2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券发行与承销
第十一章 公司收购
知识点：上市公司协议收购过渡期
● 定义：
上市公司收购过渡期（以下简称“过渡期”）是指以协议方式进行上市公司收购，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间。
例题：
1.上市公司收购过渡期内可以实施的事项有（）。
A.收购人通过控股股东提议改选上市公司董事会
B.被收购公司为收购人及其关联方提供担保
C.被收购公司不得公开发行股份募集资金
D.不进行重大投资
正确答案：C,D
解析：本题所要考核的知识点是上市公司收购过渡期。
上市公司收购过渡期是指以协议方式进行上市公司收购，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得有重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。
所以，本题答案为CD。
2.有关上市公司收购过渡期，下列说法错误的是（）。
A.过渡期内收购人一般不得通过控股股东提议改选上市公司董事会
B.若有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/4
C.被收购人不得为收购公司及其关联方提供担保D.被收购公司可以公开发行股份筹集资金，但有一定比例的限制
正确答案：B,D
解析：
3.在上市公司收购要约有效期间，收购人应当（）在证券交易所网站上公告已预受收购要约股份的数量。
A.每周
B.每五个工作日
C.每天
D.每半个工作日
正确答案：C
解析：在上市公司收购要约有效期间，收购人应当每天在证券交易所网站上公告已预受收购要约股份的数量。
4.在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会时，来自收购人的董事不得超过董事会成员的（ ）。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正确答案：A
解析：本题所要考核的知识点是上市公司收购过渡期。
在上市公司收购过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得有重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。所以，本题答案为A。
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券发行与承销
第十一章 公司收购
知识点：上市公司协议收购过渡期
● 定义：
上市公司收购过渡期（以下简称“过渡期”）是指以协议方式进行上市公司收购，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间。
例题：
1.上市公司收购过渡期内可以实施的事项有（）。
A.收购人通过控股股东提议改选上市公司董事会
B.被收购公司为收购人及其关联方提供担保
C.被收购公司不得公开发行股份募集资金
D.不进行重大投资
正确答案：C,D
解析：本题所要考核的知识点是上市公司收购过渡期。
上市公司收购过渡期是指以协议方式进行上市公司收购，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得有重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。
所以，本题答案为CD。
2.有关上市公司收购过渡期，下列说法错误的是（）。
A.过渡期内收购人一般不得通过控股股东提议改选上市公司董事会
B.若有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/4
C.被收购人不得为收购公司及其关联方提供担保D.被收购公司可以公开发行股份筹集资金，但有一定比例的限制
正确答案：B,D
解析：
3.在上市公司收购要约有效期间，收购人应当（）在证券交易所网站上公告已预受收购要约股份的数量。
A.每周
B.每五个工作日
C.每天
D.每半个工作日
正确答案：C
解析：在上市公司收购要约有效期间，收购人应当每天在证券交易所网站上公告已预受收购要约股份的数量。
4.在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会时，来自收购人的董事不得超过董事会成员的（ ）。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正确答案：A
解析：本题所要考核的知识点是上市公司收购过渡期。
在上市公司收购过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得有重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。所以，本题答案为A。