学术造假的原因机制及其防治_邓曦泽

中国社会科学报/2013年/3月/11日/第B01版

争鸣

学术造假的原因、机制及其防治

邓曦泽 四川大学政治学院

当前学界,学术造假事件频频发生,而在古代,却有一些学者放弃其学术“成果”的“知识产权”,以托名或佚名方式公之于世。《汉书・艺文志》有言:“《神农》二十篇。六国时,诸子疾时怠于农业,道耕农事,托之神农。”托名、佚名现象,肇自先秦,下逮近古。

学术造假的时代背景、原因与机制

为何古人托名而今人抄袭?其实,此间的关键是古今学术体系变迁所导致的学者利益诉求的变化。从学者与学术资源(含生活资源)关系的角度看,在古代,无论中外,学者多为贵族或富人,他们掌握学术资源,无须以学术谋生。他们搞学术,多出于志趣,如亚里士多德所言“不以实用为目的”,“既不为生活所必需,也不以人世快乐为目的”的悠闲学术,亦如朱子所言“半日读书,半日静坐”。虽然古代也有平民学者,但很少。所以,古代学术可以称为贵族学术。而在现代,学者不掌握学术资源,须以学术谋生,此即学术造假的历史背景。

近代科学革命、工业革命与资本主义之间的合作,导致现代学术体系迥异于古代。

第一,现代知识生产速度越来越快,现代学术迅速走向职业化、专业化,并且,此二特征越来越明显。同时,以创新为目标的职业化、专业化的现代学术与古代大不相同,古代那种悠闲、自由、风雅的学术在现代社会很难再生产有效知识。学术从“贵族”转向“平民”,同时转变为资本与权力的工具,此如爱德华,希尔斯所言:“谁掏钱,谁做主。”

第二,由于现代学者不掌握学术资源,而资源掌控者不允许学者们吃“大锅饭”,便引入了竞争机制,于是,学者必须接受考核,并根据一定的学术成果才能获得相应资源。

在当代,SCI、SSCI、A&HCI等引文数据库为学术资源掌控者考核学者提供了很好的手段,学者须在一定级别的刊物上发表一定数量的论文,才能获得一定的资源。需要特别提及的是,国内有些学者反对量化考核。为什么要进行量化考核?这是因为按质考核很难判定,也不具较强的可操作性。量化考核虽有局限,只能考察一个刊物所发表论文的平均水平,而无法衡量某篇论文的质量,但总比“大锅饭”好。所以,量化考核应该改进,但不容全面否定。

第三,在学术考核机制下,多数学者总是希望发表更多满足要求的成果,以获得更多资源,这是学术造假的直接原因。

综上所述,现代学术体系下学术造假的动因是逐利,机制则是学者试图更大限度地满足现代学术的量化考核要求,以期获得更多资源。

防范学术造假的措施

如何才能有效防范学术造假?笔者认为可以建立防范学术违规的操作系统,这个系统主要包括如下方面。

第一,建立科学的学术规范标准。此即有法可依。在这方面,国外已有很多成熟的规范,可以借鉴,况且这与中国学术的国际化、世界化方向是一致的。在建立学术规范标准时,要尽可能消除模糊地带。

第二,建立违规程度分级制度。对学术违规行为的程度进行分级,每一级对应于特定处罚。每一级处罚必须明确。如果违规严重到一定程度,甚至可移交给司法机关处置。

第三,建立学术规范审查专家库。由于学术规范审查的专业性高,所以,可由学术规范监管部门(如教育部)组建学术规范专家库,厘定资质标准,遴选专家。专家可以按专业分类,组成专业专家库。这样,可以增加学术规范审查的严格性、程序性。

第四,建立专家审查团独立制度。学术规范审查权完全交给学术规范专家审查团,以促进学术规范被严格执行。每次面临学术规范审查,均在专家库中临时随机抽样组建专家审查团。专家审查团决定学者是否违规及其违规等级,这是严格执行学术规范,遏制学术违规行为的关键环节。 第五,建立专家审查过程的信息公开制度。学术违规审查必须全程公开,不允许审查团密议,允许旁听,因为学术造假被揭露,所有信息都已公开,不存在泄密问题。

此外,还可以考虑通过建立严格的审查团回避制度、申请复议制度等多种措施,进一步增强学术规范的可操作性,从而遏制学术造假,净化学术空气。

(本文受四川大学中央高校基本科研业务费研究专项项目(skqx201101,skgt201103)、四川大学国家“985工程”“社会矛盾与社会管理研究”创新地资助)

中国社会科学报/2013年/3月/11日/第B01版

争鸣

学术造假的原因、机制及其防治

邓曦泽 四川大学政治学院

当前学界,学术造假事件频频发生,而在古代,却有一些学者放弃其学术“成果”的“知识产权”,以托名或佚名方式公之于世。《汉书・艺文志》有言:“《神农》二十篇。六国时,诸子疾时怠于农业,道耕农事,托之神农。”托名、佚名现象,肇自先秦,下逮近古。

学术造假的时代背景、原因与机制

为何古人托名而今人抄袭?其实,此间的关键是古今学术体系变迁所导致的学者利益诉求的变化。从学者与学术资源(含生活资源)关系的角度看,在古代,无论中外,学者多为贵族或富人,他们掌握学术资源,无须以学术谋生。他们搞学术,多出于志趣,如亚里士多德所言“不以实用为目的”,“既不为生活所必需,也不以人世快乐为目的”的悠闲学术,亦如朱子所言“半日读书,半日静坐”。虽然古代也有平民学者,但很少。所以,古代学术可以称为贵族学术。而在现代,学者不掌握学术资源,须以学术谋生,此即学术造假的历史背景。

近代科学革命、工业革命与资本主义之间的合作,导致现代学术体系迥异于古代。

第一,现代知识生产速度越来越快,现代学术迅速走向职业化、专业化,并且,此二特征越来越明显。同时,以创新为目标的职业化、专业化的现代学术与古代大不相同,古代那种悠闲、自由、风雅的学术在现代社会很难再生产有效知识。学术从“贵族”转向“平民”,同时转变为资本与权力的工具,此如爱德华,希尔斯所言:“谁掏钱,谁做主。”

第二,由于现代学者不掌握学术资源,而资源掌控者不允许学者们吃“大锅饭”,便引入了竞争机制,于是,学者必须接受考核,并根据一定的学术成果才能获得相应资源。

在当代,SCI、SSCI、A&HCI等引文数据库为学术资源掌控者考核学者提供了很好的手段,学者须在一定级别的刊物上发表一定数量的论文,才能获得一定的资源。需要特别提及的是,国内有些学者反对量化考核。为什么要进行量化考核?这是因为按质考核很难判定,也不具较强的可操作性。量化考核虽有局限,只能考察一个刊物所发表论文的平均水平,而无法衡量某篇论文的质量,但总比“大锅饭”好。所以,量化考核应该改进,但不容全面否定。

第三,在学术考核机制下,多数学者总是希望发表更多满足要求的成果,以获得更多资源,这是学术造假的直接原因。

综上所述,现代学术体系下学术造假的动因是逐利,机制则是学者试图更大限度地满足现代学术的量化考核要求,以期获得更多资源。

防范学术造假的措施

如何才能有效防范学术造假?笔者认为可以建立防范学术违规的操作系统,这个系统主要包括如下方面。

第一,建立科学的学术规范标准。此即有法可依。在这方面,国外已有很多成熟的规范,可以借鉴,况且这与中国学术的国际化、世界化方向是一致的。在建立学术规范标准时,要尽可能消除模糊地带。

第二,建立违规程度分级制度。对学术违规行为的程度进行分级,每一级对应于特定处罚。每一级处罚必须明确。如果违规严重到一定程度,甚至可移交给司法机关处置。

第三,建立学术规范审查专家库。由于学术规范审查的专业性高,所以,可由学术规范监管部门(如教育部)组建学术规范专家库,厘定资质标准,遴选专家。专家可以按专业分类,组成专业专家库。这样,可以增加学术规范审查的严格性、程序性。

第四,建立专家审查团独立制度。学术规范审查权完全交给学术规范专家审查团,以促进学术规范被严格执行。每次面临学术规范审查,均在专家库中临时随机抽样组建专家审查团。专家审查团决定学者是否违规及其违规等级,这是严格执行学术规范,遏制学术违规行为的关键环节。 第五,建立专家审查过程的信息公开制度。学术违规审查必须全程公开,不允许审查团密议,允许旁听,因为学术造假被揭露,所有信息都已公开,不存在泄密问题。

此外,还可以考虑通过建立严格的审查团回避制度、申请复议制度等多种措施,进一步增强学术规范的可操作性,从而遏制学术造假,净化学术空气。

(本文受四川大学中央高校基本科研业务费研究专项项目(skqx201101,skgt201103)、四川大学国家“985工程”“社会矛盾与社会管理研究”创新地资助)


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