测试成绩：95.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 集合资产管理计划成立时的募集金额不得低于（ ）万元 √
A
B
C
D 100.0 1000.0 300.0 3000.0
正确答案： D
2. 定向资产管理计划成立时金额不得低于（）万元 √
A
B
C
D 100.0 1000.0 300.0 3000.0
正确答案： A
3. 证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）% √
A
B
C
D 5.0 10.0 15.0 20.0
正确答案： D
4. 证券公司开展资产证券化的最主要的载体是（） √
A
B
C
D 定向资产管理计划 专项资产管理计划 分级集合资产管理计划 分期集合资产管理计划
正确答案： B
5. 可以作为集合资产管理计划委托人的机构投资者净资产不低于（）万元 √
A
B
C
D 50.0 100.0 300.0 1000.0
正确答案： D
多选题 6. 不得作为委托人参与定向资产管理计划的有（） √ A B C D 公司董事 公司监事 公司从业人员 公司从业人员配偶
正确答案： A B C D
7. 在开展资产管理业务过程中不得有下列行为（） √
A
B
C
D 向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益 不适当地宣传、销售产品，误导欺诈投资者 投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业 根据风险与收益不同将集合资产管理计划份额划分为不同级别
正确答案： A B C
8. 以下可以作为定向资产管理计划委托人的有（） √
A
B
C
D 其个人金融资产合计不低于100万元人民币 其个人金融资产合计不低于300万元人民币 最近两年个人年均收入不低于50万元 最近三年个人年均收入不低于50万元
正确答案： B D
9. 对公司资产管理业务拥有监管权限的监管机关包括（） √
A
B
C
D 中国证券监督管理委员会 陕西监管局 上海监管局 中国证券投资基金业协会
正确答案： A B C D
10. 集合资产管理计划的投资范围包括（ ） √
A
B
C
D 集合资金信托计划 单一资金信托计划 专项资产管理计划 银行存款
正确答案： A C D
判断题 11. 2002年公司获得受托投资管理业务资格，可以开展资产管理业务 √ 正确
错误
正确答案： 正确
12. 公司资产管理业务由上海第二分公司负责集中运营 √
正确
错误
正确答案： 正确
13. 公司可以为单一客户办理集合资产管理业务 ×
正确
错误
正确答案： 错误
14. 集合资产管理计划只接受货币资金形式出资 √
正确
错误
正确答案： 正确
15. 定向资产管理计划只接受货币资金形式出资 √
正确
错误
正确答案： 错误
16. 证券公司可以自有资金参与定向资产管理计划 √
正确
错误
正确答案： 错误
17. 定向资产管理计划的委托资产不得低于人民币100万元 √
正确
错误
正确答案： 正确
18. 专项资产管理计划适用审批制 √
正确 错误
正确答案： 错误
19. 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》所称的资产证券化是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动 √
正确
错误
正确答案： 正确
20. 依法设立并受监管的各类集合投资产品不得视为集合资产管理计划的单一合格投资者 √
正确
错误
正确答案： 错误
测试成绩：95.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 集合资产管理计划成立时的募集金额不得低于（ ）万元 √
A
B
C
D 100.0 1000.0 300.0 3000.0
正确答案： D
2. 定向资产管理计划成立时金额不得低于（）万元 √
A
B
C
D 100.0 1000.0 300.0 3000.0
正确答案： A
3. 证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）% √
A
B
C
D 5.0 10.0 15.0 20.0
正确答案： D
4. 证券公司开展资产证券化的最主要的载体是（） √
A
B
C
D 定向资产管理计划 专项资产管理计划 分级集合资产管理计划 分期集合资产管理计划
正确答案： B
5. 可以作为集合资产管理计划委托人的机构投资者净资产不低于（）万元 √
A
B
C
D 50.0 100.0 300.0 1000.0
正确答案： D
多选题 6. 不得作为委托人参与定向资产管理计划的有（） √ A B C D 公司董事 公司监事 公司从业人员 公司从业人员配偶
正确答案： A B C D
7. 在开展资产管理业务过程中不得有下列行为（） √
A
B
C
D 向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益 不适当地宣传、销售产品，误导欺诈投资者 投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业 根据风险与收益不同将集合资产管理计划份额划分为不同级别
正确答案： A B C
8. 以下可以作为定向资产管理计划委托人的有（） √
A
B
C
D 其个人金融资产合计不低于100万元人民币 其个人金融资产合计不低于300万元人民币 最近两年个人年均收入不低于50万元 最近三年个人年均收入不低于50万元
正确答案： B D
9. 对公司资产管理业务拥有监管权限的监管机关包括（） √
A
B
C
D 中国证券监督管理委员会 陕西监管局 上海监管局 中国证券投资基金业协会
正确答案： A B C D
10. 集合资产管理计划的投资范围包括（ ） √
A
B
C
D 集合资金信托计划 单一资金信托计划 专项资产管理计划 银行存款
正确答案： A C D
判断题 11. 2002年公司获得受托投资管理业务资格，可以开展资产管理业务 √ 正确
错误
正确答案： 正确
12. 公司资产管理业务由上海第二分公司负责集中运营 √
正确
错误
正确答案： 正确
13. 公司可以为单一客户办理集合资产管理业务 ×
正确
错误
正确答案： 错误
14. 集合资产管理计划只接受货币资金形式出资 √
正确
错误
正确答案： 正确
15. 定向资产管理计划只接受货币资金形式出资 √
正确
错误
正确答案： 错误
16. 证券公司可以自有资金参与定向资产管理计划 √
正确
错误
正确答案： 错误
17. 定向资产管理计划的委托资产不得低于人民币100万元 √
正确
错误
正确答案： 正确
18. 专项资产管理计划适用审批制 √
正确 错误
正确答案： 错误
19. 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》所称的资产证券化是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动 √
正确
错误
正确答案： 正确
20. 依法设立并受监管的各类集合投资产品不得视为集合资产管理计划的单一合格投资者 √
正确
错误
正确答案： 错误