附件1：201
年2货期业从人资员格试大纲考
"货期础基知识"考试纲大
一第章 期货场市述概
第一节 期市场货的成和形发 展
主要握掌期：市场的形成货；货期场相市范关畴；货市期的场发。展
第节 期货交二易的特 征
主要掌握：货交易期的本特基；期征交易与现货交货的易别区期；交易货与远期货现交的易别区；货期交与易券交证易的区别 。
三节 第期市货场的能功与用 作
主要掌
：握货期场市功能；的避规险风功及能机理；价其格发功现及其机理能期货；市场的用作 。
第四节 外期中货市场概况
主要
掌握：国外货市期；场国内货市期。场
二章第期货 场的市成构
一第节 期货交易 所
主掌要握期：交易所的性货与质能；职员会制与公司制我；期国交易所货况、概组织式形与会管员理。
第二
节 期货结算机 构
要主掌：握货结算期机的性质构与能职组织形式；期货结算制、；我国度期货结机构算与期货算制度结 。
第节三 期货中介与服 务构机
主要掌
握期货：司的职能公、公类司、型构设机置我；国期公货机司设构、置人法理治结与构险风控制系体；介绍纪经、期货保证商金管存行银、交仓库割等他其期中货与介务服机构的用作。
第四节 期交易货者
主要掌
握期货：交者的分易类；国期货际市的主要机场构资投者。
三第章期货 易交制度合与约
第一 节货合约 期
主要
掌握期：货合的约念；期货合约概的标择选；期合货的主约条款要及计设依。
据
第二节期 市场货基本度制
要掌主：握保 金证度 制 当；日负无结债制度 算 ；涨跌停制板度 ；仓持限及额大户告制报；度行平仓强度制；息披信制露。
度
第节三期 货交易流程
主要掌：握 易交流；程开户程；流易指交令内的容常；交易指令；指令用达下式；方竞价式方结；的算概念程与； 结序公算与式用 应；交割的念及概用；实物作交方式与割交割算价结的确定实物交割的流；；标程仓准的单概念及形；式金现交割 。
四章第 套保值期
第节一 套 期保值概述
主掌握:要套期值保义；定套期保的值实现条；套件保期值者的定义；套期保值者特的点；期保套值的种。类
二第节 套 期值的保用
应要掌主：握卖出套保值期的应用形情操作；买入套及期保值应的情形用操作及
。三第节 基差与期保值套果效
主要掌握完全套期：保值与不完套期保值全含的义基差的；概念影响；基差因的素；差与基反正市向的关场；系基的变差；基差变动与动套期保值果的关效系；期套值保有效的性衡量。
第四
节期套保
值操作的扩及展意注项事
主要掌：套握期保操值作的展；扩转期；现现期套；利差交基；易业开企套展保值业务的期注意项。 事
第五章 期投货与机套利交易
第一节 期货投机交 易
主掌要握期：投机货义定；期货投机套与保期以值及票投机的区股别期货投；机者类；型期货投的作用和机操作方法 。
二第 期货节利套述 概
主
掌要：握货套利期的概和分念；期货套利与投类机区；别货套利的期作用
。三节 第期套货利易交略策
主要
掌：期货价差的握定；价差义变的；化价差利的盈亏套算；套计利交指令；易种各价差套利的操作分析及法方；货套期操利作注意要的；点序程交易化的念；程概化交序易统系形式与设的计 。
第章六期 货价格分析
第一节 期 行情货解读
主要
掌握：期行情表解货读；K图、竹线图、线时图等 分期货情图行读。解
第
节二 期货格价基本的析 分
主要
掌：基握本析分含的及其特义点需；分析；求给分析供影；供响的其求他素；因求供均与价格衡间的关之系。
第节 三期货价 的格术技分析
主要掌
：握技术析的分义；含 本基析分技与术分析比较；趋势 分、析态分形、析 要主指标析分；交量成持仓和、量期货价之间格的系关；浪波理。论
第七章 外汇货
期第
节 一外与外汇期货概汇述
主掌要握外汇的：概；念率及汇其标方法价；外风险的分类汇；外期货汇的念；外汇期概货产生发展和历的；外程汇货交易期远期外与汇交；外易保汇证金易交的区与联系；芝加哥别商交易所主业要外汇期合货约。
第
二节 响影汇的率因素
要掌主握基本经济因：；宏观经济素政因素策；央银中行干预、治因政、素汇储备外影响等汇率势走各的种因素。
第节 外三汇货交易 期
主
要掌握外期货套期保值汇；投机套和的利类及其运用种方法 。
第八章 率利期 货
一第节 利期货概述率
主要掌
：握利期率概货、标的及念种类利；期货率产生的发和展；率利货价期波动影格响因；素国际货市场期主要率利期货合约。
第节二 利率货的期价报与割 交
主
要握掌：国美场市短利率期期报货价方式；美市国中场期利长期货的率报与交价割。
第节三 利期率交易货
主要掌握：率利期货套保值交期策略易及用；利率期应货投与套利机交。易
九第章 股指期货和 票期货股
第一节 股指数票与指股期货
主要 握掌： 票股数指概念；的主要票股指数；股 市票风险；股场指期；货股期指货与股票交的易区。 别
第节二 沪深 30股0期货的基本制度指规 则
主要掌：握沪深30 股指0期
货合条约内容；款沪深300股票指数的制；沪编深00股指3货期易交则；规指股货期投者适当资制性。度
第
节三 股指期货 期保套值易交
要主掌：握单个股票的系数β和股组合票β的系；数最佳期保套值比；率股指 货套期保期值合中约量数的定确 ；股期指货出套卖期保值股指期；买入货期保值套。
第节 四 股指货期投与套利机交易
主要掌握：股指货投期策略机股指期；期现套货利；股期货指合约的理论价；股指期货格期现套利操；作套无区间计利算；利交套易中的模拟误；差指股货跨期期套。利
第五节
股期票货
主要掌握：股
期货的含票；义股期票货合约；票期股交易货的点。特
十第 章期权
一节 第 期概权 述
要主握掌期权的含：及义特；期点权分的及各类期类的概权；念货期权期合约主的内容及要相关概；念权期易指交的令容；期权内头寸建立与的了方式结 。
第二
权利金的构节及影成因素
响
要掌握主权利金的：义及取含范值围内；价值的涵含及义计算实；期值、权虚值期、平值期权的含义；权时价值的间义含、计算及不同权的期时间价；值影响权金的利基因素。 本
三第节 期 权交易损分析益应用及
要掌握主期权交易：基的本策、略损分析及应益。用
第一十章 期货市风险管场 理
第节一 期市场货风特征险与类 型
要主掌：风握险含的；期货市义场险的类风型；货市期风险的场因成期；货场市风险管原理理；风管理的含义险风险的识；别；险的预风和测量度；aV方R；法货期场市险风理管特点。 的
二节 期第市货场险监管体系风
主
要掌握：货市场相关法期律法；规关行相法规政和部规门；章货期律规则自；货期场监管市机构境外；货期管监构机；国期中货管监构；机国中监会证地方派出机构；；中国期保货证金控监中心期；市场货行业自组织；期律货交所易的律监管；期自行业货会协律管理自中国；期业货会。协
第三节 期货市场风管理险
要主掌：握管监构机的风管理险分；监管的内类；交容所易风的险管；理期公货的风司险管；期理货公的主要风司；期险公货内部风险司控机制；监席首风险；官资者投的险风理管 投；者的风险防范资施 。措
"期
法货法律规 考试大"纲
．期货交1管理易条例
2期货．资投者障保金基管暂理办法行
3．期交易货所理管法办
．期4货司管理公法 办
5．
货公期董事、司事和监级高管人员任理职格管理资办 法
6．期从货业员管人理法 办
7
．期公司货席风险官首理规定管（行）试
8关．发布于期货《司金公
融期货结算务业行办试法》的通知
9
关．发布《期于货司风险公管指标监理试管行法办》通的
知1
．关0于发《证布公券为司期公司提货中间介供业务试绍行办法的》知通
11
．关于立建指期货投资者适当股性制的度定(规试行)
2．1货从期人员业业执为行则准修订） （
1
．期3公司执行股货指期货投者适资当性度制理管则规(试) 行
1．4中华民人和共刑国法修正案
15中．华民共和国刑人法正修案(六)摘选
16最．人民高院法于审关期货纠纷案件理干若题的问定规
1．关于发布《股指期7投货资适当性制者实施办法(试行)》和《股度期货投指资适当者性制度作指引(操行)》试通的 知
18
期．货营部管理规业定（试）行
1．最高人民9法关于审院期理纠纷案货若干问题的件定（二规
）
0．2货期市场户开户管客理规
定21
期货公司．货期投咨资询务试行业法办
我们都是不好子孩！
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年2货期业从人资员格试大纲考
"货期础基知识"考试纲大
一第章 期货场市述概
第一节 期市场货的成和形发 展
主要握掌期：市场的形成货；货期场相市范关畴；货市期的场发。展
第节 期货交二易的特 征
主要掌握：货交易期的本特基；期征交易与现货交货的易别区期；交易货与远期货现交的易别区；货期交与易券交证易的区别 。
三节 第期市货场的能功与用 作
主要掌
：握货期场市功能；的避规险风功及能机理；价其格发功现及其机理能期货；市场的用作 。
第四节 外期中货市场概况
主要
掌握：国外货市期；场国内货市期。场
二章第期货 场的市成构
一第节 期货交易 所
主掌要握期：交易所的性货与质能；职员会制与公司制我；期国交易所货况、概组织式形与会管员理。
第二
节 期货结算机 构
要主掌：握货结算期机的性质构与能职组织形式；期货结算制、；我国度期货结机构算与期货算制度结 。
第节三 期货中介与服 务构机
主要掌
握期货：司的职能公、公类司、型构设机置我；国期公货机司设构、置人法理治结与构险风控制系体；介绍纪经、期货保证商金管存行银、交仓库割等他其期中货与介务服机构的用作。
第四节 期交易货者
主要掌
握期货：交者的分易类；国期货际市的主要机场构资投者。
三第章期货 易交制度合与约
第一 节货合约 期
主要
掌握期：货合的约念；期货合约概的标择选；期合货的主约条款要及计设依。
据
第二节期 市场货基本度制
要掌主：握保 金证度 制 当；日负无结债制度 算 ；涨跌停制板度 ；仓持限及额大户告制报；度行平仓强度制；息披信制露。
度
第节三期 货交易流程
主要掌：握 易交流；程开户程；流易指交令内的容常；交易指令；指令用达下式；方竞价式方结；的算概念程与； 结序公算与式用 应；交割的念及概用；实物作交方式与割交割算价结的确定实物交割的流；；标程仓准的单概念及形；式金现交割 。
四章第 套保值期
第节一 套 期保值概述
主掌握:要套期值保义；定套期保的值实现条；套件保期值者的定义；套期保值者特的点；期保套值的种。类
二第节 套 期值的保用
应要掌主：握卖出套保值期的应用形情操作；买入套及期保值应的情形用操作及
。三第节 基差与期保值套果效
主要掌握完全套期：保值与不完套期保值全含的义基差的；概念影响；基差因的素；差与基反正市向的关场；系基的变差；基差变动与动套期保值果的关效系；期套值保有效的性衡量。
第四
节期套保
值操作的扩及展意注项事
主要掌：套握期保操值作的展；扩转期；现现期套；利差交基；易业开企套展保值业务的期注意项。 事
第五章 期投货与机套利交易
第一节 期货投机交 易
主掌要握期：投机货义定；期货投机套与保期以值及票投机的区股别期货投；机者类；型期货投的作用和机操作方法 。
二第 期货节利套述 概
主
掌要：握货套利期的概和分念；期货套利与投类机区；别货套利的期作用
。三节 第期套货利易交略策
主要
掌：期货价差的握定；价差义变的；化价差利的盈亏套算；套计利交指令；易种各价差套利的操作分析及法方；货套期操利作注意要的；点序程交易化的念；程概化交序易统系形式与设的计 。
第章六期 货价格分析
第一节 期 行情货解读
主要
掌握：期行情表解货读；K图、竹线图、线时图等 分期货情图行读。解
第
节二 期货格价基本的析 分
主要
掌：基握本析分含的及其特义点需；分析；求给分析供影；供响的其求他素；因求供均与价格衡间的关之系。
第节 三期货价 的格术技分析
主要掌
：握技术析的分义；含 本基析分技与术分析比较；趋势 分、析态分形、析 要主指标析分；交量成持仓和、量期货价之间格的系关；浪波理。论
第七章 外汇货
期第
节 一外与外汇期货概汇述
主掌要握外汇的：概；念率及汇其标方法价；外风险的分类汇；外期货汇的念；外汇期概货产生发展和历的；外程汇货交易期远期外与汇交；外易保汇证金易交的区与联系；芝加哥别商交易所主业要外汇期合货约。
第
二节 响影汇的率因素
要掌主握基本经济因：；宏观经济素政因素策；央银中行干预、治因政、素汇储备外影响等汇率势走各的种因素。
第节 外三汇货交易 期
主
要掌握外期货套期保值汇；投机套和的利类及其运用种方法 。
第八章 率利期 货
一第节 利期货概述率
主要掌
：握利期率概货、标的及念种类利；期货率产生的发和展；率利货价期波动影格响因；素国际货市场期主要率利期货合约。
第节二 利率货的期价报与割 交
主
要握掌：国美场市短利率期期报货价方式；美市国中场期利长期货的率报与交价割。
第节三 利期率交易货
主要掌握：率利期货套保值交期策略易及用；利率期应货投与套利机交。易
九第章 股指期货和 票期货股
第一节 股指数票与指股期货
主要 握掌： 票股数指概念；的主要票股指数；股 市票风险；股场指期；货股期指货与股票交的易区。 别
第节二 沪深 30股0期货的基本制度指规 则
主要掌：握沪深30 股指0期
货合条约内容；款沪深300股票指数的制；沪编深00股指3货期易交则；规指股货期投者适当资制性。度
第
节三 股指期货 期保套值易交
要主掌：握单个股票的系数β和股组合票β的系；数最佳期保套值比；率股指 货套期保期值合中约量数的定确 ；股期指货出套卖期保值股指期；买入货期保值套。
第节 四 股指货期投与套利机交易
主要掌握：股指货投期策略机股指期；期现套货利；股期货指合约的理论价；股指期货格期现套利操；作套无区间计利算；利交套易中的模拟误；差指股货跨期期套。利
第五节
股期票货
主要掌握：股
期货的含票；义股期票货合约；票期股交易货的点。特
十第 章期权
一节 第 期概权 述
要主握掌期权的含：及义特；期点权分的及各类期类的概权；念货期权期合约主的内容及要相关概；念权期易指交的令容；期权内头寸建立与的了方式结 。
第二
权利金的构节及影成因素
响
要掌握主权利金的：义及取含范值围内；价值的涵含及义计算实；期值、权虚值期、平值期权的含义；权时价值的间义含、计算及不同权的期时间价；值影响权金的利基因素。 本
三第节 期 权交易损分析益应用及
要掌握主期权交易：基的本策、略损分析及应益。用
第一十章 期货市风险管场 理
第节一 期市场货风特征险与类 型
要主掌：风握险含的；期货市义场险的类风型；货市期风险的场因成期；货场市风险管原理理；风管理的含义险风险的识；别；险的预风和测量度；aV方R；法货期场市险风理管特点。 的
二节 期第市货场险监管体系风
主
要掌握：货市场相关法期律法；规关行相法规政和部规门；章货期律规则自；货期场监管市机构境外；货期管监构机；国期中货管监构；机国中监会证地方派出机构；；中国期保货证金控监中心期；市场货行业自组织；期律货交所易的律监管；期自行业货会协律管理自中国；期业货会。协
第三节 期货市场风管理险
要主掌：握管监构机的风管理险分；监管的内类；交容所易风的险管；理期公货的风司险管；期理货公的主要风司；期险公货内部风险司控机制；监席首风险；官资者投的险风理管 投；者的风险防范资施 。措
"期
法货法律规 考试大"纲
．期货交1管理易条例
2期货．资投者障保金基管暂理办法行
3．期交易货所理管法办
．期4货司管理公法 办
5．
货公期董事、司事和监级高管人员任理职格管理资办 法
6．期从货业员管人理法 办
7
．期公司货席风险官首理规定管（行）试
8关．发布于期货《司金公
融期货结算务业行办试法》的通知
9
关．发布《期于货司风险公管指标监理试管行法办》通的
知1
．关0于发《证布公券为司期公司提货中间介供业务试绍行办法的》知通
11
．关于立建指期货投资者适当股性制的度定(规试行)
2．1货从期人员业业执为行则准修订） （
1
．期3公司执行股货指期货投者适资当性度制理管则规(试) 行
1．4中华民人和共刑国法修正案
15中．华民共和国刑人法正修案(六)摘选
16最．人民高院法于审关期货纠纷案件理干若题的问定规
1．关于发布《股指期7投货资适当性制者实施办法(试行)》和《股度期货投指资适当者性制度作指引(操行)》试通的 知
18
期．货营部管理规业定（试）行
1．最高人民9法关于审院期理纠纷案货若干问题的件定（二规
）
0．2货期市场户开户管客理规
定21
期货公司．货期投咨资询务试行业法办
我们都是不好子孩！