内容提要
一 二 三 四 编写意义 编写工作情况介绍 项目管理体系文件简介 项目管理手册使用说明
一、编写意义
中国石化是我国最大的石油化工一体化的能源化工公司，近年来抓住 机遇，开拓进取，突出核心业务，加快持续有效科学发展，经济实力大 幅增强，在《财富》杂志全球500强企业中位次由2001年的第73位上升 至2011年的第5位。中国石化能够得到较快发展，其中一个重要原因就 是不断探索、创新大型石油化工项目建设管理模式，优化工程组织，确 保安全，提高工程质量，减少投资费用，加快工程进度，推动石油化工 重大工程建设项目实现又好又快的建设和投产 。
一、背景及必要性
“十一五”期间，中国石化 一大批重点工程项目相继建成投 产或投用，特别是国家重点工 程——川气东送工程全面建成， 新建、扩建了4套百万吨级乙烯 工程及5个千万吨级炼油基地等， 为中国石化发展壮大奠定了基础、 增强了发展后劲。 也为总结并 形成中国石化项目管理标准积累 了经验和素材。
黑龙江 吉林 新疆 甘肃 内蒙古 宁夏 陕西 四川
辽宁 北京 河北 山西 山东
河南 湖北 湖南 江苏 安徽 江西 浙江 上海
青海 西藏
贵州
云南
福建
广西
广东
海南
一、背景及必要性
集团公司党组提出了继续塑造中国石化特色管理模式，“建设世界一 流能源化工企业”战略目标，为工程建设领域提出了新课题。 2012年，中国石化固定资产投资计划的限上（3000万元以上）项目总 计647个，重点工程建设项目总共有46个。 “十二五”期间，有一大批重点工程要实施，但各家管理水平参差不 齐，管理理念不尽相同，还有一些人员过去未曾经历过工程建设管理工作。
一、背景及必要性
如何应对新的 挑战？
一、编写意义
为落实党组 “建设世界一流能源化工企业”战略部署，系统地提炼、总 结几十年来特别是近几年来工程建设和生产实践经验，明确建设标准和管理 要求，加快工程建设制度化、模块化、标准化、信息化建设，建立统一的工 程建设管理信息平台，需要有一个标准化的管理体系文件。
有利于各建设单位特别是新组建企业快速建立健全项目管理体系，提高 工作效率，降低管理成本； 有利于规范工程建设管理活动，提高全系统工程项目管理水平； 有利于建立统一的工作平台，强化多项目协同管理与监管，为集团决策 提供科学支持； 是工程建设管理信息系统开发和运行的基础 。
一、编写意义
工程建设管理信息流向示意图
总部决策层 信息----决策
总部工程部
高度综合的工程进展报告
中国石化项目总控制信息系统数
据仓库
合同
质量
安全
进度
投资
项目信息抽取、汇总、加工
统一的信息统计、计量标准 标准化项目管理体系
分公司/项目部项目信息
承包商、供应商等参建单位信息
主要内容
一 二 三 四 背景及必要性 项目管理手册编写工作回顾 项目管理手册内容简介 如何使用本套文件
二、项目管理手册编写工作回顾
编写工作简要回顾
• • • • • •
2010年11月开始筹划项目管理手册编制工作，收集相关项目管 理文件。 2010年12月底，完成项目管理手册编制计划书，确定编写工作 目标及要求。 1月28日召开了项目管理手册编写开工会，布置编写任务。 3月15-16日召开了编写组第二次会议，通过对范文的讨论，确 定了文件格式、深度及篇幅。 至4月底，文件起草工作基本结束，共完成项目管理手册一套， 配套程序文件152个，计150万字。 5月24-30日召开了编写组内部审查会，进一步确定了手册各章 节和程序中的界面与接口关系，统一了写作深度和格式，对文 件审查、修改任务进行分工。
•
8月底完成项目管理手册和程序文件修改，形成送审版文件。
二、项目管理手册编写工作回顾
编写工作简要回顾
• • • • • • •
2010年11月开始筹划项目管理手册编制工作，收集相关资料 12月完成项目管理手册编制计划书。 1月28日召开了项目管理手册编写开工会。 至4月底，文件起草工作基本结束，共完成项目管理手册一套， 配套程序文件152个，计150万字。 5月下旬召开了编写组内部审查会。 8月底完成文件修改，形成送审版（0.0版）文件。 10月分别在宁波和天津组织召开了手册和程序文件审查会。
•
11月底完成修改，形成发布版（1.0版）文件。
二、项目管理手册编写工作回顾 相关资料收集情况 • • • • 扬巴一体化（一期）项目管理文件（PPM、PEP） 扬巴扩能改造（二期）项目管理文件（PEP、Bulletin） 上海赛科乙烯项目管理文件 燕山1000万吨/年炼油改造工程项目管理手册
•
• • • • • • •
福炼乙烯项目管理文件
天津100万吨/年乙烯及配套项目管理文件 镇海炼化100万吨/年乙烯项目管理手册 武汉80万吨/年乙烯项目管理手册 南京中心编制的《项目管理指南》 Aramoco延布2000万吨炼油项目管理文件（PPM） SABIC聚烯烃项目管理文件（PEI、ITB） 福禄丹尼尔（fluor）PEP的标准模板
二、项目管理手册编写工作回顾 编制单位
主编单位：工程部 参编单位： 工程部南京项目管理中心 燕山分公司 镇海炼化分公司 天津分公司 福建联合石化公司 第四建设公司
二、项目管理手册编写工作回顾 各单位起草内容
工程部：手册第1（部
分）、4（部分）章,第2、3、10、18章； 程序文件第2章。 工程部南京项目管理中心：手册第11章； 程序文件第10、11章。 燕山分公司：手册第4章（部分）； 程序文件第4、18章。 镇海炼化分公司：手册前言、术语（汇编），第1（部分）、5 、7、17章； 程序文件：第5、7、17章。 天津分公司：手册第12章，第14章（部分）； 程序文件第12章，第14章（部分）。 福建联合石化公司：手册第8、13、15、16章； 程序文件第3、8、15章。 第四建设公司：手册第6、9章，第14章（部分）； 程序文件第6、9章，第14章（部分）。 文件汇编、排版工作由第四建设公司完成。
主要内容
一 二 三 四 背景及必要性 项目管理手册编写工作回顾 项目管理手册内容简介 如何使用本套文件
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较 2. 中国石化项目管理体系文件总体框架 3. 中国石化项目管理手册内容提要 4. 中国石化项目管理程序文件介绍
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较
福炼乙烯PEP（PMC） 共15章 1.0简介 扬巴一期PEP 共15章 0.0前言 天津乙烯项目管理手册 共6章+18节 前言 1.0 项目概况 2.0项目定义 3.0项目组织与人员 4.0 HSE 5.0项目质量管理计划 6.0项目管理 7.0项目控制 8.0主合同行政管理（ 财务管理） 9.0合同管理计划 1.0项目综述 （含在2.0中） 13.0卫生，安全与环境 11.0质量 2.0项目管理 4.0项目控制 3.0 项目管理目标 2.0 项目管理模式 4.2 HSE管理程序 4.3 质量管理程序 4.1 项目协调程序 4.4 计划统计管理程序 4.5 投资控制管理程序 4.11 财务管理程序 4.6 招标投标管理程序 4.7 合同管理程序 4.9 采购管理程序 4.16装备国产化管理程 序 4.8 设计管理程序 4.0 物资采购管理 5.0 重大设备国产化 3.0 设计管理 2.0 进度控制 10.0投资控制 11.0财务管理 7.0项目控制 9.0 控制与管理 （含五大控制） 8.8 财务管理程序 8.4 合同管理工作程序 9.5 合同管理 8.2 采购工作程序 8.1 设计工作程序 8.0 HSE管理 7.0 质量管理 镇海乙烯项目管理手册 共14章 1.0 总则 南京中心项目管理指南 共11章 前言 术语 1.0项目综述 2.0项目启动 9.0 HSE管理 8.0质量管理 1.0 项目概述 2.0 项目管理目标 3.0 项目管理组织 8.5 HSE管理程序 8.6 质量管理程序 武汉乙烯项目管理手册 共12章
9.0合同签订
5.0变更管理
10.0合同管理
10.0采购 11.0工程设计
8.0材料管理 7.0工程设计/设计
5.0采购管理 4.0设计管理
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较（续）
福炼乙烯PEP（PMC） 共15章
12.0施工 13.0试车和开车 14.0信息技术计划
扬巴一期PEP 共15章
10.0施工管理 14.0试验，移交和验 收 6.0信息
管理
天津乙烯项目管理手册 共6章+18节
4.10施工管理程序 4.15生产准备管理程序 4.18文件编码与传输管 理程序 4.13 行政管理程序 4.14治安保卫管理程序
镇海乙烯项目管理手册 共14章
6.0 施工管理 9.0 生产准备
南京中心项目管理指南 共11章
6.0施工管理
武汉乙烯项目管理手册 共12章
8.3 施工工作程序
10.0信息管理
15.0行政管理
3.0项目行政管理 12.0价值提高 15.0项目完工
12.0综合管理
3.0行政管理
4.17竣工验收管理程序
11.0竣工验收
11.0工程监理管理
4.12外事管理程序 5.0 效能监察及党群工 作 6.0 考核 13.0党群工作 14.0审计 12.0考核制度 8.9 外事管理程序
4--7 工作安排（设计 、采购、施工、 外事）
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较——结构层次分析
项目 文件结构 主要内容 主要来源 适用阶段 特 点
包括项目综述，对项目的综合情况 有完整描述 PEP（约 200页） + PPM（约 600页） + 支持性 文件 满足项目执行全过程的要求，PEP 为原则性文件，PPM是PEP的具体执 行程序。 PEP和PPM内容均比较原则，此为还 有100多项具体项目规定（相当于 项目管理标准）。 PEP分项目管理、行政管理、 合同管理、财务、项目控制 、设计、施工、采购、HSE、 质量、IT、文档等15个章节 。 文件的种类、专业覆盖面较为完整 。 除了用于管理项目以外，对于PMT 、PMC团队的自身管理也有较为详 细和完整的管理文件。 PMT文件和PMC文件有互补性，均自 成体系。 项目技术文件是212项炼化工程建 设标准的参考模板。
扬巴项目
分为15个章节
Fluor
EPC阶段
福建项目
PEP+PPM PPM中： PMT执行 文件（约 150项） PMC执行 文件（约 260项）
知识产权属于 中国石化
基础设计 阶段+EPC 阶段
除了PEP的项目综述、定义、 组织机构章节外，其余12个 章节为PPM的专业类别。
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较——结构层次分析（续）
项目 文件结构 主要内容 主要来源 适用阶段 特 点
项目合同有相应的附件作为PPM的更高层指 导文件。 阿美 EPC阶段 管理类文件中包括合同管理、变更管理、 项目控制、文档管理等要求。 HSE方面的规定较为详细 PEI连同招标文件（ITB文件），构成了业 主对承包商的原则性要求。 PEI 项目执行 指南 分项目管理、财务、 控制、材料、文档、 HSE、质量、设计、 施工、完工10类。
阿美炼油 项目
PPM 共182项
分为项目管理、设计 、施工、采购、HSE 、质量、完工试车管 理7个类别
Sabic一体 化项目
Sabic
EPC阶段
根据业主的原则性要求，承包商需要编制 具体的项目执行文件，经业主批准作为项 目管理标准。
HSE方面的标准
较为详细，除Sabic公司的 12项过程安全标准外，美国职业安全健康 委员会（OSHA）的系列标准也直接在项目 中采用。
天津乙烯 及配套项 目
手册+发 布的公文 共6本
项目组织模式、项目 管理程序（涵盖 EPCC四个阶段及“ 五大控制”）、项目 监察与考核
参考燕山、茂 名、赛科、青 岛以及天津石 化管理制度自 编
各阶段
体现传统企业工程建设管理的特点，涵盖 面广。 文字描述相对较多，图表较少。 文件随项目进程和管理需求逐渐增多。
三、项目管理手册内容简介
与相关企业的项目管理手册内容比较
本手册
福炼乙烯PEP（PMC） 前言 共15章
Fluor标准手册
扬巴一期PEP 共15章 前言 10.0施工管理 天津乙烯项目管理手册 10 共6章+18节 4.10施工管理程序
本手册
镇海乙烯项目管理手 合同管理 册 共14章
Fluor标准手册
南京中心项目管理指南 武汉乙烯项目管理手册 9.0合同签订 共12章 共11章 6.0施工管理
术语 12.0施工
术语
11 变更管理 6.0 施工管理
9.0 生产准备 财务管理
5.0变更管理 8.3 施工工作程序 含在项目控制中 6.0信息管理
10.0信息管理
13.0试车和开车 1 项目管理综述 14.0试验，移交和验收 4.15生产准备管理程序12 1.0项目综述 14.0信息技术计划 15.0行政管理
2 项目组织与管理 3 行政管理 4 设计管理 5 采购管理 6 施工管理 7 项目控制 8 质量管理 9 HSE管理
6.0信息管理
4.18文件编码与传输管理 2.0项目管理 程序 13 4.13 行政管理程序
信息与文档管理
3.0项目行政管理 12.0价值提高 15.0项目完工
12.0综合管理 3.0行政管理 4.14治安保卫管理程序14 生产准备与试车管理 3.0项目行政管理 14.0试车、移交和验收
7.0工程/设计 8.0材料管理
4.12外事管理程序 10.0施工管理
15 行政许可及第三方支持 16 风险管理
13.0党群工作 17 审计与监察 11.0工程监理管理
无
11.0竣工验收
4.17竣工验收管理程序
无
8.9 无 外事管理程序
4.0项目控制 11.0质量
5.0 效能监察及党群工作 6.0 考核
18 竣工验收 含在设计管理中 附录一、二、三
14.0审计
15.0项目完工
12.0考核制度
12.0价值提高 4--7 工作安排（设计、
采购、施工、外事）
13.0卫生、安全与环境
无
三、项目管理体系文件简介
与《石油和化学工业工程建设项目管理规范》内容比较
本手册
前言 术语 1 项目管理综述 2 项目组织与管理 3 行政管理 4 设计管理 5 采购管理 6 施工管理 7 项目控制 8 质量管理 9 HSE管理 10 项目勘察、设计、采购 、施工管理 1 总则 2 术语 3 项目管理内容和要求 7 项目实施方式选择与管理 12 项目资源管理
规范内容
本手册
10 合同管理 11 变更管理 12 财务管理 13 信息与文档管理 14 生产准备与试车管理 15 行
政许可及第三方支持 16 风险管理 17 审计与监察 18 竣工验收 本手册不涉及 （其中项目管理策划见第2 章）
规范内容
8 项目招投标管理 9 项目合同管理 无 15 项目担保与保险管理 16 项目资金与财务管理 13 项目沟通与信息管理 18 生产准备、试车、考 核验收与项目结束 无 14 项目风险管理 17 项目审计与税务管理 含在第18章中
11 项目进度、费用、QHSE 管理
4 项目策划 5 项目决策管理 6 项目选址 19 项目后评价
三、项目管理体系文件简介
与《项目管理知识体系指南》内容比较
本手册
前言 术语 1 项目管理综述
PMI项目管理知识体系
前言 术语 第2 章 项目生命周期与组织 第3 章 单个项目的项目管理过程 第4 章 项目整合管理 第5 章 项目范围管理 第9 章 项目人力资源管理 9 HSE管理
本手册
PMI项目管理知识体系
10 合同管理 11 变更管理
2 项目组织与管理 3 行政管理 4 设计管理 5 采购管理 6 施工管理 7 项目控制 8 质量管理
12 财务管理 13 信息与文档管理 14 生产准备与试车管理 第10 章 项目沟通管理
第12 章 项目采购管理
15 行政许可及第三方支持 16 风险管理 第11 章 项目风险管理
第6 章 项目时间管理 第7 章 项目成本管理 第8 章 项目质量管理
17 审计与监察 18 竣工验收
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较 2. 中国石化项目管理体系文件总体框架 3. 中国石化项目管理手册内容提要 4. 中国石化项目管理程序文件介绍
三、项目管理手册内容简介
2. 中国石化项目管理体系文件总体框架
SDEP-SPM-GS0001-2008《中国石化炼化工程建设标准总说明》
三、项目管理手册内容简介
2. 中国石化项目管理体系文件总体框架
项目管理手册
项目管理程序文件
SDEP-SPM-GS0001-2008
SEP-SPM-GS1001-2011
SEP-ADM-GS2001-2001
三、项目管理手册内容简介
2. 中国石化项目管理体系文件总体框架
是工程管理要做 什么的依据及基 础 做什么？谁来做？ 分几个阶段做？ 标准模版需建设单位
项 目 管 理 体 系 文 件 层 次
国家（地区） 法律、法规， 地方和部门规 章，行业标准
进行项目化改造
怎么做？
何时做？按什 么标准做？结 果是什么？
三、项目管理手册内容简介
2. 中国石化项目管理体系文件总体框架
管理文件分层编写的目的：
满足不同层面人员需要 提高查阅效率
有利于知识产权保护
三、项目管理手册内容简介
2. 中国石化项目管理体系文件总体框架
项目管理体系文件出版情况：
项目管理手册一套，18章节。 程序文件153个，分章节合订在一起。
手册+程序文件共16本，其中风险管理尚未完成，项目 综述、审计与监察无
程序文件。
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较 2. 中国石化项目管理体系文件总体框架 3. 中国石化项目管理手册内容提要 4. 中国石化项目管理程序文件介绍
三、项目管理手册内容简介
3. 中国石化项目管理手册内容提要 项目管理手册各章节分类标题（文章结构形式） X.1 X.2 X.n+1 X.n+2 概述 管理内容（从X.2开始编排，X.3、X.n等） 责任矩阵 相关程序文件
三、项目管理体系文件简介
3. 中国石化项目管理手册内容提要 责任矩阵 为使工作界面更为直观，指导企业项目化时对职 责的分配，减少手册的篇幅，方便手册阅读，同时也 为了便于各程序文件中相关职责的编写，在各章节中 设置了责任矩阵图。责任矩阵是PMI推荐的管理工具 之一。 责任矩阵图
工 作 项 目 组 控 制 部 HSE 管 理 部 质 量 管 理 部 设 计 技 术 部 采 购 管 理 部 施 工 管 理 部 生 产 准 备 部 项 目 财 务 部 综 合 管 理 部 项 目 管 理 部 办公场所、设备和服务 办公场所租用 现场临时办公场所建设 办公秩序定义 工作牌管理 办公区准入管理 保洁工作管理 办公服务管理 办公服务承包商代购物品管理 房产设施维修及绿化管理 固定资产临购管理 办公用品管理 办公用餐管理 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ● ● ● ● ● ● ● ● ● ●
三、项目管理体系文件简介
WBS与OBS的关系 WBS是按照项目可交付成果的分解而组织的，而OBS是按照组 织内现有的部门、单位和人组织的。把项目活动和工作分列在现有 各部门下，相关部门只需找到自己在其中的位置，就可洞悉承担的 所有职责。两者关系见下图。
三、项目管理体系文件简介
三、项目管理体系文件简介
责任矩阵（Responsibility Assign Matrix） WBS表示为完成项目目标所完成的任务分解，这些任务必须有 相应的责任人承担，这就形成了一个工作包沿横向，组织部门沿纵 向的矩阵，工作包与组织部门的结合就表示该工作包由该组织部门 负相应的责任。这个矩阵称为责任分配矩阵（简称责任矩阵RAM）， 表示每个组织部门承担的某一责任。将项目活动和工作与现有各部 门、各岗位对应起来，就形成了责任矩阵RAM。这些责任有负责 （Responsibility，简记R）、支持（Support，简记S）、通知 （Notification，简记N）、批准（Approval，简记A）。RAM表明 每一个项目参与者、每一个工作包的责任人是谁，实际工作是谁， 谁批准工作的实施和谁保持结果。
三、项目管理手册内容简介
HSE
工
作
项 目 组
控 制 部
管 理 部
质 量 管 理 部
设 计 技 术 部
采 购 管 理 部
施 工 管 理 部 ○
生 产 准 备 部
项 目 财 务 部
综 合 管 理 部 ●
项 目 管 理 部
办公场所、设备和服务 办公场所租用 现场临时办公场所建设 办公秩序定义 工作牌管理 办公区准入管理 保洁工作管理 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ● ●
办公服务管理
办公服务承包商代购物品管理 房产设施维修及绿化管理 固定资产临购管理 办公用品管理 办公用餐管理
●
● ● ● ● ●
三、项目管理体系文件简介 项目化的责任矩阵
项 目 分 部 控 制 管 理 部
HSE
工
作
管 理 部
质 量 管 理 部
设 计 技 术 部
采 购 管 理 部
施 工 管 理 部
生 产 准 备 部
项 目 财 务 部
综 合 管 理 部
项 目 总 监 组
办公场所、设备和服务
办公场所租用 现场临时办公场所建设 办公秩序定义 工作牌管理 办公区准入管理 保洁工作管理 S R S N N S S N N R S S N N N S S N N S S S N N S S S S N N S S S N N N S R S R R A R A A
项目管理部授权指引 授权指引是项目管理团队内部的内控制度，是责任矩阵的另一 种表现形式。授权的特征：
由上往下，是领导的一种方法
唯一性，责任到人，是控制的一种手段
总监 Project Director
序 号
事项Description
指委会SC
技术和设 控制及采 安全与质 综合部 副总监 财务部负 计管理部 工程部负 购部负责 量部负责 行政/人事 Deputy 责人 负责人 责人 /法律 人 人 Project Finance Tech & Constructi Ctrl&Procu HSE&QA/ Administra Directors Mgr Design on Mgr r Mgr QC Mgr tion Mgr Mgr
1 1.1
项目范围 确定和变更项目整体范围/总投资预算 U A JA R R R
项目管理团队 2.1 任命项目总监
2 2.2 2.3
U U A A A JA JA JA
确定和调整项目管理组织架构
部门负责人的委任 2.4 管理团队人员配备计划
R
三、项目管理体系文件简介
3. 中国石化项目管理手册内容提要 活动矩阵 为了方便阅读者全面了解各项管理活动，我们将 各章节中描述的管理活动编辑成活动矩阵表，以快速 检索到各项管理活动应遵循的程序和工作标准。活动 矩阵也是PMI推荐的管理工具。
活动矩阵表
序号 质量管理主要工作 主要活动描述 质量方针和质量目标 1 质量管理策划 质量管理策略和方法 质量管理计划 质量文化建设 建立质量管理体系： 1）质量管理体系策划 2）建立配置质量管理的组织机 构和人员 3）编制发布质量体系文件 质量管理体系实施和运行 2 质量管理体系 质量管理体系审核和质量检查 质量改进： 1）质量信息的测量和分析 2）质量会议 3）质量问
题和不合格项处置与 纠正预防措施 4）质量考核评比和激励机制 参建单位质量管理体系 3 过程质量管理 质量预防 质量管理计划 相关程序文件
质量管理计划 相关的程序文件
质量管理计划 质量审核/质量检查程序 质量信息管理程序 质量会议管理程序 质量不合格/质量问题管理程序 质量考核与奖惩管理程序 质量体系管理程序 质量管理计划
三、项目管理手册内容简介
序号 质量管理主要工作 主要活动描述 质量方针和质量目标 1 质量管理策划 质量管理策略和方法 质量管理计划 质量文化建设 建立质量管理体系： 1）质量管理体系策划 2）建立配置质量管理的组织机 构和人员 3）编制发布质量体系文件 质量管理体系实施和运行 2 质量管理体系 质量管理体系审核和质量检查 质量改进： 1）质量信息的测量和分析 2）质量会议 3）质量问题和不合格项处置与 纠正预防措施 4）质量考核评比和激励机制 参建单位质量管理体系 3 过程质量管理 质量预防 质量管理计划 相关程序文件
质量管理计划 相关的程序文件
质量管理计划 质量审核/质量检查程序 质量信息管理程序 质量会议管理程序 质量不合格/质量问题管理程序 质量考核与奖惩管理程序 质量体系管理程序 质量管理计划
三、项目管理体系文件简介
活动矩阵今后改进方向：
变更管理职责 管理 工作 主要活动描述 交付或 记录 管理职责 技术职责 审核/批准 标准条款号 程序 文件
潜在偏 差识别
识别一个变更或潜在的变 更对项目的工作范围、完 整性、进度和费用可能产 生的影响 评估所有可能的费用影响 和进度影响 对其在完整性、设计、采 购、进度、费用、施工、 试车、开车等的影响进行 充分评估，并与不执行此 变更的利益或风险进行对 比
潜在偏 差通知
项目控 制部主 任 区域控 制经理 项目经 理
项目管 理部所 有成员 项目控 制工程 师 相关职 能部门
项目经理
11.6.1 识 别潜在的 偏差 11.6.2 估 算偏差影 响 11.6.3 偏 差评估与 处置
《变更 管理程 序》 《变更 管理程 序》 《变更 管理程 序》
估算偏 差影响 潜在偏 差评估
潜在偏 差通知 附件 潜在偏 差通知
项目经理 控制部主 任 项目经理
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较 2. 中国石化项目管理体系文件总体框架 3. 中国石化项目管理手册内容提要 4. 中国石化项目管理程序文件介绍
三、项目管理手册内容简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
手册各章节已确定的标准化程序文件为153个，已发布的为151 个，另外在附录二中还列入了118个文件，这些文件暂未列入管理标 准。 以第 3 章 《行政管理》
为例，涉及的程序文件有9个。其余各 章的程序文件详见手册附录二。
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍（共153个）
手册章节
前言 术语 1.0项目管理综述
程序文件数量
手册章节
9.0HSE管理 10.0合同管理 11.0变更管理
程序文件数量
32 8 1
2.0项目组织与管理
3.0行政管理 4.0设计管理 5.0采购管理
4
9 12 9
12.0财务管理
13.0信息与文档管理 14.0生产准备与试车管理 15.0行政许可及第三方支持
6
10 13 4
6.0施工管理
7.0项目控制 8.0质量管理
9
7 19
16.0风险管理
17.0审计与监察 18.0竣工验收 2 9
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
3.0 行政管理 3.0-01 SEP-ADM-GS2001 3.0-02 SEP-ADM-GS2002 3.0-03 SEP-ADM-GS2003 3.0-04 SEP-ADM-GS2004 3.0-05 SEP-ADM-GS2005 3.0-06 SEP-ADM-GS2006 3.0-07 SEP-ADM-GS2007 3.0-08 SEP-ADM-GS2008 3.0-09 SEP-ADM-GS2009
总目录
办公区管理程序 餐饮管理程序 翻译管理程序 公章管理程序 加班管理程序 媒体管理程序 项目人员资源管理程序 用车管理程序 外事管理程序
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
程序文件分类标题（文章结构形式） 1 2 3 4 5 6 7 目的 适用范围 引用文件 定义 职责 管理程序（或管理规定） 附件（流程图、活动矩阵、图、表等）
举例：SEP-IDM-GS2009 文件归档与借阅管理程序
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
程序文件一般特点：
1.描述的管理要素较为具体，可指到具体岗位的工作事项； 2.活动描述较为细致，可操作性较强； 3.不仅指导让谁去做？还规定了做什么？何时做？怎样做？ （参见下例附件1，6.1.4款，6.4.2款）； 3.配有工作流程图； 4.强调管理活动的应留有痕迹，给出了工作应填写的表单； 这些表单都是信息化的基础，部分表单将固化到信息系统 中。 举例：SEP-IDM-GS2009 文件归档与借阅管理程序
三、项目管理体系文件简介
3. 中国石化项目管理程序文件介绍
有哪些工作 要做？
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
什么时间做？
怎样做？
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
主要内容
一 二 三 四 背景及必要性 前一段工作情况总结 项目管理体系文件简介 如何使用本套文件
四、如何使用本手册 适用范围
投资项目生命周期
前期 阶段 定义 阶段 实施 阶段 试车验 收阶段 后评价 阶段
项目管理手册涉及范围
适用于从可研批复后至竣工验收各个阶段工作； 是业主方的管理文件； 是推荐给企业/项目层面用的管理标准，不是总部层面的管理制度； 合资项目可作为中国石化提供的业主
标准 ； 境外投资项目可按照项目所在国家或地区实际情况参考推行。
四、项目管理手册使用说明 项目化
• 需对各工作模块（管理要素）进行重组 • 选择适合企业和项目特点的组织机构、管理模式 • 细化、补充、完善相关项目目标和管理制度 • 形成项目化的项目管理文件 • 还应配套作业文件使用，如SH3503表格，企业自行 编制的作业指导文件等
四、项目管理手册使用说明 项目化
• 需对各工作模块（管理要素）进行重组 • 选择适合企业和项目特点的组织机构、管理模式 • 细化、补充、完善相关项目目标和管理制度 • 形成项目化的项目管理文件 • 还应配套作业文件使用，如SH3503表格，企业自行 编制的作业指导文件等
四、项目管理手册使用说明
编写项目化文件注意事项
• • • • • • 先完成当前阶段急需的程序； 针对本项目特点（管理模式、实施方式、地域特点）编写； 补充完善相关内容和程序（如授权指引，PMC人员管理等）； 补充完善相关表单； 部门职责应遵循不相容原则，对部门职责要进一步细化到岗； 责任矩阵及活动矩阵 各部门内部也可有责任矩阵， 活动矩阵应加上责任单位或个人； 参考相似工程项目建设成功经验； 排版格式要求与标准手册相同。
• •
四、项目管理手册使用说明 企业自行编制的作业指导文件图例
1、用火作业安全检查细则
序 号 1.1 检查项目及内容 用火作业部位与用火作业级别相符，用火时间在有效范围内。 检查方法及依据 查许可证，《用火作业安全管理 规定》（AQSH-3-13.106-2007）
1.2
1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9
1.10 1.11 1.12
用火作业前要进行危害识别，制定相应的作业程序及安全措施。
安全措施要逐条检查确认，经确认人签字，并将安全措施填入许可证内。 许可证办理程序与审批符合规定要求，现场落实各项措施后，方可签发许可证。 一张许可证只限一处，实行“一处、一证、一监火”。 用火人应持有效的本岗位工种作业证，严格执行“三不用火”原则。 监火人须持有岗位操作合格证，清楚监火职责，佩戴明显标志。 在生产区域内动火时，施工单位与生产（业主）单位应各派一名用火监护人；涉及公用 或交界生产区域内动火时，施工单位与相关生产（业主）单位应各派一名监护人。 用火作业前要按规定进行采样分析，检测数据（氧含量、可燃与有毒有害气体）填写在 许可证上。 采样分析超过1小时的，必须重新检测分析，合格后方可用火。 装置停工吹扫期间，严禁一切明火作业。 在用火前应清除现场一切可燃物，并准备好消防器材、其它灭火设施。
查许可证
、资料
查许可证、看现场 查许可证 查许可证、现场 查证件、现场 查现场、询问监火人 查现场、询问监火人 查许可证 查记录 查现场、许可证 查现场
四、项目管理手册使用说明 企业自行编制的作业指导文件图例
1、容器类专业管理行为检查表
检查项目 1.1施工单 位资质及质 量保证体系 检查内容 企业资质证 书、质量保 证体系是否 满足工程要 求 检查要求 ①容器的设计、制造单位必须具备健全的质量 管理体系，设计单位应持有相应的压力容器设 计单位批准书，制造单位应持有压力容器制造 许可证。 ②压力容器制造单位应具有相应压力容器制造 许可证，符合国家压力容器安全监察机构有关 法规要求的质量体系或质量保证体系。 ③从事压力容器安装的单位必须是已取得相应 制造资格的单位，或者是经安装单位所在地省 级安全监察机构批准的安装单位。 1.2压力容 器安装告知 1.3施工方 案 1.4施工图 会审 压力容器安 装告知手续 是否办理 施工方案是 否履行了批 准手续 施工单位参 加图纸会审 和设计交底 施工单位在施工前应书面告知工程所在地特种 设备安全监督管理部门。 必须有经过批准的施工方案；施工方案符合要 求。 必须有施工单位参加的图纸会审、技术交底记 录。 符合要求 □ 尚需完善 □ 不合要求 □ 符合要求 □ 尚需完善 □ 不合要求 □ 符合要求 □ 尚需完善 □ 不合要求 □ 施工单位 监理单位 建设单位 施工单位 监理单位 建设单位 施工单位 监理单位 建设单位 符合要求 □ 尚需完善 □ 不合要求 □ 施工单位 监理单位 建设单位 检查结果 检查 负责单位
持续改进
不断完善
对不合适的内容进行修改，如WBS编码分级原则； 进一步充实各章节内容，如信息管理中的参考软件，财务管理中的融资 管理等，补充表单，并标准化； 继续组织编制，完成相关程序文件，如绩效考核程序，项目总结程序等； 补充上游、下游工程相关程序文件。
水平有限 请批评指正!
内容提要
一 二 三 四 编写意义 编写工作情况介绍 项目管理体系文件简介 项目管理手册使用说明
一、编写意义
中国石化是我国最大的石油化工一体化的能源化工公司，近年来抓住 机遇，开拓进取，突出核心业务，加快持续有效科学发展，经济实力大 幅增强，在《财富》杂志全球500强企业中位次由2001年的第73位上升 至2011年的第5位。中国石化能够得到较快发展，其中一个重要原因就 是不断探索、创新大型石油化工项目建设管理模式，优化工程组织，确 保安全，提高工程质量，减少投资费用，加快工程进度，推动石油化工 重大工程建设项目实现又好又快的建设和投产 。
一、背景及必要性
“十一五”期间，中国石化 一大批重点工程项目相继建成投 产或投用，特别是国家重点工 程——川气东送工程全面建成， 新建、扩建了4套百万吨级乙烯 工程及5个千万吨级炼油基地等， 为中国石化发展壮大奠定了基础、 增强了发展后劲。 也为总结并 形成中国石化项目管理标准积累 了经验和素材。
黑龙江 吉林 新疆 甘肃 内蒙古 宁夏 陕西 四川
辽宁 北京 河北 山西 山东
河南 湖北 湖南 江苏 安徽 江西 浙江 上海
青海 西藏
贵州
云南
福建
广西
广东
海南
一、背景及必要性
集团公司党组提出了继续塑造中国石化特色管理模式，“建设世界一 流能源化工企业”战略目标，为工程建设领域提出了新课题。 2012年，中国石化固定资产投资计划的限上（3000万元以上）项目总 计647个，重点工程建设项目总共有46个。 “十二五”期间，有一大批重点工程要实施，但各家管理水平参差不 齐，管理理念不尽相同，还有一些人员过去未曾经历过工程建设管理工作。
一、背景及必要性
如何应对新的 挑战？
一、编写意义
为落实党组 “建设世界一流能源化工企业”战略部署，系统地提炼、总 结几十年来特别是近几年来工程建设和生产实践经验，明确建设标准和管理 要求，加快工程建设制度化、模块化、标准化、信息化建设，建立统一的工 程建设管理信息平台，需要有一个标准化的管理体系文件。
有利于各建设单位特别是新组建企业快速建立健全项目管理体系，提高 工作效率，降低管理成本； 有利于规范工程建设管理活动，提高全系统工程项目管理水平； 有利于建立统一的工作平台，强化多项目协同管理与监管，为集团决策 提供科学支持； 是工程建设管理信息系统开发和运行的基础 。
一、编写意义
工程建设管理信息流向示意图
总部决策层 信息----决策
总部工程部
高度综合的工程进展报告
中国石化项目总控制信息系统数
据仓库
合同
质量
安全
进度
投资
项目信息抽取、汇总、加工
统一的信息统计、计量标准 标准化项目管理体系
分公司/项目部项目信息
承包商、供应商等参建单位信息
主要内容
一 二 三 四 背景及必要性 项目管理手册编写工作回顾 项目管理手册内容简介 如何使用本套文件
二、项目管理手册编写工作回顾
编写工作简要回顾
• • • • • •
2010年11月开始筹划项目管理手册编制工作，收集相关项目管 理文件。 2010年12月底，完成项目管理手册编制计划书，确定编写工作 目标及要求。 1月28日召开了项目管理手册编写开工会，布置编写任务。 3月15-16日召开了编写组第二次会议，通过对范文的讨论，确 定了文件格式、深度及篇幅。 至4月底，文件起草工作基本结束，共完成项目管理手册一套， 配套程序文件152个，计150万字。 5月24-30日召开了编写组内部审查会，进一步确定了手册各章 节和程序中的界面与接口关系，统一了写作深度和格式，对文 件审查、修改任务进行分工。
•
8月底完成项目管理手册和程序文件修改，形成送审版文件。
二、项目管理手册编写工作回顾
编写工作简要回顾
• • • • • • •
2010年11月开始筹划项目管理手册编制工作，收集相关资料 12月完成项目管理手册编制计划书。 1月28日召开了项目管理手册编写开工会。 至4月底，文件起草工作基本结束，共完成项目管理手册一套， 配套程序文件152个，计150万字。 5月下旬召开了编写组内部审查会。 8月底完成文件修改，形成送审版（0.0版）文件。 10月分别在宁波和天津组织召开了手册和程序文件审查会。
•
11月底完成修改，形成发布版（1.0版）文件。
二、项目管理手册编写工作回顾 相关资料收集情况 • • • • 扬巴一体化（一期）项目管理文件（PPM、PEP） 扬巴扩能改造（二期）项目管理文件（PEP、Bulletin） 上海赛科乙烯项目管理文件 燕山1000万吨/年炼油改造工程项目管理手册
•
• • • • • • •
福炼乙烯项目管理文件
天津100万吨/年乙烯及配套项目管理文件 镇海炼化100万吨/年乙烯项目管理手册 武汉80万吨/年乙烯项目管理手册 南京中心编制的《项目管理指南》 Aramoco延布2000万吨炼油项目管理文件（PPM） SABIC聚烯烃项目管理文件（PEI、ITB） 福禄丹尼尔（fluor）PEP的标准模板
二、项目管理手册编写工作回顾 编制单位
主编单位：工程部 参编单位： 工程部南京项目管理中心 燕山分公司 镇海炼化分公司 天津分公司 福建联合石化公司 第四建设公司
二、项目管理手册编写工作回顾 各单位起草内容
工程部：手册第1（部
分）、4（部分）章,第2、3、10、18章； 程序文件第2章。 工程部南京项目管理中心：手册第11章； 程序文件第10、11章。 燕山分公司：手册第4章（部分）； 程序文件第4、18章。 镇海炼化分公司：手册前言、术语（汇编），第1（部分）、5 、7、17章； 程序文件：第5、7、17章。 天津分公司：手册第12章，第14章（部分）； 程序文件第12章，第14章（部分）。 福建联合石化公司：手册第8、13、15、16章； 程序文件第3、8、15章。 第四建设公司：手册第6、9章，第14章（部分）； 程序文件第6、9章，第14章（部分）。 文件汇编、排版工作由第四建设公司完成。
主要内容
一 二 三 四 背景及必要性 项目管理手册编写工作回顾 项目管理手册内容简介 如何使用本套文件
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较 2. 中国石化项目管理体系文件总体框架 3. 中国石化项目管理手册内容提要 4. 中国石化项目管理程序文件介绍
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较
福炼乙烯PEP（PMC） 共15章 1.0简介 扬巴一期PEP 共15章 0.0前言 天津乙烯项目管理手册 共6章+18节 前言 1.0 项目概况 2.0项目定义 3.0项目组织与人员 4.0 HSE 5.0项目质量管理计划 6.0项目管理 7.0项目控制 8.0主合同行政管理（ 财务管理） 9.0合同管理计划 1.0项目综述 （含在2.0中） 13.0卫生，安全与环境 11.0质量 2.0项目管理 4.0项目控制 3.0 项目管理目标 2.0 项目管理模式 4.2 HSE管理程序 4.3 质量管理程序 4.1 项目协调程序 4.4 计划统计管理程序 4.5 投资控制管理程序 4.11 财务管理程序 4.6 招标投标管理程序 4.7 合同管理程序 4.9 采购管理程序 4.16装备国产化管理程 序 4.8 设计管理程序 4.0 物资采购管理 5.0 重大设备国产化 3.0 设计管理 2.0 进度控制 10.0投资控制 11.0财务管理 7.0项目控制 9.0 控制与管理 （含五大控制） 8.8 财务管理程序 8.4 合同管理工作程序 9.5 合同管理 8.2 采购工作程序 8.1 设计工作程序 8.0 HSE管理 7.0 质量管理 镇海乙烯项目管理手册 共14章 1.0 总则 南京中心项目管理指南 共11章 前言 术语 1.0项目综述 2.0项目启动 9.0 HSE管理 8.0质量管理 1.0 项目概述 2.0 项目管理目标 3.0 项目管理组织 8.5 HSE管理程序 8.6 质量管理程序 武汉乙烯项目管理手册 共12章
9.0合同签订
5.0变更管理
10.0合同管理
10.0采购 11.0工程设计
8.0材料管理 7.0工程设计/设计
5.0采购管理 4.0设计管理
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较（续）
福炼乙烯PEP（PMC） 共15章
12.0施工 13.0试车和开车 14.0信息技术计划
扬巴一期PEP 共15章
10.0施工管理 14.0试验，移交和验 收 6.0信息
管理
天津乙烯项目管理手册 共6章+18节
4.10施工管理程序 4.15生产准备管理程序 4.18文件编码与传输管 理程序 4.13 行政管理程序 4.14治安保卫管理程序
镇海乙烯项目管理手册 共14章
6.0 施工管理 9.0 生产准备
南京中心项目管理指南 共11章
6.0施工管理
武汉乙烯项目管理手册 共12章
8.3 施工工作程序
10.0信息管理
15.0行政管理
3.0项目行政管理 12.0价值提高 15.0项目完工
12.0综合管理
3.0行政管理
4.17竣工验收管理程序
11.0竣工验收
11.0工程监理管理
4.12外事管理程序 5.0 效能监察及党群工 作 6.0 考核 13.0党群工作 14.0审计 12.0考核制度 8.9 外事管理程序
4--7 工作安排（设计 、采购、施工、 外事）
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较——结构层次分析
项目 文件结构 主要内容 主要来源 适用阶段 特 点
包括项目综述，对项目的综合情况 有完整描述 PEP（约 200页） + PPM（约 600页） + 支持性 文件 满足项目执行全过程的要求，PEP 为原则性文件，PPM是PEP的具体执 行程序。 PEP和PPM内容均比较原则，此为还 有100多项具体项目规定（相当于 项目管理标准）。 PEP分项目管理、行政管理、 合同管理、财务、项目控制 、设计、施工、采购、HSE、 质量、IT、文档等15个章节 。 文件的种类、专业覆盖面较为完整 。 除了用于管理项目以外，对于PMT 、PMC团队的自身管理也有较为详 细和完整的管理文件。 PMT文件和PMC文件有互补性，均自 成体系。 项目技术文件是212项炼化工程建 设标准的参考模板。
扬巴项目
分为15个章节
Fluor
EPC阶段
福建项目
PEP+PPM PPM中： PMT执行 文件（约 150项） PMC执行 文件（约 260项）
知识产权属于 中国石化
基础设计 阶段+EPC 阶段
除了PEP的项目综述、定义、 组织机构章节外，其余12个 章节为PPM的专业类别。
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较——结构层次分析（续）
项目 文件结构 主要内容 主要来源 适用阶段 特 点
项目合同有相应的附件作为PPM的更高层指 导文件。 阿美 EPC阶段 管理类文件中包括合同管理、变更管理、 项目控制、文档管理等要求。 HSE方面的规定较为详细 PEI连同招标文件（ITB文件），构成了业 主对承包商的原则性要求。 PEI 项目执行 指南 分项目管理、财务、 控制、材料、文档、 HSE、质量、设计、 施工、完工10类。
阿美炼油 项目
PPM 共182项
分为项目管理、设计 、施工、采购、HSE 、质量、完工试车管 理7个类别
Sabic一体 化项目
Sabic
EPC阶段
根据业主的原则性要求，承包商需要编制 具体的项目执行文件，经业主批准作为项 目管理标准。
HSE方面的标准
较为详细，除Sabic公司的 12项过程安全标准外，美国职业安全健康 委员会（OSHA）的系列标准也直接在项目 中采用。
天津乙烯 及配套项 目
手册+发 布的公文 共6本
项目组织模式、项目 管理程序（涵盖 EPCC四个阶段及“ 五大控制”）、项目 监察与考核
参考燕山、茂 名、赛科、青 岛以及天津石 化管理制度自 编
各阶段
体现传统企业工程建设管理的特点，涵盖 面广。 文字描述相对较多，图表较少。 文件随项目进程和管理需求逐渐增多。
三、项目管理手册内容简介
与相关企业的项目管理手册内容比较
本手册
福炼乙烯PEP（PMC） 前言 共15章
Fluor标准手册
扬巴一期PEP 共15章 前言 10.0施工管理 天津乙烯项目管理手册 10 共6章+18节 4.10施工管理程序
本手册
镇海乙烯项目管理手 合同管理 册 共14章
Fluor标准手册
南京中心项目管理指南 武汉乙烯项目管理手册 9.0合同签订 共12章 共11章 6.0施工管理
术语 12.0施工
术语
11 变更管理 6.0 施工管理
9.0 生产准备 财务管理
5.0变更管理 8.3 施工工作程序 含在项目控制中 6.0信息管理
10.0信息管理
13.0试车和开车 1 项目管理综述 14.0试验，移交和验收 4.15生产准备管理程序12 1.0项目综述 14.0信息技术计划 15.0行政管理
2 项目组织与管理 3 行政管理 4 设计管理 5 采购管理 6 施工管理 7 项目控制 8 质量管理 9 HSE管理
6.0信息管理
4.18文件编码与传输管理 2.0项目管理 程序 13 4.13 行政管理程序
信息与文档管理
3.0项目行政管理 12.0价值提高 15.0项目完工
12.0综合管理 3.0行政管理 4.14治安保卫管理程序14 生产准备与试车管理 3.0项目行政管理 14.0试车、移交和验收
7.0工程/设计 8.0材料管理
4.12外事管理程序 10.0施工管理
15 行政许可及第三方支持 16 风险管理
13.0党群工作 17 审计与监察 11.0工程监理管理
无
11.0竣工验收
4.17竣工验收管理程序
无
8.9 无 外事管理程序
4.0项目控制 11.0质量
5.0 效能监察及党群工作 6.0 考核
18 竣工验收 含在设计管理中 附录一、二、三
14.0审计
15.0项目完工
12.0考核制度
12.0价值提高 4--7 工作安排（设计、
采购、施工、外事）
13.0卫生、安全与环境
无
三、项目管理体系文件简介
与《石油和化学工业工程建设项目管理规范》内容比较
本手册
前言 术语 1 项目管理综述 2 项目组织与管理 3 行政管理 4 设计管理 5 采购管理 6 施工管理 7 项目控制 8 质量管理 9 HSE管理 10 项目勘察、设计、采购 、施工管理 1 总则 2 术语 3 项目管理内容和要求 7 项目实施方式选择与管理 12 项目资源管理
规范内容
本手册
10 合同管理 11 变更管理 12 财务管理 13 信息与文档管理 14 生产准备与试车管理 15 行
政许可及第三方支持 16 风险管理 17 审计与监察 18 竣工验收 本手册不涉及 （其中项目管理策划见第2 章）
规范内容
8 项目招投标管理 9 项目合同管理 无 15 项目担保与保险管理 16 项目资金与财务管理 13 项目沟通与信息管理 18 生产准备、试车、考 核验收与项目结束 无 14 项目风险管理 17 项目审计与税务管理 含在第18章中
11 项目进度、费用、QHSE 管理
4 项目策划 5 项目决策管理 6 项目选址 19 项目后评价
三、项目管理体系文件简介
与《项目管理知识体系指南》内容比较
本手册
前言 术语 1 项目管理综述
PMI项目管理知识体系
前言 术语 第2 章 项目生命周期与组织 第3 章 单个项目的项目管理过程 第4 章 项目整合管理 第5 章 项目范围管理 第9 章 项目人力资源管理 9 HSE管理
本手册
PMI项目管理知识体系
10 合同管理 11 变更管理
2 项目组织与管理 3 行政管理 4 设计管理 5 采购管理 6 施工管理 7 项目控制 8 质量管理
12 财务管理 13 信息与文档管理 14 生产准备与试车管理 第10 章 项目沟通管理
第12 章 项目采购管理
15 行政许可及第三方支持 16 风险管理 第11 章 项目风险管理
第6 章 项目时间管理 第7 章 项目成本管理 第8 章 项目质量管理
17 审计与监察 18 竣工验收
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较 2. 中国石化项目管理体系文件总体框架 3. 中国石化项目管理手册内容提要 4. 中国石化项目管理程序文件介绍
三、项目管理手册内容简介
2. 中国石化项目管理体系文件总体框架
SDEP-SPM-GS0001-2008《中国石化炼化工程建设标准总说明》
三、项目管理手册内容简介
2. 中国石化项目管理体系文件总体框架
项目管理手册
项目管理程序文件
SDEP-SPM-GS0001-2008
SEP-SPM-GS1001-2011
SEP-ADM-GS2001-2001
三、项目管理手册内容简介
2. 中国石化项目管理体系文件总体框架
是工程管理要做 什么的依据及基 础 做什么？谁来做？ 分几个阶段做？ 标准模版需建设单位
项 目 管 理 体 系 文 件 层 次
国家（地区） 法律、法规， 地方和部门规 章，行业标准
进行项目化改造
怎么做？
何时做？按什 么标准做？结 果是什么？
三、项目管理手册内容简介
2. 中国石化项目管理体系文件总体框架
管理文件分层编写的目的：
满足不同层面人员需要 提高查阅效率
有利于知识产权保护
三、项目管理手册内容简介
2. 中国石化项目管理体系文件总体框架
项目管理体系文件出版情况：
项目管理手册一套，18章节。 程序文件153个，分章节合订在一起。
手册+程序文件共16本，其中风险管理尚未完成，项目 综述、审计与监察无
程序文件。
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较 2. 中国石化项目管理体系文件总体框架 3. 中国石化项目管理手册内容提要 4. 中国石化项目管理程序文件介绍
三、项目管理手册内容简介
3. 中国石化项目管理手册内容提要 项目管理手册各章节分类标题（文章结构形式） X.1 X.2 X.n+1 X.n+2 概述 管理内容（从X.2开始编排，X.3、X.n等） 责任矩阵 相关程序文件
三、项目管理体系文件简介
3. 中国石化项目管理手册内容提要 责任矩阵 为使工作界面更为直观，指导企业项目化时对职 责的分配，减少手册的篇幅，方便手册阅读，同时也 为了便于各程序文件中相关职责的编写，在各章节中 设置了责任矩阵图。责任矩阵是PMI推荐的管理工具 之一。 责任矩阵图
工 作 项 目 组 控 制 部 HSE 管 理 部 质 量 管 理 部 设 计 技 术 部 采 购 管 理 部 施 工 管 理 部 生 产 准 备 部 项 目 财 务 部 综 合 管 理 部 项 目 管 理 部 办公场所、设备和服务 办公场所租用 现场临时办公场所建设 办公秩序定义 工作牌管理 办公区准入管理 保洁工作管理 办公服务管理 办公服务承包商代购物品管理 房产设施维修及绿化管理 固定资产临购管理 办公用品管理 办公用餐管理 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ● ● ● ● ● ● ● ● ● ●
三、项目管理体系文件简介
WBS与OBS的关系 WBS是按照项目可交付成果的分解而组织的，而OBS是按照组 织内现有的部门、单位和人组织的。把项目活动和工作分列在现有 各部门下，相关部门只需找到自己在其中的位置，就可洞悉承担的 所有职责。两者关系见下图。
三、项目管理体系文件简介
三、项目管理体系文件简介
责任矩阵（Responsibility Assign Matrix） WBS表示为完成项目目标所完成的任务分解，这些任务必须有 相应的责任人承担，这就形成了一个工作包沿横向，组织部门沿纵 向的矩阵，工作包与组织部门的结合就表示该工作包由该组织部门 负相应的责任。这个矩阵称为责任分配矩阵（简称责任矩阵RAM）， 表示每个组织部门承担的某一责任。将项目活动和工作与现有各部 门、各岗位对应起来，就形成了责任矩阵RAM。这些责任有负责 （Responsibility，简记R）、支持（Support，简记S）、通知 （Notification，简记N）、批准（Approval，简记A）。RAM表明 每一个项目参与者、每一个工作包的责任人是谁，实际工作是谁， 谁批准工作的实施和谁保持结果。
三、项目管理手册内容简介
HSE
工
作
项 目 组
控 制 部
管 理 部
质 量 管 理 部
设 计 技 术 部
采 购 管 理 部
施 工 管 理 部 ○
生 产 准 备 部
项 目 财 务 部
综 合 管 理 部 ●
项 目 管 理 部
办公场所、设备和服务 办公场所租用 现场临时办公场所建设 办公秩序定义 工作牌管理 办公区准入管理 保洁工作管理 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ● ●
办公服务管理
办公服务承包商代购物品管理 房产设施维修及绿化管理 固定资产临购管理 办公用品管理 办公用餐管理
●
● ● ● ● ●
三、项目管理体系文件简介 项目化的责任矩阵
项 目 分 部 控 制 管 理 部
HSE
工
作
管 理 部
质 量 管 理 部
设 计 技 术 部
采 购 管 理 部
施 工 管 理 部
生 产 准 备 部
项 目 财 务 部
综 合 管 理 部
项 目 总 监 组
办公场所、设备和服务
办公场所租用 现场临时办公场所建设 办公秩序定义 工作牌管理 办公区准入管理 保洁工作管理 S R S N N S S N N R S S N N N S S N N S S S N N S S S S N N S S S N N N S R S R R A R A A
项目管理部授权指引 授权指引是项目管理团队内部的内控制度，是责任矩阵的另一 种表现形式。授权的特征：
由上往下，是领导的一种方法
唯一性，责任到人，是控制的一种手段
总监 Project Director
序 号
事项Description
指委会SC
技术和设 控制及采 安全与质 综合部 副总监 财务部负 计管理部 工程部负 购部负责 量部负责 行政/人事 Deputy 责人 负责人 责人 /法律 人 人 Project Finance Tech & Constructi Ctrl&Procu HSE&QA/ Administra Directors Mgr Design on Mgr r Mgr QC Mgr tion Mgr Mgr
1 1.1
项目范围 确定和变更项目整体范围/总投资预算 U A JA R R R
项目管理团队 2.1 任命项目总监
2 2.2 2.3
U U A A A JA JA JA
确定和调整项目管理组织架构
部门负责人的委任 2.4 管理团队人员配备计划
R
三、项目管理体系文件简介
3. 中国石化项目管理手册内容提要 活动矩阵 为了方便阅读者全面了解各项管理活动，我们将 各章节中描述的管理活动编辑成活动矩阵表，以快速 检索到各项管理活动应遵循的程序和工作标准。活动 矩阵也是PMI推荐的管理工具。
活动矩阵表
序号 质量管理主要工作 主要活动描述 质量方针和质量目标 1 质量管理策划 质量管理策略和方法 质量管理计划 质量文化建设 建立质量管理体系： 1）质量管理体系策划 2）建立配置质量管理的组织机 构和人员 3）编制发布质量体系文件 质量管理体系实施和运行 2 质量管理体系 质量管理体系审核和质量检查 质量改进： 1）质量信息的测量和分析 2）质量会议 3）质量问
题和不合格项处置与 纠正预防措施 4）质量考核评比和激励机制 参建单位质量管理体系 3 过程质量管理 质量预防 质量管理计划 相关程序文件
质量管理计划 相关的程序文件
质量管理计划 质量审核/质量检查程序 质量信息管理程序 质量会议管理程序 质量不合格/质量问题管理程序 质量考核与奖惩管理程序 质量体系管理程序 质量管理计划
三、项目管理手册内容简介
序号 质量管理主要工作 主要活动描述 质量方针和质量目标 1 质量管理策划 质量管理策略和方法 质量管理计划 质量文化建设 建立质量管理体系： 1）质量管理体系策划 2）建立配置质量管理的组织机 构和人员 3）编制发布质量体系文件 质量管理体系实施和运行 2 质量管理体系 质量管理体系审核和质量检查 质量改进： 1）质量信息的测量和分析 2）质量会议 3）质量问题和不合格项处置与 纠正预防措施 4）质量考核评比和激励机制 参建单位质量管理体系 3 过程质量管理 质量预防 质量管理计划 相关程序文件
质量管理计划 相关的程序文件
质量管理计划 质量审核/质量检查程序 质量信息管理程序 质量会议管理程序 质量不合格/质量问题管理程序 质量考核与奖惩管理程序 质量体系管理程序 质量管理计划
三、项目管理体系文件简介
活动矩阵今后改进方向：
变更管理职责 管理 工作 主要活动描述 交付或 记录 管理职责 技术职责 审核/批准 标准条款号 程序 文件
潜在偏 差识别
识别一个变更或潜在的变 更对项目的工作范围、完 整性、进度和费用可能产 生的影响 评估所有可能的费用影响 和进度影响 对其在完整性、设计、采 购、进度、费用、施工、 试车、开车等的影响进行 充分评估，并与不执行此 变更的利益或风险进行对 比
潜在偏 差通知
项目控 制部主 任 区域控 制经理 项目经 理
项目管 理部所 有成员 项目控 制工程 师 相关职 能部门
项目经理
11.6.1 识 别潜在的 偏差 11.6.2 估 算偏差影 响 11.6.3 偏 差评估与 处置
《变更 管理程 序》 《变更 管理程 序》 《变更 管理程 序》
估算偏 差影响 潜在偏 差评估
潜在偏 差通知 附件 潜在偏 差通知
项目经理 控制部主 任 项目经理
三、项目管理手册内容简介
1. 相关公司项目管理文件内容比较 2. 中国石化项目管理体系文件总体框架 3. 中国石化项目管理手册内容提要 4. 中国石化项目管理程序文件介绍
三、项目管理手册内容简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
手册各章节已确定的标准化程序文件为153个，已发布的为151 个，另外在附录二中还列入了118个文件，这些文件暂未列入管理标 准。 以第 3 章 《行政管理》
为例，涉及的程序文件有9个。其余各 章的程序文件详见手册附录二。
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍（共153个）
手册章节
前言 术语 1.0项目管理综述
程序文件数量
手册章节
9.0HSE管理 10.0合同管理 11.0变更管理
程序文件数量
32 8 1
2.0项目组织与管理
3.0行政管理 4.0设计管理 5.0采购管理
4
9 12 9
12.0财务管理
13.0信息与文档管理 14.0生产准备与试车管理 15.0行政许可及第三方支持
6
10 13 4
6.0施工管理
7.0项目控制 8.0质量管理
9
7 19
16.0风险管理
17.0审计与监察 18.0竣工验收 2 9
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
3.0 行政管理 3.0-01 SEP-ADM-GS2001 3.0-02 SEP-ADM-GS2002 3.0-03 SEP-ADM-GS2003 3.0-04 SEP-ADM-GS2004 3.0-05 SEP-ADM-GS2005 3.0-06 SEP-ADM-GS2006 3.0-07 SEP-ADM-GS2007 3.0-08 SEP-ADM-GS2008 3.0-09 SEP-ADM-GS2009
总目录
办公区管理程序 餐饮管理程序 翻译管理程序 公章管理程序 加班管理程序 媒体管理程序 项目人员资源管理程序 用车管理程序 外事管理程序
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
程序文件分类标题（文章结构形式） 1 2 3 4 5 6 7 目的 适用范围 引用文件 定义 职责 管理程序（或管理规定） 附件（流程图、活动矩阵、图、表等）
举例：SEP-IDM-GS2009 文件归档与借阅管理程序
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
程序文件一般特点：
1.描述的管理要素较为具体，可指到具体岗位的工作事项； 2.活动描述较为细致，可操作性较强； 3.不仅指导让谁去做？还规定了做什么？何时做？怎样做？ （参见下例附件1，6.1.4款，6.4.2款）； 3.配有工作流程图； 4.强调管理活动的应留有痕迹，给出了工作应填写的表单； 这些表单都是信息化的基础，部分表单将固化到信息系统 中。 举例：SEP-IDM-GS2009 文件归档与借阅管理程序
三、项目管理体系文件简介
3. 中国石化项目管理程序文件介绍
有哪些工作 要做？
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
什么时间做？
怎样做？
三、项目管理体系文件简介
4. 中国石化项目管理程序文件介绍
主要内容
一 二 三 四 背景及必要性 前一段工作情况总结 项目管理体系文件简介 如何使用本套文件
四、如何使用本手册 适用范围
投资项目生命周期
前期 阶段 定义 阶段 实施 阶段 试车验 收阶段 后评价 阶段
项目管理手册涉及范围
适用于从可研批复后至竣工验收各个阶段工作； 是业主方的管理文件； 是推荐给企业/项目层面用的管理标准，不是总部层面的管理制度； 合资项目可作为中国石化提供的业主
标准 ； 境外投资项目可按照项目所在国家或地区实际情况参考推行。
四、项目管理手册使用说明 项目化
• 需对各工作模块（管理要素）进行重组 • 选择适合企业和项目特点的组织机构、管理模式 • 细化、补充、完善相关项目目标和管理制度 • 形成项目化的项目管理文件 • 还应配套作业文件使用，如SH3503表格，企业自行 编制的作业指导文件等
四、项目管理手册使用说明 项目化
• 需对各工作模块（管理要素）进行重组 • 选择适合企业和项目特点的组织机构、管理模式 • 细化、补充、完善相关项目目标和管理制度 • 形成项目化的项目管理文件 • 还应配套作业文件使用，如SH3503表格，企业自行 编制的作业指导文件等
四、项目管理手册使用说明
编写项目化文件注意事项
• • • • • • 先完成当前阶段急需的程序； 针对本项目特点（管理模式、实施方式、地域特点）编写； 补充完善相关内容和程序（如授权指引，PMC人员管理等）； 补充完善相关表单； 部门职责应遵循不相容原则，对部门职责要进一步细化到岗； 责任矩阵及活动矩阵 各部门内部也可有责任矩阵， 活动矩阵应加上责任单位或个人； 参考相似工程项目建设成功经验； 排版格式要求与标准手册相同。
• •
四、项目管理手册使用说明 企业自行编制的作业指导文件图例
1、用火作业安全检查细则
序 号 1.1 检查项目及内容 用火作业部位与用火作业级别相符，用火时间在有效范围内。 检查方法及依据 查许可证，《用火作业安全管理 规定》（AQSH-3-13.106-2007）
1.2
1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9
1.10 1.11 1.12
用火作业前要进行危害识别，制定相应的作业程序及安全措施。
安全措施要逐条检查确认，经确认人签字，并将安全措施填入许可证内。 许可证办理程序与审批符合规定要求，现场落实各项措施后，方可签发许可证。 一张许可证只限一处，实行“一处、一证、一监火”。 用火人应持有效的本岗位工种作业证，严格执行“三不用火”原则。 监火人须持有岗位操作合格证，清楚监火职责，佩戴明显标志。 在生产区域内动火时，施工单位与生产（业主）单位应各派一名用火监护人；涉及公用 或交界生产区域内动火时，施工单位与相关生产（业主）单位应各派一名监护人。 用火作业前要按规定进行采样分析，检测数据（氧含量、可燃与有毒有害气体）填写在 许可证上。 采样分析超过1小时的，必须重新检测分析，合格后方可用火。 装置停工吹扫期间，严禁一切明火作业。 在用火前应清除现场一切可燃物，并准备好消防器材、其它灭火设施。
查许可证
、资料
查许可证、看现场 查许可证 查许可证、现场 查证件、现场 查现场、询问监火人 查现场、询问监火人 查许可证 查记录 查现场、许可证 查现场
四、项目管理手册使用说明 企业自行编制的作业指导文件图例
1、容器类专业管理行为检查表
检查项目 1.1施工单 位资质及质 量保证体系 检查内容 企业资质证 书、质量保 证体系是否 满足工程要 求 检查要求 ①容器的设计、制造单位必须具备健全的质量 管理体系，设计单位应持有相应的压力容器设 计单位批准书，制造单位应持有压力容器制造 许可证。 ②压力容器制造单位应具有相应压力容器制造 许可证，符合国家压力容器安全监察机构有关 法规要求的质量体系或质量保证体系。 ③从事压力容器安装的单位必须是已取得相应 制造资格的单位，或者是经安装单位所在地省 级安全监察机构批准的安装单位。 1.2压力容 器安装告知 1.3施工方 案 1.4施工图 会审 压力容器安 装告知手续 是否办理 施工方案是 否履行了批 准手续 施工单位参 加图纸会审 和设计交底 施工单位在施工前应书面告知工程所在地特种 设备安全监督管理部门。 必须有经过批准的施工方案；施工方案符合要 求。 必须有施工单位参加的图纸会审、技术交底记 录。 符合要求 □ 尚需完善 □ 不合要求 □ 符合要求 □ 尚需完善 □ 不合要求 □ 符合要求 □ 尚需完善 □ 不合要求 □ 施工单位 监理单位 建设单位 施工单位 监理单位 建设单位 施工单位 监理单位 建设单位 符合要求 □ 尚需完善 □ 不合要求 □ 施工单位 监理单位 建设单位 检查结果 检查 负责单位
持续改进
不断完善
对不合适的内容进行修改，如WBS编码分级原则； 进一步充实各章节内容，如信息管理中的参考软件，财务管理中的融资 管理等，补充表单，并标准化； 继续组织编制，完成相关程序文件，如绩效考核程序，项目总结程序等； 补充上游、下游工程相关程序文件。
水平有限 请批评指正!