２０１３年７月第１５卷 第４期
江苏大学学报（社会科学版）
（）ＪｏｕｒｎａｌｏｆＪｉａｎｓｕＵｎｉｖｅｒｓｉｔＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅＥｄｉｔｉｏｎ ｇｙ
Ｊｕｌ２０１３ｙ
Ｖｏｌ．１５Ｎｏ．４
美国知识产权密集型产业测度方法研究
赵喜仓，刘 丹
（）江苏大学财经学院，江苏镇江２１２０１３
摘 要：随着知识产权日益成为国家发展的战略性资源和综合国力竞争的核心要素，知识产权与战略新兴产业逐渐融合的趋势愈演愈烈，美国商务部近期发布的“聚焦知识产权和美国经济产业”报告引起广泛关注。系统分析美国知识产权密集型产业的测度技术和方法对我国知识产权密集型产业测度方法体系的建立具有借鉴价值。关键词：美国；知识产权；知识产权密集型产业；测度方法
（）Ｆ１１２．２ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７１－６６０４２０１３０４－００８５－０５ 中图分类号：
知识产权作为各个国家和地区１世纪， 进入２
发展的战略资源和国际竞争的核心要素，作为激励创新创造、促进经济发展、推动社会进步的关键因素在世界范围内都受到了广泛关注。
我国在２国家知识产权战００８年颁布实施《“略》之后，知识产权密集型产业”作为创新能力强和附加值高产业的代名词，开始频频出现于各级成为推动产业结构升级、助力区政府工作报告中，
域经济腾飞的关注焦点。但知识产权密集型产业究竟包含哪些产业，不论是官方还是学界都没有明确的认定。目前国内对知识产权密集型产业的研究还处于探索阶段。
美国经济统计局（和专利与商标局ＥＳＡ）
１］（，关于知识产权密集型产业的报告［建ＵＳＰＴＯ）
究涉及知识产权产业和知识密集型产业。
知识产权产业指那些生产价值主要由知识产权价值构成的产品的产业。李顺德认为专利、商标产品等在各产业中比较分散，将其对应的行业因此知识认定为知识产权产业不具有区别意义，
２］
。Ｓ产权产业仅指版权产业［ｔｅｈｅｎＥ．Ｓｉｗｅｋ的 ｐ
报告将美国的知识产权产业分为三个门类：Ｃｏｎ－（包括软件出版、广告、印刷等ｖｅｒｅｎｃｅＩｎｄｕｓｔｒｉｅｓ ｇ；依靠版权或专利保护创作的产业）ＯｔｈｅｒＰａｔｅｎｔ （包括汽车产业、航天产业、生物技术等Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ依靠美国专利法的保护不断推出新的技术以改善；人类生活的产业）ＮｏｎｅｄｉｃａｔｅｄＳｕｏｒｔＩｎｄｕｓ－Ｄ －ｐｐ（是支持上述知识产权产业的产品与服务的ｔｒｉｅｓ
［３］
。可以看出Ｓ实体分销与运输产业）ｔｅｈｅｎ对ｐ
商标使用的产业水平指标，充分利立了基于专利、
用现有可获取的资料，形成了确定专利密集、商标版权密集产业的标准和统计方法。鉴于此，密集、
本文在梳理国内外知识产权密集型产业相关概念系统分析美国知识产权密集型产业的的基础上，
测度技术和方法，进而提出我国在借鉴这一方法体系时需要注意的问题。
专利等知识产权知识产权产业的定义是以版权、特征作为核心生产要素的产业。
知识密集型产业是指在生产过程中对技术和智力要素依赖大大超过对其他生产要素依赖的产又分为知识密集型制造业和知识密集型服务业，
业，其具体包括哪些产业，目前还没有统一的标准。ＯＥＣＤ对知识密集型产业的研究认定知识密电集型制造业包括高科技产业（ＯＡ设备与电脑、子与通信、航天、制药）和中科技产业（机械业、科；汽车、化工、其他运输工具业）知识密集学仪器、
一、相关概念
目前国内外与知识产权密集型产业相关的研
收稿日期：２０１３－０２－１０
）；全国统计科学研究项目（）；江苏省统计应用研究基地项目基金项目：国家社会科学基金重点项目（１０ＡＴＪ００３２０１２ＬＺ０１１
作者简介：赵喜仓，教授、博士生导师，管理学博士，从事科技统计及江苏区域经济研究；刘 丹，硕士研究生，从事科技统计研究。
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社会科学版）０１３年第４期 江苏大学学报（ ２
、型服务业包括金融（保险）通信、商业、社会、教
４］６
。值得注意的是，医疗等［目前国内出现了育、
件专利按照与之相联系的产业数进行划分，如果某那么该项专利在其对一专利同时应用于ｎ个产业，
／应的各个产业专利数目核算时都按１ｎ核算。
专利密集度”这一２．评价指标。美国采用“
指标衡量各个产业专利这一知识产权形式的使用水平，其计算公式为：某产业专利密集度＝专利总数／从业人员数。其中，专利总数是可获取的最接近报告期的一定年限内该产业获取的按分数计数的专利总数，从业人员数是同期该产业的平均从业人员数。根据就业来划分专利数是为了使代表产业规模的专利活动标准化，确保评价结果不受产业规模的影响。通过这种方法计算得出的专利密集度最高的产业是那些每个职位产出专利数最多的产业，而不是拥有专利数最多的产业。另外，使用一定年限而不是仅仅一年的数据，可以帮助减少因某一给定年度的异常数据而扭曲结果的概率，使用可获取的最接近报告期的数据则要求在时效性和可操作性之间寻求平衡点。
３．评价结果。美国在收集整理２００４—２００８年相关数据计算ＮＡＩＣＳ下各产业的专利密集度之后，定义专利密集度高于所有产业平均水平（）的１２５．５３个产业为专利密集型产业。这１３个专利密集型产业及其专利密集度见表１。
表１ 专利密集型产业
ＮＡＩＣＳ代码
３３４１３３４２３３４４
３３４３，６３３４５３２５１３３５３２５４３３９９３２５３，５，６，９
３３９１３３３３２５２
行业名
计算机及其他电子设备
通信设备
半导体及其他电子元件其他计算机及电子产品导航、测量、电子医疗及控制仪器
基础化学制品电子设备、器械及元件
制药及医药
其他
其他化学产品及药剂医疗设备及用品
机械
树脂、合成橡胶及人造纤维
专利密集度
（件／千个）２７７．５２６４．８１１１．６１０８．５９６．１８０．２５４．３４６．８３７．５３２．４３２．０３１．６２６．０
定量评价产业知识密集程度的研究，如张颖、李凤梧建立知识投入与产出的指标体系评价了广东省
５］
。制造业的知识密集程度［
这两个概念与知识产权密集型产业各有相通之处，前者与知识产权密集型产业的测度范畴相同，但不论国内还是国外的研究，都忽略了依靠商标这种在经济中十分重要的知识产权形式而形成的知识产权产业；后者与知识产权密集型产业的测度尺度相但现有对知识密集型产业的研究，大都从概念出同，
发，停留在直观判断和定性分析阶段，少有的定量分析囿于数据等现实因素，评价密集程度的指标往往过于笼统而使得评价结果缺乏针对性和科学性。
二、美国知识产权密集型产业的测度方法
以创新作为国家经济增长主要驱动力的美国，强调以知识产权保护自身的竞争优势。美国认定知识产权密集型产业的统计方法体系遵循系统科学的测度理论，选取关于知识产权的应用型较全面的衡量各种知识产权形式①使评价指标，
用的产业水平，其具体操作方法如下：
（一）专利密集产业的确定
）、美国的专利分为三类：发明专利（ｕｔｉｌｉｔａｔｅｎｔｙｐ ）外观设计（和植物专利（ａｔｅｎｔｆｏｒｄｅｓｉｎａｔｅｎｔｆｏｒ ｐｐｇ
②，）其中发明专利被进一步分为４３０个以上的ｌａｎｔｐ
专利“技术分类”以区分发明的内容，并且ＵＳＰＴＯ保持了发明专利技术分类与３２个北美产业分类系统（）代码之间的联系，这使得研究者可以根据ＮＡＩＣＳ发明专利的技术分类信息统计各产业拥有的发明专利数据。分析专利密集型产业时的专利仅指颁发给
③美国单位和个人的发明专利。
１．整体计数与分数计数。一项专利可能会对应多个产业，因此在计算每一个产业拥有的专利数——整体计数和分数计数。采用目时有两种选择—
整体计数时，每项专利在其对应的各个产业专利数目核算时都按１核算。采用分数计数时，要先将每
商标、版权是实现发明和创意所有权形式的主要手段，为企业、工人和消费者从创新中获得实际利益提供了法律基础，①由于专利、
因此报告建立的产业水平指标主要通过评价专利、商标和版权使用的产业水平识别知识产权密集型产业。
，、、在美国可申请发明专利的事项包括程序机械产品、组成或对以上任何一项有所改进的发明或创新；外观设计专利仅适用于对②
产品外观包装进行的装饰性设计；植物专利适用于精选的新型无性生殖植物品种的发明或发现。
无法由专利信息得到各产业拥有的外观设计、ＩＣＳ各产业之间没有联系，③仅分析发明专利是由于外观设计专利与植物专利同ＮＡ
植物专利数据。
赵喜仓，等 美国知识产权密集型产业测度方法研究
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（二）商标密集产业的确定
商标是“一个词、短语、符号、设计或其组合，。与专利类别不同的是，识别并区别于其他商品”
美国的注册商标类别与ＮＡＩＣＳ之间没有直接联系，不能获得ＮＡＩＣＳ下各产业注册商标数据也无法通过计算评价指标衡量各产业商标使用水平。因此ＥＳＡ和ＵＳＰＴＯ通过选取样本用不同的方法识别商标密集产业。
１．商标密集度法。这种方法首先应用ｆｉｒｍ－ｎａｍｅ标准化例行程序①在公开上市公司财务报表的Ｃｏｍｕｓｔａｔ数据库中为一定年限内进行商ｐ标注册和商标更新活动的公司寻找匹配公司，匹配成功公司的商标数据构成样本数据。由于Ｃｏｍｕｓｔａｔ数据库记录了ＮＡＩＣＳ各产业的分类ｐ将匹配成功的公司归类到ＮＡ编码，ＩＣＳ各产业下就可以得到ＮＡＩＣＳ下各产业的商标数据。与这种方法通过专利密集产业的测度方法相类似，
使用样本数据计算的评价指标“商标密集度”来衡其量各个产业商标这一知识产权形式的使用水平，／从业计算公式为：某产业商标密集度＝商标总数人员数。其中，商标总数是可获取的最接近报告期从业人员数是的一定年限内该产业注册商标总数，
同期该产业的平均从业人员数。同样的，最后定义商标密集度高于样本平均值的产业为商标密集型产业。美国采用２００４２００８年的商标数据评价得～），详见下页表２跨越大出的５５个商标密集型产业（多数美国的主要工业领域，包括许多制造业和信息金融机构、采矿、建筑、医疗部门等。行业、
２．注册商标最多的５０家公司。自２００６年以来，ＵＳＰＴＯ开始在每年一度的财政年度会议和会计报告中指出在该联邦政府财政年中获得最一定年限内每年的这多商标注册的５０家公司，５０家公司的商标数据构成样本公司数据。
收集２使用单一资００６—２０１０年样本数据，以认股为基础的数据组确定这些公司的相关源、
ＮＡＩＣＳ行业分类。最后把每个产业在给定财政年度榜上有名的次数列出表格，如果出现的次数则指定该产业为商标密集型产业。为５次或更多，
这种方法识别的商标密集产业共１其中４个，有１０个在使用商标密集度法测度商标密集型产业
时已经被认定为商标密集型产业，如制药及医药制造业、保险业等。新认定的４个商标密集产业为糖汽车制造业、杂货销售业和无线电及糖果制造业、广播及电视业。
３．随机抽样法。ＵＳＰＴＯ公开可用的商标数据会显示登记注册的商标数目以及登记的企业或个人的名字。选定最接近报告期的一年的商标数据作为样本框，从中随机抽出一个适当容量的样本②，剔除样本中其他国家的企业或个人登记的商标；然后为得到的样本中的登记注册商标指派四位整理出每一个产业的商标数的ＮＡＩＣＳ行业代码，登记注册数；计算各产业商标登记注册数的均值及标准差；最后定义商标密集型产业为商标注册数大于均值加两个标准差的产业。
通过这种方法识别的７个商标密集产业中有６个在商标密集度法中也被测度为商标密集产业，如饮料制造业、管理及技术咨询业等，新认定的商标密集产业为服装销售业。
４．评价结果。这三种确定商标密集型产业的方法各有弊端，第一种方法使用的数据最密集，它依赖所有在美国上市公司的综合数据集中注册期限超过五年的数据集，但容易忽略商标高度集中的第二种方法倾向于选择行业以及没有上市的企业；
注册更多商标的大公司容易忽略商标在行业的组成和集中度上存在的差异性以及由很多小企业组成的商标组；而第三种方法的样本仅来自于一个年度的数据可能会忽略在平均年份中商标注册频繁的产业。
出于大范围覆盖商标密集型产业的动机以及每种方法都存在概念性缺陷的认知，ＥＳＡ和ＵＳＰＴＯ规定用三种方法中的任何一种方法可以定义为商标密集型产业的产业都是商标密集型产业。最终确定的商标密集型产业如表２所示。
（三）版权密集产业的确定
确定版权密集型产业的方法建立在世界知识“产权组织（关于测量基于版权的产业的ＷＩＰＯ）工作的基础上。Ｗ经济贡献”ＩＰＯ的工作清楚地区分了可以受版权保护的作品类型、这些版权作
①该例行程序最初是被开发用于专利分析的。
美国选取了３ＡＩＣＳ代码是一个复杂并困难的工作，００个注册登记商标作为样本。②由于给公司派发Ｎ
８８
社会科学版）０１３年第４期 江苏大学学报（ ２
品的制造行业及其下游分销行业，并定义核心版完全从事创作、生产或制造、展示、传权行业为“
播、交流或展览、发行或销售这些版权产品和其他。受保护主题的产业”
前文将专利、商标密集型产业定义为对制造和保护知识产权承担绝大部分责任的产业，并不
包括分销专利、商标的产业。为了维持版权密集商标密集产业测量范畴的一致性，报产业与专利、
告在Ｗ去掉ＩＰＯ认定的核心版权行业的基础上，那些将受版权保护的产品分销到企业和消费者的行业，列出版权密集型产业名单。最终确定的版权密集型产业如表３所示。
表２ 商标密集型产业
ＮＡＩＣＳ代码
２１１１２３６１３１１２３１１３３１１５３１１９３１２１３１６２３２２１３２２２３２３１３２５１３２５２３２５４３２５６３２５９３２６１３３２２３３２９３３３２
行业名
石油及天然气开采业
住宅建筑业谷物和油籽加工业糖及糖果制造业乳制品制造业其他食品制造业饮料制造业鞋类制造业纸浆、纸及纸板业改良纸制造业印刷及其辅助业基础化学制品制造业树脂、橡胶和人造纤维业制药及医药制造业肥皂、清洁剂及盥洗用品业其他化学产品及药剂业
塑料产品制造业餐具及手工工具制造业其他金属产品制造业工业机械制造业
ＮＡＩＣＳ代码
３３３３３３３６３３３９３３４１３３４２３３４３３３４５３３５２３３５３３３５９３３６１３３７１３３９１３３９９４２３４４２４２４２４４４４５１４４８１４５１１
行业名
商业及服务行业制造业涡轮机及电力传输设备业其他通用机械制造业计算机及电子设备业通信设备制造业音频及视频设备制造业
电子仪器制造业家用电器制造业电气设备制造业其他电气设备及部件业
汽车制造业家用及办公用家具业医疗设备及用品制造业
其他制造业商业设备批发业药剂商品批发业杂货及相关产品批发业
杂货销售业服装销售业体育用品及乐器销售业
ＮＡＩＣＳ代码
４５４１５１１１５１１２５１２１５１５１５１５２５１７４５１７９５１９１５２２１５２３９５２４１５３１１５３３１５４１６５４１７５６１４５６１５６２１４７１３２
行业名电子购物及邮购业报纸、书刊及手册出版业
软件出版业电影及视频业无线电广播及电视业有线电视及其他订阅节目
卫星通信业其他电讯业其他信息服务业存款信用中介业其他金融投资业
保险业不动产租赁业非金融无形资产租赁业管理及技术咨询业科学研究与发展商业服务业旅行安排及预定服务业
门诊服务中心
博彩业
表３ 版权密集型产业
ＮＡＩＣＳ代码
５１１１５１１２５１２１５１２２５１５１５１５２５１９１
行业名
报纸、书刊及手册出版业
软件出版业电影及视频业录音产业无线电广播及电视业有线电视及其他订阅节目其他信息服务业（新闻集团与因特网）
ＮＡＩＣＳ代码
５４１４５４１５５４１８５４１９７１１１７１１５
行业名
专业设计服务业（视觉及平面艺术）计算机系统设计及其辅助业（软件与数据库）
广告公关及相关服务业
其他专业、科学及技术服务业（摄影与翻译）
艺术表演业
独立艺术家、作家及表演家
版权密集型产业与商标密集型产 由于专利、业之间存在交集，去掉重复的部分后得到的知识产权密集型产业共７这７５个。２０１０年，５个知识产权密集型产业的就业人数及增加值分别为占美国总就业人２７１０万人次和５．０６万亿美元，
数和Ｇ在美ＤＰ的比重分别为１８．８％和３４．８％，国经济中发挥着重要的作用。
三、结 语
美国关于知识产权密集型产业的测度技术和
赵喜仓，等 美国知识产权密集型产业测度方法研究
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方法值得我们借鉴学习，同时也应该注意到这一测度体系建立在美国专利商标局强大的公开可用的知识产权数据库以及美国知识产权研究成果的基础之上。因此，在将其应用到我国知识产权密集型产业统计实践时，必须要考虑两国在知识产权统计基础方面的一些差别。
首先，如前文所述用定量方法识别专利、商标密集型产业时需要大量全面可用的专利、商标数据，但我国相应的专ＵＳＰＴＯ提供了这些数据，利、商标数据没有公开。
其次，与美国采用的专利技术分类体系与产业分类系统相联系不同，我国采用的国际通用专利技术分类（与国民经济产业分类是两个不ＩＰＣ）同的分类体系，它们之间没有直接联系，无法由专利信息统计各产业拥有的专利数。ＩＰＣ的分类原则为应用和功能，我国国民经济产业的分类原则分类原则之间存在关联之处，我们为产业和产品，
可以通过识别这些关联将专利分类与国民经济产业分类连接起来，获取产业专利数据。目前国内相关部门已经开始了ＩＰＣ与国民经济产业分类相对应的研究。
再次，由于无法直接获取产业商标数据，美国在获取样本数据时应用的ｆｉｒｍ－ｎａｍｅ标准化例行记录ＮＡ程序、ＩＣＳ代码的Ｃｏｍｕｓｔａｔ数据库等ｐ
已有的关于美国知识产权的研究成果，在识别商标密集型产业时美国专利与商标局直接应用了这其能否直接适用于针对我国商标密集型些成果，
产业的研究，需要做进一步的实验。
最后，关于定义密集型产业的标准选择，也应该根据我国知识产权使用的产业水平的现状以及研究目的确定，美国设置的标准仅作为参考。参考文献：
［：１］ＩｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌＰｒｏｅｒｔａｎｄｔｈｅＵＳＥｃｏｎｏｍＩｎｄｕｓ －ｐｙｙ
ｔｒｉｅｓｉｎＦｏｃｕｓ［Ｒ］．ＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＳｔａｔｉｓｔｉｃｓＡｄ －ｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎａｎｄＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＰａｔｅｎｔａｎｄＴｒａｄｅ －，ｍａｒｋＯｆｆｉｃｅ２０１２．
［］知识产权贸易与知识产权产业［对外经２］Ｊ． 李顺德．
（）：贸实务，２００７１１４－８．
［，：Ｅ３］ｉｗｅｋＳ．Ｅ．ＥｎｉｎｅｓｏｆＧｒｏｗｔｈｃｏｎｏｍｉｃＣｏｎ Ｓ －ｇ
［ｔｒｉｂｕｔｉｏｎｓｏｆｔｈｅＵＳＰｒｏｅｒｔＩｎｄｕｓｔｒｉｅｓＲ］．ＮＢＣ ｐｙ ，Ｕｎｉｖｅｒｓａｌ２００５．
［王建彬，等．知识管理：策略与实务［北４］Ｍ］． 伍忠贤，
中国纺织出版社，京：２００３．
［李凤梧．广东省制造业知识密集程度评价５］ 张 颖，
］（）：科技进步与对策，研究［Ｊ．２００９，２６１９６２－６５．
（责任编辑 潘亚莉）
ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎＭｅａｓｕｒｅｍｅｎｔＭｅｔｈｏｄｏｆｔｈｅ Ｕ．Ｓ．ＩＰｉｎｔｅｎｓｉｖｅｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ－
，ＺｈａｏＸｉｃａｎＬｉｕＤａｎ ｇ
（，，）ＳｃｈｏｏｌｏｆＦｉｎａｎｃｅＪｉａｎｓｕＵｎｉｖｅｒｓｉｔＺｈｅｎｉａｎ２１２０１３，Ｃｈｉｎａ ｇｙｊｇ
：ＡｒｏｅｒｔＡｂｓｔｒａｃｔｓｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌｉｓｂｅｃｏｍｉｎｔｈｅｓｔｒａｔｅｉｃｒｅｓｏｕｒｃｅｓｆｏｒｎａｔｉｏｎａｌｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔ ｐｐｙｇｇｐ ，ｔｈｅｃｏｒｅｅｌｅｍｅｎｔｓｏｆｃｏｍｒｅｈｅｎｓｉｖｅｎａｔｉｏｎａｌｓｔｒｅｎｔｈｃｏｍｅｔｉｔｉｏｎｔｈｅｉｎｔｅｒａｔｉｏｎｏｆｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌａｎｄ ｐｇｐｇｒｏｅｒｔａｎｄｎｅｗｓｔｒａｔｅｉｃｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓｉｓｂｅｃｏｍｉｎａｎｉｎｃｒｅａｓｉｎｌｕｗａｒｄｔｒｅｎｄ．Ｔｈｅｒｅｏｒｔｔｉｔｌｅｄ“Ｉｎ －ｐｐｙｇｇｇｙｐｐ
：”ｔｅｌｌｅｃｔｕａｌＰｒｏｅｒｔａｎｄｔｈｅＵ．Ｓ．ＥｃｏｎｏｍＩｎｄｕｓｔｒｉｅｓｉｎＦｏｃｕｓｒｅｌｅａｓｅｄｂｔｈｅＵ．Ｓ．Ｄｅａｒｔｍｅｎｔｏｆ ｐｙｙｙｐ Ｃｏｍｍｅｒｃｅｒｅｃｅｎｔｌｈａｓａｔｔｒａｃｔｅｄｗｉｄｅｓｒｅａｄａｔｔｅｎｔｉｏｎ．ＷｈａｔＣｈｉｎａｃａｎｌｅａｒｎｆｒｏｍｔｈｅｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔ ｙｐ ａｎｄｍｅｔｈｏｄｓｏｆＩＰｉｎｔｅｎｓｉｖｅｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓｉｎＵ．Ｓ．ｉｎｅｓｔａｂｌｉｓｈｉｎｉｔｓｏｗｎｓｓｔｅｍｏｆｍｅａｓｕｒｉｎＩＰｔｈｅｏｒ － －ｇｙｇｙ ｉｎｔｅｎｓｉｖｅｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓａｒｅｓｓｔｅｍａｔｉｃａｌｌａｎａｌｚｅｄ． ｙｙｙ
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２０１３年７月第１５卷 第４期
江苏大学学报（社会科学版）
（）ＪｏｕｒｎａｌｏｆＪｉａｎｓｕＵｎｉｖｅｒｓｉｔＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅＥｄｉｔｉｏｎ ｇｙ
Ｊｕｌ２０１３ｙ
Ｖｏｌ．１５Ｎｏ．４
美国知识产权密集型产业测度方法研究
赵喜仓，刘 丹
（）江苏大学财经学院，江苏镇江２１２０１３
摘 要：随着知识产权日益成为国家发展的战略性资源和综合国力竞争的核心要素，知识产权与战略新兴产业逐渐融合的趋势愈演愈烈，美国商务部近期发布的“聚焦知识产权和美国经济产业”报告引起广泛关注。系统分析美国知识产权密集型产业的测度技术和方法对我国知识产权密集型产业测度方法体系的建立具有借鉴价值。关键词：美国；知识产权；知识产权密集型产业；测度方法
（）Ｆ１１２．２ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７１－６６０４２０１３０４－００８５－０５ 中图分类号：
知识产权作为各个国家和地区１世纪， 进入２
发展的战略资源和国际竞争的核心要素，作为激励创新创造、促进经济发展、推动社会进步的关键因素在世界范围内都受到了广泛关注。
我国在２国家知识产权战００８年颁布实施《“略》之后，知识产权密集型产业”作为创新能力强和附加值高产业的代名词，开始频频出现于各级成为推动产业结构升级、助力区政府工作报告中，
域经济腾飞的关注焦点。但知识产权密集型产业究竟包含哪些产业，不论是官方还是学界都没有明确的认定。目前国内对知识产权密集型产业的研究还处于探索阶段。
美国经济统计局（和专利与商标局ＥＳＡ）
１］（，关于知识产权密集型产业的报告［建ＵＳＰＴＯ）
究涉及知识产权产业和知识密集型产业。
知识产权产业指那些生产价值主要由知识产权价值构成的产品的产业。李顺德认为专利、商标产品等在各产业中比较分散，将其对应的行业因此知识认定为知识产权产业不具有区别意义，
２］
。Ｓ产权产业仅指版权产业［ｔｅｈｅｎＥ．Ｓｉｗｅｋ的 ｐ
报告将美国的知识产权产业分为三个门类：Ｃｏｎ－（包括软件出版、广告、印刷等ｖｅｒｅｎｃｅＩｎｄｕｓｔｒｉｅｓ ｇ；依靠版权或专利保护创作的产业）ＯｔｈｅｒＰａｔｅｎｔ （包括汽车产业、航天产业、生物技术等Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ依靠美国专利法的保护不断推出新的技术以改善；人类生活的产业）ＮｏｎｅｄｉｃａｔｅｄＳｕｏｒｔＩｎｄｕｓ－Ｄ －ｐｐ（是支持上述知识产权产业的产品与服务的ｔｒｉｅｓ
［３］
。可以看出Ｓ实体分销与运输产业）ｔｅｈｅｎ对ｐ
商标使用的产业水平指标，充分利立了基于专利、
用现有可获取的资料，形成了确定专利密集、商标版权密集产业的标准和统计方法。鉴于此，密集、
本文在梳理国内外知识产权密集型产业相关概念系统分析美国知识产权密集型产业的的基础上，
测度技术和方法，进而提出我国在借鉴这一方法体系时需要注意的问题。
专利等知识产权知识产权产业的定义是以版权、特征作为核心生产要素的产业。
知识密集型产业是指在生产过程中对技术和智力要素依赖大大超过对其他生产要素依赖的产又分为知识密集型制造业和知识密集型服务业，
业，其具体包括哪些产业，目前还没有统一的标准。ＯＥＣＤ对知识密集型产业的研究认定知识密电集型制造业包括高科技产业（ＯＡ设备与电脑、子与通信、航天、制药）和中科技产业（机械业、科；汽车、化工、其他运输工具业）知识密集学仪器、
一、相关概念
目前国内外与知识产权密集型产业相关的研
收稿日期：２０１３－０２－１０
）；全国统计科学研究项目（）；江苏省统计应用研究基地项目基金项目：国家社会科学基金重点项目（１０ＡＴＪ００３２０１２ＬＺ０１１
作者简介：赵喜仓，教授、博士生导师，管理学博士，从事科技统计及江苏区域经济研究；刘 丹，硕士研究生，从事科技统计研究。
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社会科学版）０１３年第４期 江苏大学学报（ ２
、型服务业包括金融（保险）通信、商业、社会、教
４］６
。值得注意的是，医疗等［目前国内出现了育、
件专利按照与之相联系的产业数进行划分，如果某那么该项专利在其对一专利同时应用于ｎ个产业，
／应的各个产业专利数目核算时都按１ｎ核算。
专利密集度”这一２．评价指标。美国采用“
指标衡量各个产业专利这一知识产权形式的使用水平，其计算公式为：某产业专利密集度＝专利总数／从业人员数。其中，专利总数是可获取的最接近报告期的一定年限内该产业获取的按分数计数的专利总数，从业人员数是同期该产业的平均从业人员数。根据就业来划分专利数是为了使代表产业规模的专利活动标准化，确保评价结果不受产业规模的影响。通过这种方法计算得出的专利密集度最高的产业是那些每个职位产出专利数最多的产业，而不是拥有专利数最多的产业。另外，使用一定年限而不是仅仅一年的数据，可以帮助减少因某一给定年度的异常数据而扭曲结果的概率，使用可获取的最接近报告期的数据则要求在时效性和可操作性之间寻求平衡点。
３．评价结果。美国在收集整理２００４—２００８年相关数据计算ＮＡＩＣＳ下各产业的专利密集度之后，定义专利密集度高于所有产业平均水平（）的１２５．５３个产业为专利密集型产业。这１３个专利密集型产业及其专利密集度见表１。
表１ 专利密集型产业
ＮＡＩＣＳ代码
３３４１３３４２３３４４
３３４３，６３３４５３２５１３３５３２５４３３９９３２５３，５，６，９
３３９１３３３３２５２
行业名
计算机及其他电子设备
通信设备
半导体及其他电子元件其他计算机及电子产品导航、测量、电子医疗及控制仪器
基础化学制品电子设备、器械及元件
制药及医药
其他
其他化学产品及药剂医疗设备及用品
机械
树脂、合成橡胶及人造纤维
专利密集度
（件／千个）２７７．５２６４．８１１１．６１０８．５９６．１８０．２５４．３４６．８３７．５３２．４３２．０３１．６２６．０
定量评价产业知识密集程度的研究，如张颖、李凤梧建立知识投入与产出的指标体系评价了广东省
５］
。制造业的知识密集程度［
这两个概念与知识产权密集型产业各有相通之处，前者与知识产权密集型产业的测度范畴相同，但不论国内还是国外的研究，都忽略了依靠商标这种在经济中十分重要的知识产权形式而形成的知识产权产业；后者与知识产权密集型产业的测度尺度相但现有对知识密集型产业的研究，大都从概念出同，
发，停留在直观判断和定性分析阶段，少有的定量分析囿于数据等现实因素，评价密集程度的指标往往过于笼统而使得评价结果缺乏针对性和科学性。
二、美国知识产权密集型产业的测度方法
以创新作为国家经济增长主要驱动力的美国，强调以知识产权保护自身的竞争优势。美国认定知识产权密集型产业的统计方法体系遵循系统科学的测度理论，选取关于知识产权的应用型较全面的衡量各种知识产权形式①使评价指标，
用的产业水平，其具体操作方法如下：
（一）专利密集产业的确定
）、美国的专利分为三类：发明专利（ｕｔｉｌｉｔａｔｅｎｔｙｐ ）外观设计（和植物专利（ａｔｅｎｔｆｏｒｄｅｓｉｎａｔｅｎｔｆｏｒ ｐｐｇ
②，）其中发明专利被进一步分为４３０个以上的ｌａｎｔｐ
专利“技术分类”以区分发明的内容，并且ＵＳＰＴＯ保持了发明专利技术分类与３２个北美产业分类系统（）代码之间的联系，这使得研究者可以根据ＮＡＩＣＳ发明专利的技术分类信息统计各产业拥有的发明专利数据。分析专利密集型产业时的专利仅指颁发给
③美国单位和个人的发明专利。
１．整体计数与分数计数。一项专利可能会对应多个产业，因此在计算每一个产业拥有的专利数——整体计数和分数计数。采用目时有两种选择—
整体计数时，每项专利在其对应的各个产业专利数目核算时都按１核算。采用分数计数时，要先将每
商标、版权是实现发明和创意所有权形式的主要手段，为企业、工人和消费者从创新中获得实际利益提供了法律基础，①由于专利、
因此报告建立的产业水平指标主要通过评价专利、商标和版权使用的产业水平识别知识产权密集型产业。
，、、在美国可申请发明专利的事项包括程序机械产品、组成或对以上任何一项有所改进的发明或创新；外观设计专利仅适用于对②
产品外观包装进行的装饰性设计；植物专利适用于精选的新型无性生殖植物品种的发明或发现。
无法由专利信息得到各产业拥有的外观设计、ＩＣＳ各产业之间没有联系，③仅分析发明专利是由于外观设计专利与植物专利同ＮＡ
植物专利数据。
赵喜仓，等 美国知识产权密集型产业测度方法研究
８７
（二）商标密集产业的确定
商标是“一个词、短语、符号、设计或其组合，。与专利类别不同的是，识别并区别于其他商品”
美国的注册商标类别与ＮＡＩＣＳ之间没有直接联系，不能获得ＮＡＩＣＳ下各产业注册商标数据也无法通过计算评价指标衡量各产业商标使用水平。因此ＥＳＡ和ＵＳＰＴＯ通过选取样本用不同的方法识别商标密集产业。
１．商标密集度法。这种方法首先应用ｆｉｒｍ－ｎａｍｅ标准化例行程序①在公开上市公司财务报表的Ｃｏｍｕｓｔａｔ数据库中为一定年限内进行商ｐ标注册和商标更新活动的公司寻找匹配公司，匹配成功公司的商标数据构成样本数据。由于Ｃｏｍｕｓｔａｔ数据库记录了ＮＡＩＣＳ各产业的分类ｐ将匹配成功的公司归类到ＮＡ编码，ＩＣＳ各产业下就可以得到ＮＡＩＣＳ下各产业的商标数据。与这种方法通过专利密集产业的测度方法相类似，
使用样本数据计算的评价指标“商标密集度”来衡其量各个产业商标这一知识产权形式的使用水平，／从业计算公式为：某产业商标密集度＝商标总数人员数。其中，商标总数是可获取的最接近报告期从业人员数是的一定年限内该产业注册商标总数，
同期该产业的平均从业人员数。同样的，最后定义商标密集度高于样本平均值的产业为商标密集型产业。美国采用２００４２００８年的商标数据评价得～），详见下页表２跨越大出的５５个商标密集型产业（多数美国的主要工业领域，包括许多制造业和信息金融机构、采矿、建筑、医疗部门等。行业、
２．注册商标最多的５０家公司。自２００６年以来，ＵＳＰＴＯ开始在每年一度的财政年度会议和会计报告中指出在该联邦政府财政年中获得最一定年限内每年的这多商标注册的５０家公司，５０家公司的商标数据构成样本公司数据。
收集２使用单一资００６—２０１０年样本数据，以认股为基础的数据组确定这些公司的相关源、
ＮＡＩＣＳ行业分类。最后把每个产业在给定财政年度榜上有名的次数列出表格，如果出现的次数则指定该产业为商标密集型产业。为５次或更多，
这种方法识别的商标密集产业共１其中４个，有１０个在使用商标密集度法测度商标密集型产业
时已经被认定为商标密集型产业，如制药及医药制造业、保险业等。新认定的４个商标密集产业为糖汽车制造业、杂货销售业和无线电及糖果制造业、广播及电视业。
３．随机抽样法。ＵＳＰＴＯ公开可用的商标数据会显示登记注册的商标数目以及登记的企业或个人的名字。选定最接近报告期的一年的商标数据作为样本框，从中随机抽出一个适当容量的样本②，剔除样本中其他国家的企业或个人登记的商标；然后为得到的样本中的登记注册商标指派四位整理出每一个产业的商标数的ＮＡＩＣＳ行业代码，登记注册数；计算各产业商标登记注册数的均值及标准差；最后定义商标密集型产业为商标注册数大于均值加两个标准差的产业。
通过这种方法识别的７个商标密集产业中有６个在商标密集度法中也被测度为商标密集产业，如饮料制造业、管理及技术咨询业等，新认定的商标密集产业为服装销售业。
４．评价结果。这三种确定商标密集型产业的方法各有弊端，第一种方法使用的数据最密集，它依赖所有在美国上市公司的综合数据集中注册期限超过五年的数据集，但容易忽略商标高度集中的第二种方法倾向于选择行业以及没有上市的企业；
注册更多商标的大公司容易忽略商标在行业的组成和集中度上存在的差异性以及由很多小企业组成的商标组；而第三种方法的样本仅来自于一个年度的数据可能会忽略在平均年份中商标注册频繁的产业。
出于大范围覆盖商标密集型产业的动机以及每种方法都存在概念性缺陷的认知，ＥＳＡ和ＵＳＰＴＯ规定用三种方法中的任何一种方法可以定义为商标密集型产业的产业都是商标密集型产业。最终确定的商标密集型产业如表２所示。
（三）版权密集产业的确定
确定版权密集型产业的方法建立在世界知识“产权组织（关于测量基于版权的产业的ＷＩＰＯ）工作的基础上。Ｗ经济贡献”ＩＰＯ的工作清楚地区分了可以受版权保护的作品类型、这些版权作
①该例行程序最初是被开发用于专利分析的。
美国选取了３ＡＩＣＳ代码是一个复杂并困难的工作，００个注册登记商标作为样本。②由于给公司派发Ｎ
８８
社会科学版）０１３年第４期 江苏大学学报（ ２
品的制造行业及其下游分销行业，并定义核心版完全从事创作、生产或制造、展示、传权行业为“
播、交流或展览、发行或销售这些版权产品和其他。受保护主题的产业”
前文将专利、商标密集型产业定义为对制造和保护知识产权承担绝大部分责任的产业，并不
包括分销专利、商标的产业。为了维持版权密集商标密集产业测量范畴的一致性，报产业与专利、
告在Ｗ去掉ＩＰＯ认定的核心版权行业的基础上，那些将受版权保护的产品分销到企业和消费者的行业，列出版权密集型产业名单。最终确定的版权密集型产业如表３所示。
表２ 商标密集型产业
ＮＡＩＣＳ代码
２１１１２３６１３１１２３１１３３１１５３１１９３１２１３１６２３２２１３２２２３２３１３２５１３２５２３２５４３２５６３２５９３２６１３３２２３３２９３３３２
行业名
石油及天然气开采业
住宅建筑业谷物和油籽加工业糖及糖果制造业乳制品制造业其他食品制造业饮料制造业鞋类制造业纸浆、纸及纸板业改良纸制造业印刷及其辅助业基础化学制品制造业树脂、橡胶和人造纤维业制药及医药制造业肥皂、清洁剂及盥洗用品业其他化学产品及药剂业
塑料产品制造业餐具及手工工具制造业其他金属产品制造业工业机械制造业
ＮＡＩＣＳ代码
３３３３３３３６３３３９３３４１３３４２３３４３３３４５３３５２３３５３３３５９３３６１３３７１３３９１３３９９４２３４４２４２４２４４４４５１４４８１４５１１
行业名
商业及服务行业制造业涡轮机及电力传输设备业其他通用机械制造业计算机及电子设备业通信设备制造业音频及视频设备制造业
电子仪器制造业家用电器制造业电气设备制造业其他电气设备及部件业
汽车制造业家用及办公用家具业医疗设备及用品制造业
其他制造业商业设备批发业药剂商品批发业杂货及相关产品批发业
杂货销售业服装销售业体育用品及乐器销售业
ＮＡＩＣＳ代码
４５４１５１１１５１１２５１２１５１５１５１５２５１７４５１７９５１９１５２２１５２３９５２４１５３１１５３３１５４１６５４１７５６１４５６１５６２１４７１３２
行业名电子购物及邮购业报纸、书刊及手册出版业
软件出版业电影及视频业无线电广播及电视业有线电视及其他订阅节目
卫星通信业其他电讯业其他信息服务业存款信用中介业其他金融投资业
保险业不动产租赁业非金融无形资产租赁业管理及技术咨询业科学研究与发展商业服务业旅行安排及预定服务业
门诊服务中心
博彩业
表３ 版权密集型产业
ＮＡＩＣＳ代码
５１１１５１１２５１２１５１２２５１５１５１５２５１９１
行业名
报纸、书刊及手册出版业
软件出版业电影及视频业录音产业无线电广播及电视业有线电视及其他订阅节目其他信息服务业（新闻集团与因特网）
ＮＡＩＣＳ代码
５４１４５４１５５４１８５４１９７１１１７１１５
行业名
专业设计服务业（视觉及平面艺术）计算机系统设计及其辅助业（软件与数据库）
广告公关及相关服务业
其他专业、科学及技术服务业（摄影与翻译）
艺术表演业
独立艺术家、作家及表演家
版权密集型产业与商标密集型产 由于专利、业之间存在交集，去掉重复的部分后得到的知识产权密集型产业共７这７５个。２０１０年，５个知识产权密集型产业的就业人数及增加值分别为占美国总就业人２７１０万人次和５．０６万亿美元，
数和Ｇ在美ＤＰ的比重分别为１８．８％和３４．８％，国经济中发挥着重要的作用。
三、结 语
美国关于知识产权密集型产业的测度技术和
赵喜仓，等 美国知识产权密集型产业测度方法研究
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方法值得我们借鉴学习，同时也应该注意到这一测度体系建立在美国专利商标局强大的公开可用的知识产权数据库以及美国知识产权研究成果的基础之上。因此，在将其应用到我国知识产权密集型产业统计实践时，必须要考虑两国在知识产权统计基础方面的一些差别。
首先，如前文所述用定量方法识别专利、商标密集型产业时需要大量全面可用的专利、商标数据，但我国相应的专ＵＳＰＴＯ提供了这些数据，利、商标数据没有公开。
其次，与美国采用的专利技术分类体系与产业分类系统相联系不同，我国采用的国际通用专利技术分类（与国民经济产业分类是两个不ＩＰＣ）同的分类体系，它们之间没有直接联系，无法由专利信息统计各产业拥有的专利数。ＩＰＣ的分类原则为应用和功能，我国国民经济产业的分类原则分类原则之间存在关联之处，我们为产业和产品，
可以通过识别这些关联将专利分类与国民经济产业分类连接起来，获取产业专利数据。目前国内相关部门已经开始了ＩＰＣ与国民经济产业分类相对应的研究。
再次，由于无法直接获取产业商标数据，美国在获取样本数据时应用的ｆｉｒｍ－ｎａｍｅ标准化例行记录ＮＡ程序、ＩＣＳ代码的Ｃｏｍｕｓｔａｔ数据库等ｐ
已有的关于美国知识产权的研究成果，在识别商标密集型产业时美国专利与商标局直接应用了这其能否直接适用于针对我国商标密集型些成果，
产业的研究，需要做进一步的实验。
最后，关于定义密集型产业的标准选择，也应该根据我国知识产权使用的产业水平的现状以及研究目的确定，美国设置的标准仅作为参考。参考文献：
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［李凤梧．广东省制造业知识密集程度评价５］ 张 颖，
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（责任编辑 潘亚莉）
ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎＭｅａｓｕｒｅｍｅｎｔＭｅｔｈｏｄｏｆｔｈｅ Ｕ．Ｓ．ＩＰｉｎｔｅｎｓｉｖｅｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ－
，ＺｈａｏＸｉｃａｎＬｉｕＤａｎ ｇ
（，，）ＳｃｈｏｏｌｏｆＦｉｎａｎｃｅＪｉａｎｓｕＵｎｉｖｅｒｓｉｔＺｈｅｎｉａｎ２１２０１３，Ｃｈｉｎａ ｇｙｊｇ
：ＡｒｏｅｒｔＡｂｓｔｒａｃｔｓｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌｉｓｂｅｃｏｍｉｎｔｈｅｓｔｒａｔｅｉｃｒｅｓｏｕｒｃｅｓｆｏｒｎａｔｉｏｎａｌｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔ ｐｐｙｇｇｐ ，ｔｈｅｃｏｒｅｅｌｅｍｅｎｔｓｏｆｃｏｍｒｅｈｅｎｓｉｖｅｎａｔｉｏｎａｌｓｔｒｅｎｔｈｃｏｍｅｔｉｔｉｏｎｔｈｅｉｎｔｅｒａｔｉｏｎｏｆｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌａｎｄ ｐｇｐｇｒｏｅｒｔａｎｄｎｅｗｓｔｒａｔｅｉｃｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓｉｓｂｅｃｏｍｉｎａｎｉｎｃｒｅａｓｉｎｌｕｗａｒｄｔｒｅｎｄ．Ｔｈｅｒｅｏｒｔｔｉｔｌｅｄ“Ｉｎ －ｐｐｙｇｇｇｙｐｐ
：”ｔｅｌｌｅｃｔｕａｌＰｒｏｅｒｔａｎｄｔｈｅＵ．Ｓ．ＥｃｏｎｏｍＩｎｄｕｓｔｒｉｅｓｉｎＦｏｃｕｓｒｅｌｅａｓｅｄｂｔｈｅＵ．Ｓ．Ｄｅａｒｔｍｅｎｔｏｆ ｐｙｙｙｐ Ｃｏｍｍｅｒｃｅｒｅｃｅｎｔｌｈａｓａｔｔｒａｃｔｅｄｗｉｄｅｓｒｅａｄａｔｔｅｎｔｉｏｎ．ＷｈａｔＣｈｉｎａｃａｎｌｅａｒｎｆｒｏｍｔｈｅｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔ ｙｐ ａｎｄｍｅｔｈｏｄｓｏｆＩＰｉｎｔｅｎｓｉｖｅｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓｉｎＵ．Ｓ．ｉｎｅｓｔａｂｌｉｓｈｉｎｉｔｓｏｗｎｓｓｔｅｍｏｆｍｅａｓｕｒｉｎＩＰｔｈｅｏｒ － －ｇｙｇｙ ｉｎｔｅｎｓｉｖｅｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓａｒｅｓｓｔｅｍａｔｉｃａｌｌａｎａｌｚｅｄ． ｙｙｙ
：Ｕ．；；；ｍｒｏｅｒｔＫｅｗｏｒｄｓＳ．ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌＩＰｉｎｔｅｎｓｉｖｅｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓｅａｓｕｒｅｍｅｎｔ － ｐｐｙｙ