 配额租（quota rents）
配额租是一种利润，是配额所有者通过进口 并在国内高价销售商品所获得的利润。 Quota rents＝进口数量×国内外价差 现实中，进口配额的分配常常与进口许可证 相结合，所以，谁拥有了进口许可证，谁就 获得配额租，配额的净福利也因此而不同。
配额租的去向
根据进口配额的分配方法： 1. 政府公开拍卖配额使用权，此时配额租 基本等同于政府的关税收入
——净福利与小国征收关税的情形相同
2. 政府直接颁发进口许可证给进口商
——净福利同情形1（只是此时C归国内进口商）
3. 政府根据进口商和消费者的申请发放进口许可证
——净福利同情形1，但可能导致“寻租”行为
4. 政府把发放配额的权限交给出口国
三、“自愿”出口限制 (VER)
（一）VER的产生与发展
Voluntary Export Restraint：
Under that agreement, a foreign government restricts the exports of its industries to the importing country. 出口国在进口国的要求或压力之下，“自愿” 限制一定时期内（一般为3-5年）某些商品的 出口限额，是进口配额的一种，只是发放配 额的权力归于出口国政府。 思考：VER和进口配额的区别。
（二）VER的经济效应——
与进口配额福利效应的比较（进口国角度）
进口国政府公开拍卖配额：
净福利：－(b+d) 净福利：－(b+d) 配额租C归进口国政府 配额租C归进口商
进口国政府直接颁发进口许可证给进口商 VER（自愿出口限制）
净福利：－(b+c+d) 配额租C归出口国政府或企业
第三节
出口补贴
一、出口补贴的含义及方式 是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其 在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出 口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。 直接补贴 政府在商品出口时，直接付给出口商的现金补 贴，主要来自财政拨款。 间接补贴 政府对某些商品的出口给予财政上的优惠。如 低息贷款、超额出口退税、免费或低费为本国 出口产品提供服务等。
专栏8.1：出口补贴的经济效应分析 （小国）
P
出口2
国内市场价格上涨
S d
PW+S PW a b c
消费者剩余：-(a+b) 生产者收益：a+b+c 政府补贴支出： －(b+c+d) 净福利：－(b+d)
出口1
b为消费扭曲
D S1 S2 Q
0
D2
d为生产扭曲
D1
补充
例：欧洲共同农业政策(CAP)
欧盟最有影响的两个贸易政策
关税同盟 共同农业政策
CAP最初并非出口补贴，只是用于保
证欧洲农 产品价格的一项措施。 1985年后，为避免农产品储备的无限制增长， 欧盟开始采取出口补贴来消除生产过剩。
补充 直接补贴的例子
Europe’s Common Agricultural Program
Price, P Support price S
P0
World price D
= cost of government subsidy
Quantity, Q Exports
二、生产补贴和出口补贴的区别
根据WTO的规定，除出口补贴以外的补贴 都是生产补贴（Production Subsidy）。 生产补贴与出口补贴的区别： 生产补贴是对所有生产的产品进行补贴， 而不管该产品是在国内市场销售还是向外 国出口。 Production subsidy is a better policy than export subsidy.
对出口行业的生产补贴（小国）
P S PW+S PW a b c d S’
国内市场价格不变
消费者剩余：不变 生产者剩余：a+b+c 政府补贴支出： －(a+b+c+d) 净福利：－d
出口1
D S1 S2 Q
d为生产扭曲
0
D2
D1
出口2
生产补贴的总结
从整个社会的利益来说，生产补贴要好于出 口补贴，但对政府来说，生产补贴则要比出 口补贴多支出不少。 由于生产补贴的形式多种多样，不像出口补 贴那么明显，所以，在出口补贴受到限制的 情况下，不少政府则通过生产补贴等产业政 策来支持本国的出口行业。
第四节 倾销与反倾销
一、倾销（dumping）的含义
在不同国家的市场上进行的一种价格歧视行为。 具体是指出口商以低于商品正常价值（LTFV）的 价格向国外销售的行为。 正常价值(fair value）
Review 正常情况下，出口国的国内销售价 正常贸易中出口国在第三方市场上的销售价 商品成本＋利润＋合理费用 商品成本
二、商品倾销的类型
（1）偶然性倾销（sporadic dumping）
这种倾销通常是因为销售旺季已过，或因公司 改营其他业务，在国内市场上不能售出的“剩余货 物”以较低的价格在国外市场上抛售。
（2）持续性倾销（persistent dumping）
这种倾销无限期存在，目的是追求利润最大化。
（3）掠夺性倾销 (predatory dumping)
为排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低 的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取 垄断地位后企业会重新提高价格，以获取垄断性的 超额利润。是一种“不公平贸易”行为。
三、反倾销的含义及实施
反倾销（anti—dumping）是指对在本国市场上倾 销的商品所采取的抵制措施。由于倾销有可能是具 有恶意的低价竞争，并损害进口国同类产品生产商 的利益，因而被认为是一种不公正的竞争手段。许 多国家都制定有本国的反倾销法，以征收反倾销税 的形式对进口倾销实行制裁。 实施反倾销的三个基本条件： 倾销、实质性损害、因果关系——injury test 中国新闻纸产业反倾销调查案
三、反倾销的含义及实施
反倾销的初衷是为了
反对不公平竞争。但在现实 中，反倾销措施同关税和其他非关税措施一样，也 具有反竞争和贸易保护的作用。经济学家们对反倾 销行为普遍持否定的意见。 原因： 反倾销措施可能否定出口国的生产优势，否定厂商 在竞争程度不同的市场上制定不同价格这种正常商 业行为，可能为进口竞争产业提供不恰当的保护， 进口国资源有效的重新配置可能因此而延误等。
倾销是一种国际价格歧视
Dumping can result from profit-maximizing behavior.
销售的最佳分配条件 MRH=MRF 垄断厂商利润最大化 的条件：MR=MC
倾销的福利分析
当PW降为P1时 当PW降为P2时
第五节
限制进口的其他非关税壁垒
一、进口许可证制度 （Import License System）
是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可 证，否则一律不准进口的制度。 （一）按照其与进口配额的关系，可分为：
有定额的进口许可证 无定额的进口许可证
（二）按照进口商品的许可程度，可分为：
公开一般许可证（open general license—OGL） 特种商品进口许可证（specific license—SL）
二、外汇管制 （Foreign Exchange Control）
也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国 际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收 支和维持本国货币汇价的一种制度。 一般做法：
出口收汇必须按官方汇率结售给外汇管理机构。 进口用汇必须向外汇管理机构申请。 禁止外汇在国内的自由买卖。 严格限制本国货币的携出入境。
三、进口押金制度 （Advanced Deposit）
又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商 在进口之前，必须预先按进口金额的一定比 率，在规定的时间内，在指定的银行无息存储 一笔现金，以此增加进口商的负担、限制进口。
该制度对进口的限制作用有限： 如果进口商以押款收据作担保，在货币市场上获得 优惠利率贷款，或者国外出口商为了保证销路而愿 意为进口商分担押金金额时，这种制度对进口的限 制作用就微乎其微了。
四、最低限价和禁止进口
1.最低限价制（minimum price） 一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进 口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加 税或禁止进口。
美国针对钢产品的启动价格（TPM） 欧盟CAP中的门槛价格
2.禁止进口（prohibitive import） 当一国政府认为一般的进口限制已不足以解救 国内市场困境时，便直接颁布法令，公布禁止 进口的商品名单。
五、国内税
国内税（internal taxes）是指一国政府对本 国境内生产、销售、使用或消费的商品所征 收的各种捐税，如周转税，零售税、消费税、 销售税、营业税等。
例： 美国、日本对进口酒精饮料的消费税高于本国制品； 1992年以前，我
国对进口商品征收“调节税”。
六、对外贸易的国家垄断
对外贸易的国家垄断（state monopoly）也称 国营贸易，是指某些商品的进出口由国家直 接经营，或者把这些商品的经营权授予某些 垄断组织。
垄断经营的主要商品 烟酒：巨额财政收入 农产品：农业政策一部分 武器：国家安全 石油：经济安全
七、 歧视性政府采购政策
Discriminatory government procurement policy 政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要 优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向 国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。 东京回合《政府采购协议》属于“诸边”贸易协 议，只限于签字国遵守。目前仅有11个签约国 （奥地利、加拿大、欧盟、以色列、日本、韩 国、挪威、瑞典、瑞士、英国和美国），因 此，歧视性政府采购作为一种贸易保护政策仍 被广泛使用。
八、海关程序（Customs Procedures）
海关程序的四个环节：申报、征税、查验、放行， 如果滥用可以起到歧视和限制进口的作用，从而成 为一种有效、隐蔽的非关税壁垒。 1. 海关对申报表格和单证作严格要求； 2. 通过商品归类提高税率 3. 通过海关估价制度限制进口 4. 从进口商品的查验上限制进口
九、技术性贸易壁垒（TBT）
技术性贸易壁垒（technical barriers to trade） 是指一国以维护生产、消费安全、人民健康或保护 环境为由，制定一些苛刻繁杂且时常变化的技术标 准、法规等，使外国进口产品难以适应，从而起到 限制商品进口的作用。 1. 技术标准 2. 卫生检疫标准 3. 商品包装和标签的规定
补充
TBT 例证1
法国建筑瓷砖
欧洲各国的建筑瓷砖标准各不相同。法国政 府规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建 筑物（约占法国市场的40％）。私人建筑虽 然可以用非标准瓷砖，但他们也不愿意用， 因为保险公司要求建筑物符合行业标准，否 则不给保险。因此，外国同类瓷砖即使价格 很低（如西班牙生产的瓷砖）也很难进入法 国市场。
补充
TBT 例证2
意大利空心粉
意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉 的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小 麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空 心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空 心粉纯度法”，很难进入意大利市场。
第六节
鼓励出口的其他非关税措施
一、出口信贷（Export Credit） （一）出口信贷的概念
一国银行为了鼓励商品出口，加强商品的竞争能 力，对本国出口厂商或外国进口厂商提供的贷款。 特别适用于促进金额较大、期限较长的产品出 口，例如大型成套设备、船舶。
（二）出口信贷的种类
卖方信贷（supplier’s credit）
是
指出口方银行向出口商（即卖方）提供的贷款。 贷款合同由出口商与出口方银行签订。
买方信贷（buyer’s credit）
是指出口方银行直接向进口商（即买方）或进口方 银行提供的贷款，条件是贷款必须用于购买债权国 的商品，即约束性贷款（tied loan）。
补充 1
卖方信贷流程图
①提供商业信用
出口厂商
②贷款协议 ④ 还 本 付 息 ③分期付款
进口厂商
银行与出口商——银行信用 进口商与出口商——商业信用
出口方银行
补充 2
买方信贷流程图
出口方 银行
②买方贷款协议 ④分期还本付息
①货物买卖合同
进口商
出口商
③现汇支付货款
出 口 方 银 行
②贷款协议
⑤还本付息
进 口 方 银 行
③转贷款协议
⑥结算
进 口 商
①货物买卖合同 ④现汇支付货款
出 口 商
二、出口信贷国家担保制
出口信贷国家担保制 （export credit guarantee system）是国家为了 扩大出口，对于本国出口商或商业银行向国外 进口商或银行提供的信贷，由国家设立的专门 机构出面担保。当外国债务人由于政治或经济 原因而拒绝付款时，由该专门机构按照承保的 数额给予补偿。
特点：担保金额大、担保范围广、保险费率低
四、外汇倾销
外汇倾销（exchange dumping） 是指一国政府故意使本国货币对外贬值，从而达到 提高出口商品价格竞争力和扩大出口的目的。 外汇倾销的条件 （1）本国货币对外贬值的幅度大于国内物价上涨的程度 （2）其他国家不能同时实行同等程度的货币贬值或采取
其他报复性措施。
六、建立经济特区
经济特区（economic zone）是指一些国 家或地区在其国境以内、关境以外划出一定 范围的区域，实行特殊的经济政策，以吸引 外商从事贸易和出口加工等业务活动，从而 促进一国对外贸易和经济的发展。 （三）世界经济特区的类型
经济特区类型
1.
自由港和自由贸易区
自由港（free port）又称自由口岸，是经济特区的 最早形式，指全部或绝大多数外国商品可以豁免关 税自由进出口的港口。自由港在经济和贸易方面的 基本特征是“自由”，具体表现为贸易自由、金融自 由、投资自由、运输自由。 自由贸易区（free trade zone）由自由港发展而 来，以自由港为依托，将范围扩大到自由港的邻近 地区。功能与自由港基本相似。 设立的目的：方便转口和对进口货物进行简单加 工，主要面向商业，多设在经济发达国家或地区。 自由港以欧洲为最多，自由贸易区以美洲为最多。
经济特区类型
2. 保税区
保税区（bonded area）又称保税仓库区 （bonded warehouse），是由海关设置的或 经海关批准设置的特定地区和仓库。 外国商品可以免税进出保
税区，在保税区内 还可对商品进行存储、改装、分类、混合、 展览、加工和制造等。但是，商品若从保税 区内进入本国市场，则必须办理报关手续， 交纳进口税。
经济特区类型
3. 出口加工区
export processing zone 指一个国家或地区在其港口、机场附近交通 便利的地方，划出一定区域范围，新建和扩 建码头、车站、道路、仓库和厂房等基础设 施，并提供减免关税和国内税等优惠待遇， 鼓励外商在区内投资设厂，生产以出口为主 的制成品。
出口加工区与自由贸易区的差别：
前者主要面向工业，以发展出口加工工业为主； 后者主要面向商业，以发展贸易为主。 出口加工区既提供了自由贸易区的某些优惠待 遇，又提供了发展工业生产所必需的基础设施， 是自由贸易区与工业区的一种结合体。
出口加工区有综合型和专业型两种。
经济特区类型
4. 科学工业园区
科学工业园区（science-based industrial park） 又称工业科学园、科研工业区、高技术园区（hitech park）等，是一种科技型经济特区，是以加速 新技术研制及其成果应用、服务于本国或本地区工 业的现代化、便于开拓国际市场为目的，通过多种 优惠措施和方便条件，将智力、资金高度集中用于 高新技术研究、试验和生产。 世界知名的科学工业园区： 美国的“硅谷”，英国的“剑桥科学园区”，新加坡的 “肯特岗科学工业园区”，日本的“筑波科学城”，我 国台湾的“新竹科学工业园区”等。
经济特区类型
5. 自由边境区和过境区
自由边境区（free perimeter）指设在本国省市地区 的某一地段，按照自由贸易区或出口加工区的优惠 措施，对区内使用的机器、设备、原料和消费品， 实行减税或免税，以吸引国内外厂商投资。 与出口加工区不同，外国商品在自由边境区内加工 制造后主要用于区内使用，仅有少数用于出口。因 此，设立自由边境区的目的是吸引投资来开发边境 地区的经济。
经济特区类型
5.自由边境区和过境区
过境区（transit zone）又称中转贸易区，指某些沿 海国家为方便内陆邻国的进出口货运，根据双边协 定，开辟某些海港、河港或边境城市作为过境货物 的自由中转区，对过境货物简化海关手续，免征关 税或只征收小额的过境费。 与自由港的区别：过境货物在过境区内可短期储存 或重新包装，但不得加工制造。 例：泰国的曼谷，印度的加尔各答，阿根廷的布宜 诺斯艾利斯
（四）我国的经济性特区
经济特区（5个）——多种经营的经济特区 经济技术开发区(在沿海、沿江开放城市的工业建设地带设立) 高新技术产业开发区 （北京中关村科技园） 保税区
三个基
本功能：① 保税仓储、商品展示等贸易服务； ② 国际转口贸易； ③ 出口加工
边境经济合作区 旅游度假区
第八章 非关税壁垒
第一节 非关税壁垒概述
一、非关税壁垒的产生与发展
NTBs：关税以外一切限制进口的措施。
二、非关税壁垒的主要种类
——限制进口、鼓励出口 进口配额、出口补贴、倾销与反倾销……
三、非关税壁垒的特点与现状
特点：灵活性、针对性、隐蔽性、歧视性、 更直接、更严厉
1996年美国、欧盟、日本一些非关税措施的使用情况 单位：％ 措施 总体 非自动进口许可 出口限制 其它数量限制 滑动关税
其它价格控制措施 反倾销、反补贴、 自动出口价格限制
资料来源：World Bank
美国 2.9 0.0 2.7 0.0 0.1 0.1 5.0
欧盟 4.2 0.8 3.0 0.0 0.1 0.3 0.2
日本 2.6 1.3 0.0 0.6 0.7 0.0 0.0
第二节 进口配额 & “自愿”出口限制
一、进口配额的含义及形式
Import Quotas System： A government-mandated limitation on either the quantity or the value of trade in a product. 配额指一国政府在一定时期内对某种商品的进口 数量或金额加以直接限制。在规定期限内，配额 内的货物可以进口，超过配额的部分不准进口或 者征收较高关税后才能进口。
配额的形式
1. 绝对配额（absolute quota）
在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。 全球配额 global quota 对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何 国家或地区的商品，按申请的先后批给额度。 国别配额 country quota 进口国将总配额在各出口国家和地区之间进行区别 性的分配。又可分为自主、协议配额。
2.关税配额（tariff quota）
对商品进口的绝对数量不加限制，而在一定时期 内，对配额以内的进口商品，给予低税、减税或 免税的待遇，对超过配额的进口商品则征收较高 的关税、附加税甚至罚款。 按征税的优惠幅度——优惠、非优惠关税配额。 关税配额与绝对配额有何区别？ 关键：进口额超过配额后，是否还可以进口。
课外阅读：我国的进口配额管理
根据中美达成的《中国加入WTO双边协议》， 中国将全面取消农产品进口的数量限制，对 于比较敏感的农产品，如小麦、玉米等，适 用关税配额制度。 2002年，我国小麦进口，配额内关税税率在 1%～10%之间；配额外关税，MFN税率为71%， 普通税率为180%，属于优惠性关税配额。
我国的进口配额管理（续）
2005年，我国继续对小麦、豆油等10种农产品实 行关税配额管理，配额数量将达到最高点，其 中，小麦、玉米的关税配额量达到国内生产量的 10.7%和6%。同时降低这些产品的配额外关税税 率，取消指定经营等手段。 近几年，中国产品也屡遭关税配额的限制。如日 本对我国大葱、鲜香菇、灯心草的进口，限量以 内征收3%～6%的
进口关税，超出限量的征收 106%～266%的进口关税。欧盟对中国出口的桔子 罐头超过配额的部分每吨征收155欧元的从量税。
二、进口配额的经济效应
小国情形
国内价格上升 PS：＋a CS：－(a+b+c+d) 净福利：－(b+c+d) b+d为配额的净损失
C为配额租金
Import quota
图8－1
1. 配额租（quota rents）
配额租是一种利润，是配额所有者通过进口 并在国内高价销售商品所获得的利润。 Quota rents＝进口数量×国内外价差 现实中，进口配额的分配常常与进口许可证 相结合，所以，谁拥有了进口许可证，谁就 获得配额租，配额的净福利也因此而不同。
配额租的去向
根据进口配额的分配方法： 1. 政府公开拍卖配额使用权，此时配额租 基本等同于政府的关税收入
——净福利与小国征收关税的情形相同
2. 政府直接颁发进口许可证给进口商
——净福利同情形1（只是此时C归国内进口商）
3. 政府根据进口商和消费者的申请发放进口许可证
——净福利同情形1，但可能导致“寻租”行为
4. 政府把发放配额的权限交给出口国
三、“自愿”出口限制 (VER)
（一）VER的产生与发展
Voluntary Export Restraint：
Under that agreement, a foreign government restricts the exports of its industries to the importing country. 出口国在进口国的要求或压力之下，“自愿” 限制一定时期内（一般为3-5年）某些商品的 出口限额，是进口配额的一种，只是发放配 额的权力归于出口国政府。 思考：VER和进口配额的区别。
（二）VER的经济效应——
与进口配额福利效应的比较（进口国角度）
进口国政府公开拍卖配额：
净福利：－(b+d) 净福利：－(b+d) 配额租C归进口国政府 配额租C归进口商
进口国政府直接颁发进口许可证给进口商 VER（自愿出口限制）
净福利：－(b+c+d) 配额租C归出口国政府或企业
第三节
出口补贴
一、出口补贴的含义及方式 是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其 在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出 口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。 直接补贴 政府在商品出口时，直接付给出口商的现金补 贴，主要来自财政拨款。 间接补贴 政府对某些商品的出口给予财政上的优惠。如 低息贷款、超额出口退税、免费或低费为本国 出口产品提供服务等。
专栏8.1：出口补贴的经济效应分析 （小国）
P
出口2
国内市场价格上涨
S d
PW+S PW a b c
消费者剩余：-(a+b) 生产者收益：a+b+c 政府补贴支出： －(b+c+d) 净福利：－(b+d)
出口1
b为消费扭曲
D S1 S2 Q
0
D2
d为生产扭曲
D1
补充
例：欧洲共同农业政策(CAP)
欧盟最有影响的两个贸易政策
关税同盟 共同农业政策
CAP最初并非出口补贴，只是用于保
证欧洲农 产品价格的一项措施。 1985年后，为避免农产品储备的无限制增长， 欧盟开始采取出口补贴来消除生产过剩。
补充 直接补贴的例子
Europe’s Common Agricultural Program
Price, P Support price S
P0
World price D
= cost of government subsidy
Quantity, Q Exports
二、生产补贴和出口补贴的区别
根据WTO的规定，除出口补贴以外的补贴 都是生产补贴（Production Subsidy）。 生产补贴与出口补贴的区别： 生产补贴是对所有生产的产品进行补贴， 而不管该产品是在国内市场销售还是向外 国出口。 Production subsidy is a better policy than export subsidy.
对出口行业的生产补贴（小国）
P S PW+S PW a b c d S’
国内市场价格不变
消费者剩余：不变 生产者剩余：a+b+c 政府补贴支出： －(a+b+c+d) 净福利：－d
出口1
D S1 S2 Q
d为生产扭曲
0
D2
D1
出口2
生产补贴的总结
从整个社会的利益来说，生产补贴要好于出 口补贴，但对政府来说，生产补贴则要比出 口补贴多支出不少。 由于生产补贴的形式多种多样，不像出口补 贴那么明显，所以，在出口补贴受到限制的 情况下，不少政府则通过生产补贴等产业政 策来支持本国的出口行业。
第四节 倾销与反倾销
一、倾销（dumping）的含义
在不同国家的市场上进行的一种价格歧视行为。 具体是指出口商以低于商品正常价值（LTFV）的 价格向国外销售的行为。 正常价值(fair value）
Review 正常情况下，出口国的国内销售价 正常贸易中出口国在第三方市场上的销售价 商品成本＋利润＋合理费用 商品成本
二、商品倾销的类型
（1）偶然性倾销（sporadic dumping）
这种倾销通常是因为销售旺季已过，或因公司 改营其他业务，在国内市场上不能售出的“剩余货 物”以较低的价格在国外市场上抛售。
（2）持续性倾销（persistent dumping）
这种倾销无限期存在，目的是追求利润最大化。
（3）掠夺性倾销 (predatory dumping)
为排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低 的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取 垄断地位后企业会重新提高价格，以获取垄断性的 超额利润。是一种“不公平贸易”行为。
三、反倾销的含义及实施
反倾销（anti—dumping）是指对在本国市场上倾 销的商品所采取的抵制措施。由于倾销有可能是具 有恶意的低价竞争，并损害进口国同类产品生产商 的利益，因而被认为是一种不公正的竞争手段。许 多国家都制定有本国的反倾销法，以征收反倾销税 的形式对进口倾销实行制裁。 实施反倾销的三个基本条件： 倾销、实质性损害、因果关系——injury test 中国新闻纸产业反倾销调查案
三、反倾销的含义及实施
反倾销的初衷是为了
反对不公平竞争。但在现实 中，反倾销措施同关税和其他非关税措施一样，也 具有反竞争和贸易保护的作用。经济学家们对反倾 销行为普遍持否定的意见。 原因： 反倾销措施可能否定出口国的生产优势，否定厂商 在竞争程度不同的市场上制定不同价格这种正常商 业行为，可能为进口竞争产业提供不恰当的保护， 进口国资源有效的重新配置可能因此而延误等。
倾销是一种国际价格歧视
Dumping can result from profit-maximizing behavior.
销售的最佳分配条件 MRH=MRF 垄断厂商利润最大化 的条件：MR=MC
倾销的福利分析
当PW降为P1时 当PW降为P2时
第五节
限制进口的其他非关税壁垒
一、进口许可证制度 （Import License System）
是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可 证，否则一律不准进口的制度。 （一）按照其与进口配额的关系，可分为：
有定额的进口许可证 无定额的进口许可证
（二）按照进口商品的许可程度，可分为：
公开一般许可证（open general license—OGL） 特种商品进口许可证（specific license—SL）
二、外汇管制 （Foreign Exchange Control）
也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国 际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收 支和维持本国货币汇价的一种制度。 一般做法：
出口收汇必须按官方汇率结售给外汇管理机构。 进口用汇必须向外汇管理机构申请。 禁止外汇在国内的自由买卖。 严格限制本国货币的携出入境。
三、进口押金制度 （Advanced Deposit）
又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商 在进口之前，必须预先按进口金额的一定比 率，在规定的时间内，在指定的银行无息存储 一笔现金，以此增加进口商的负担、限制进口。
该制度对进口的限制作用有限： 如果进口商以押款收据作担保，在货币市场上获得 优惠利率贷款，或者国外出口商为了保证销路而愿 意为进口商分担押金金额时，这种制度对进口的限 制作用就微乎其微了。
四、最低限价和禁止进口
1.最低限价制（minimum price） 一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进 口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加 税或禁止进口。
美国针对钢产品的启动价格（TPM） 欧盟CAP中的门槛价格
2.禁止进口（prohibitive import） 当一国政府认为一般的进口限制已不足以解救 国内市场困境时，便直接颁布法令，公布禁止 进口的商品名单。
五、国内税
国内税（internal taxes）是指一国政府对本 国境内生产、销售、使用或消费的商品所征 收的各种捐税，如周转税，零售税、消费税、 销售税、营业税等。
例： 美国、日本对进口酒精饮料的消费税高于本国制品； 1992年以前，我
国对进口商品征收“调节税”。
六、对外贸易的国家垄断
对外贸易的国家垄断（state monopoly）也称 国营贸易，是指某些商品的进出口由国家直 接经营，或者把这些商品的经营权授予某些 垄断组织。
垄断经营的主要商品 烟酒：巨额财政收入 农产品：农业政策一部分 武器：国家安全 石油：经济安全
七、 歧视性政府采购政策
Discriminatory government procurement policy 政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要 优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向 国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。 东京回合《政府采购协议》属于“诸边”贸易协 议，只限于签字国遵守。目前仅有11个签约国 （奥地利、加拿大、欧盟、以色列、日本、韩 国、挪威、瑞典、瑞士、英国和美国），因 此，歧视性政府采购作为一种贸易保护政策仍 被广泛使用。
八、海关程序（Customs Procedures）
海关程序的四个环节：申报、征税、查验、放行， 如果滥用可以起到歧视和限制进口的作用，从而成 为一种有效、隐蔽的非关税壁垒。 1. 海关对申报表格和单证作严格要求； 2. 通过商品归类提高税率 3. 通过海关估价制度限制进口 4. 从进口商品的查验上限制进口
九、技术性贸易壁垒（TBT）
技术性贸易壁垒（technical barriers to trade） 是指一国以维护生产、消费安全、人民健康或保护 环境为由，制定一些苛刻繁杂且时常变化的技术标 准、法规等，使外国进口产品难以适应，从而起到 限制商品进口的作用。 1. 技术标准 2. 卫生检疫标准 3. 商品包装和标签的规定
补充
TBT 例证1
法国建筑瓷砖
欧洲各国的建筑瓷砖标准各不相同。法国政 府规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建 筑物（约占法国市场的40％）。私人建筑虽 然可以用非标准瓷砖，但他们也不愿意用， 因为保险公司要求建筑物符合行业标准，否 则不给保险。因此，外国同类瓷砖即使价格 很低（如西班牙生产的瓷砖）也很难进入法 国市场。
补充
TBT 例证2
意大利空心粉
意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉 的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小 麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空 心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空 心粉纯度法”，很难进入意大利市场。
第六节
鼓励出口的其他非关税措施
一、出口信贷（Export Credit） （一）出口信贷的概念
一国银行为了鼓励商品出口，加强商品的竞争能 力，对本国出口厂商或外国进口厂商提供的贷款。 特别适用于促进金额较大、期限较长的产品出 口，例如大型成套设备、船舶。
（二）出口信贷的种类
卖方信贷（supplier’s credit）
是
指出口方银行向出口商（即卖方）提供的贷款。 贷款合同由出口商与出口方银行签订。
买方信贷（buyer’s credit）
是指出口方银行直接向进口商（即买方）或进口方 银行提供的贷款，条件是贷款必须用于购买债权国 的商品，即约束性贷款（tied loan）。
补充 1
卖方信贷流程图
①提供商业信用
出口厂商
②贷款协议 ④ 还 本 付 息 ③分期付款
进口厂商
银行与出口商——银行信用 进口商与出口商——商业信用
出口方银行
补充 2
买方信贷流程图
出口方 银行
②买方贷款协议 ④分期还本付息
①货物买卖合同
进口商
出口商
③现汇支付货款
出 口 方 银 行
②贷款协议
⑤还本付息
进 口 方 银 行
③转贷款协议
⑥结算
进 口 商
①货物买卖合同 ④现汇支付货款
出 口 商
二、出口信贷国家担保制
出口信贷国家担保制 （export credit guarantee system）是国家为了 扩大出口，对于本国出口商或商业银行向国外 进口商或银行提供的信贷，由国家设立的专门 机构出面担保。当外国债务人由于政治或经济 原因而拒绝付款时，由该专门机构按照承保的 数额给予补偿。
特点：担保金额大、担保范围广、保险费率低
四、外汇倾销
外汇倾销（exchange dumping） 是指一国政府故意使本国货币对外贬值，从而达到 提高出口商品价格竞争力和扩大出口的目的。 外汇倾销的条件 （1）本国货币对外贬值的幅度大于国内物价上涨的程度 （2）其他国家不能同时实行同等程度的货币贬值或采取
其他报复性措施。
六、建立经济特区
经济特区（economic zone）是指一些国 家或地区在其国境以内、关境以外划出一定 范围的区域，实行特殊的经济政策，以吸引 外商从事贸易和出口加工等业务活动，从而 促进一国对外贸易和经济的发展。 （三）世界经济特区的类型
经济特区类型
1.
自由港和自由贸易区
自由港（free port）又称自由口岸，是经济特区的 最早形式，指全部或绝大多数外国商品可以豁免关 税自由进出口的港口。自由港在经济和贸易方面的 基本特征是“自由”，具体表现为贸易自由、金融自 由、投资自由、运输自由。 自由贸易区（free trade zone）由自由港发展而 来，以自由港为依托，将范围扩大到自由港的邻近 地区。功能与自由港基本相似。 设立的目的：方便转口和对进口货物进行简单加 工，主要面向商业，多设在经济发达国家或地区。 自由港以欧洲为最多，自由贸易区以美洲为最多。
经济特区类型
2. 保税区
保税区（bonded area）又称保税仓库区 （bonded warehouse），是由海关设置的或 经海关批准设置的特定地区和仓库。 外国商品可以免税进出保
税区，在保税区内 还可对商品进行存储、改装、分类、混合、 展览、加工和制造等。但是，商品若从保税 区内进入本国市场，则必须办理报关手续， 交纳进口税。
经济特区类型
3. 出口加工区
export processing zone 指一个国家或地区在其港口、机场附近交通 便利的地方，划出一定区域范围，新建和扩 建码头、车站、道路、仓库和厂房等基础设 施，并提供减免关税和国内税等优惠待遇， 鼓励外商在区内投资设厂，生产以出口为主 的制成品。
出口加工区与自由贸易区的差别：
前者主要面向工业，以发展出口加工工业为主； 后者主要面向商业，以发展贸易为主。 出口加工区既提供了自由贸易区的某些优惠待 遇，又提供了发展工业生产所必需的基础设施， 是自由贸易区与工业区的一种结合体。
出口加工区有综合型和专业型两种。
经济特区类型
4. 科学工业园区
科学工业园区（science-based industrial park） 又称工业科学园、科研工业区、高技术园区（hitech park）等，是一种科技型经济特区，是以加速 新技术研制及其成果应用、服务于本国或本地区工 业的现代化、便于开拓国际市场为目的，通过多种 优惠措施和方便条件，将智力、资金高度集中用于 高新技术研究、试验和生产。 世界知名的科学工业园区： 美国的“硅谷”，英国的“剑桥科学园区”，新加坡的 “肯特岗科学工业园区”，日本的“筑波科学城”，我 国台湾的“新竹科学工业园区”等。
经济特区类型
5. 自由边境区和过境区
自由边境区（free perimeter）指设在本国省市地区 的某一地段，按照自由贸易区或出口加工区的优惠 措施，对区内使用的机器、设备、原料和消费品， 实行减税或免税，以吸引国内外厂商投资。 与出口加工区不同，外国商品在自由边境区内加工 制造后主要用于区内使用，仅有少数用于出口。因 此，设立自由边境区的目的是吸引投资来开发边境 地区的经济。
经济特区类型
5.自由边境区和过境区
过境区（transit zone）又称中转贸易区，指某些沿 海国家为方便内陆邻国的进出口货运，根据双边协 定，开辟某些海港、河港或边境城市作为过境货物 的自由中转区，对过境货物简化海关手续，免征关 税或只征收小额的过境费。 与自由港的区别：过境货物在过境区内可短期储存 或重新包装，但不得加工制造。 例：泰国的曼谷，印度的加尔各答，阿根廷的布宜 诺斯艾利斯
（四）我国的经济性特区
经济特区（5个）——多种经营的经济特区 经济技术开发区(在沿海、沿江开放城市的工业建设地带设立) 高新技术产业开发区 （北京中关村科技园） 保税区
三个基
本功能：① 保税仓储、商品展示等贸易服务； ② 国际转口贸易； ③ 出口加工
边境经济合作区 旅游度假区