提
纲
一、专利质量决定专利保护成败
从审查标准看专利申请质量的提高
二、审查审判标准对高质量专利申请的要求 三、高质量专利申请的实现方法
张伟波 专利局化学发明审查部 2014年6月
四、提高专利申请质量实现专利有效保护
2
（一）专利保护的目的
• 第十一条 发明和实用新型专利权被授予后， 发明和实用新型专利权被授予后，除本 法另有规定的以外， 法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权 人许可， 人许可，都不得实施其专利， 都不得实施其专利，即不得为生产经营目 的制造、 制造、使用、 使用、许诺销售、 许诺销售、销售、 销售、进口 其专利产品， 其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、 或者使用其专利方法以及使用、许诺 销售、 销售、销售、 销售、进口依照该专利方法直接获得的产 品。
一、专利质量决定专利保护成败
（一）专利保护的目的 （二）实现专利保护需要过三关 （三）稻草人专利的危害与成因 （四）低质量专利无法实现保护
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2014-6-23
国家知识产权局专利局
4
（二）实现专利保护必须过三关
第一关： 第一关：审查关
• 1995年8月30日美国杜邦公司获得的 ZL91112768.2“氟化烃的恒沸组合物”发明专利权。
Step 3
独占市场获益 过诉讼关
（行使权利） 行使权利）
Step 2
• 2011年9月，美国杜邦公司以永和氟化工公司生产 的“R410A”制冷剂侵犯其专利权为由，将其告上法 庭，要求：
– 赔偿500万元人民币， – 不再制造、销售、许诺销售“R410A”制冷剂产品。
过无效关
Step 1
（稳定权利） 稳定权利）
过审查关
（获得权利） 获得权利）
5 6
第二关： 第二关：无效关
• 识破假专利 • 不该专利保护而获得专利权 • 去除不合理的专利保护范围
– 无效程序挤出专利保护范围的虚假水分
过了审查关， 过了审查关，过不了无效关
• 永和氟化工公司向国家知识产权局专利复 审委员会提出宣告纳幕尔杜邦公司发明专 利权无效的请求。
– 理由为提出了多篇专利审查时未检索到的技术 文献，证明该专利缺乏创造性。
• 一般专利无效伴随专利侵权诉讼才启动
7
• 2011年12月30日，国家知识产权局专利复 审委员会宣布纳幕尔杜邦公司的发明专利 全部无效。 全部无效 • 2012年2月底，市中级法院作出民事裁定， 以涉案专利已宣告无效驳回其起诉。 8
第三关： 第三关：诉讼关
• 一种盐碱土壤调节剂，获得授权 ZL97115221.7。 • 某公司产品土壤调理剂，商品名禾康盐碱清 禾康盐碱清 除剂，产品形态水剂，主要技术指标聚马来 除剂 酸>25%。 • 2000年12月11日获得农业部颁发的农肥临字 317号
《肥料临时登记证》。2001年1月，开 始推广，生产销售。 • 专利权人向北京市第二中级人民法院起诉该 公司侵权 9
过了审查关和无效关， 过了审查关和无效关，却过不了诉讼关
• 专利权人向北京市第二中级人民法院起诉该公司 侵权，并要求：
– 立即停止侵权行为； – 赔偿80万元损失费； – 承担本案诉讼费及其因本案支出的其他费用。
• 一审判决：不构成侵权。 • 向北京市高级人民法院上诉。 • 二审判决：驳回上诉，维持原判。
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（三）“稻草人”专利的危害与成因
（三）“稻草人”专利的危害与成因
• • • • • • 撰写之前缺检索 申请保护范围小 审查容易获授权 无效不易被撤消 制约仿制无办法 专利保护成泡影
• 有专利无保护 • 侵权诉讼中专利权人不能胜诉 • 无法阻挡市场竞争者 • 反而将技术公开给竞争对手 • 这种专利有害无益
11
12
（四）低质量专利无法实现保护
• 低质量专利在市场上控制不住对手，就实现不了 垄断，也就实现不了专利保护，这种核心竞争力 就等于零。 • 专利质量就决定了专利保护的成败。 • “稻草人”专利没有比有更有利。
二、审判审查标准对高质量专利申请的要求
（一）专利质量的形成与“三关”要求 （二）侵权审判标准对高质量专利申请的要求 （三）确权审查标准对高质量专利申请的要求 （四）高质量专利申请是实现专利保护的基础
13
14
（一）专利质量的形成与三关要求
Text 技术 in here 质量
（一）专利质量的形成与体现
法律 质量
专利保护 围 范 撰写文件 提出申请 专利审查 （60%） 合理授权 （25%） 专利无效 挤掉水分 （15%）
16
商业 质量
15
（一）专利质量的形成与三关要求 “三关”对专利申请文件的质量要求 3、过诉讼关 要求专利能够有效保护 2、过无效关 要求授权专利权利稳定 1、过审查关 要求专利申请保护范围合理
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（二）侵权审判标准对高质量专利申请的要求 法院侵权判定的规则
1、不清楚的知识产权不予保护 2、功能性限定的保护范围 3、全面覆盖原则 4、等同侵权原则 5、捐献原则 6、禁止反悔原则
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1、不清楚的 保护范围不予保护“
• （2012）民申字第1544号 • 防电磁污染服”案专利权利要求 • 一种防电磁污染服，包括上装和下装，服装的面料里设有 起屏蔽作用的金属网或膜；起屏蔽作用的金属网或膜由
2、功能性限定的保护范围
• 对于权利要求中以功能或者效果表述的技 术特征，人民法院应当结合 结合说明书和附图 结合 描述的该功能或者效果的具体实施方式及 技术特征的内 其等同的实施方式 等同的实施方式，确定该技术特征的
内 等同的实施方式 容。
导磁率高而无剩磁的金属细丝或者金属粉末构成。
• 被诉侵权产品 • 一种防电磁污染服上装，服装的面料里设有起屏蔽作用的 金属防护网；起屏蔽作用的金属防护网由不锈钢金属纤维 构成。 • 认定被诉侵权产品未落入专利权保护范围。
19
20
3、全面覆盖原则
• 封闭式权利要求的保护范围 • （2012）民提字第10号 • 一种注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干 粉针剂，其特征是由三磷酸腺苷二钠与氯化镁 组成，二者的重量比为100毫克比32毫克。 • 被诉侵权产品：在权利要求的基础上增加了辅 料：碳酸氢钠和精氨酸。
21
4、等同侵权原则
• （01司法解释）专利法第五十六条第一款所称的“ 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要 求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利 要求”，是指专利权的保护范围应当以权利要求书 中明确记载的必要技术特征所确定的范围为准， 也包括与该必要技术特征相等同的特征所确定的 范围。 • 等同特征是指与所记载的技术特征以基本相同的 手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效 果，并且本领域的普通技术人员无需经过创造性 劳动就能够联想到的特征。 22
5、捐献原则--捐献原则---离心式开沟机案 ---离心式开沟机案
• [权利要求]一种离心式开沟机，其特征在于：……机轴上带 有一切土刀架，刀架的端面呈十字型 端面呈十字型，即圆周四等分设计 端面呈十字型 …… • [说明书]刀架的端面呈十字型，即圆周四等分设计，也可以 也可以 是六等分、 八等分设计。 是六等分 、八等分设计 被控侵权产品： 被控侵权产品：端面为六等分设计 。 最高法院： 最高法院：刀架的端面呈六等分设计的技术方案为专利权人 在说明书中公开但未在权利要求中保护的技术方案，不能被 纳入保护范围 。
23
捐献原则
最高人民法院21号解释第5条： 对于仅在说明书或者附图中描述而在权利 要求中未记载的技术方案， 要求中未记载的技术方案，权利人在侵犯专利 权纠纷案件中将其纳入专利权保护范围的， 权纠纷案件中将其纳入专利权保护范围的，人 民法院不予支持。 民法院不予支持。
• •
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6、禁止反悔原则
• 等同限制之二 等同限制之二： ：禁止反悔规则 • 专利申请人、专利权人在专利授权或者无 效宣告程序中，通过对权利要求、说明书 的修改或者意见陈述而放弃的 放弃的技术方案， 放弃的 权利人在侵犯专利权纠纷案件中又将其纳 入专利权保护范围 专利权保护范围的，人民法院不予支持。 专利权保护范围
“葡萄糖酸锌口服液”案
• 申请公开文本权利要
求： 申请公开文本权利要求：可溶性钙剂4-8 份，可溶性钙剂包括葡萄糖酸钙、氯化钙、 乳酸钙、碳酸钙或活性钙。 • 申请人根据审查员的要求，将“可溶性钙剂” 修改为“活性钙”。 • 授权文本权利要求： 授权文本权利要求：“一种防治钙质缺损的 药物，其特征在于：它是由下述重量配比 的原料制成的药剂：活性钙4-8份，葡萄糖 酸锌0.1-0.4份，谷氨酰胺或谷氨酸0.8-1.2 份。 26 • 被控侵权产品： 被控侵权产品： 葡萄糖酸钙
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诉讼关对专利申请文件的质量要求
• 权利要求技术特征撰写要清楚， 权利要求技术特征撰写要清楚，保护范围要合理 • 各种可能技术方案要全面写入权利要求 • 修改权利要求保护范围要慎重
（三）确权审查标准对专利申请文件的要求
新颖性 专利申请表 申请说明书 权利要求书 说明书摘要 文件齐全 表格填写 创造性 实用性
专 利 申 请
申请日
保 密 审 查
形 式 审 查
公 开 文 件
公开日
实 审 请 求
实 质 审 查
授 权 或 驳 回
保密18个月 三年内
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1、审查关和无效关对说明书的审查要求
说明书撰写需要注意
• 技术特征要清楚定义
修改超范围 （法33条）
说 明 书
充分公开 (法26（3）)
• 技术方案实现技术效果要理论或实验充分 证明 • 技术方案保护范围从大到小要有层次
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国家知识产权局专利局
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2、审查关和无效关对权利要求书的审查要求
权利要求修改超范围 [法33] 专利不保护的主题 （法25条） 实用性 [法22（4）] 单一性[法31条] 新颖性[法22（2）]
3、创造性审查和无效的一般评价方法 最接近对比文件
区别特征 实际解决的技术问题 技术启示 显而易见
权利 要求书
创造性[法22（3）] 清楚[法26（4）] 独立权利要求 记载必要技术特征 [细则20（2）]
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2014-6-23
权利要求得到说明书的支持 国家知识产权局专利局 [法26 （4）]
权利要求书
对比文件
• 证据2：《RESEARCH DISCLOSURE》，第13页， 另一页页码不详，1976年6月，复印件共2页。 • 证据2公开了一种用于气化压缩系统的制冷剂，其中提 到优选沸点与另一种的沸点相当接近的原料作为二元 混合制冷剂的组分，并希望组分的化学性质相似，并 且在其表1的二元制冷剂配方中具体给出了HFC-125（ 五氟乙烷）和HFC-32（二氟甲烷）的组合（参见证据 2译文第3页倒数第3段，第4页表1） 。
2014-6-23
国家知识产权局专利局
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权利要求3不具有创造性
本专利权利要求3的技术方案与证据2相比的区别特 征为：本专利权利要求3具体限定了组合物中五氟乙烷 和二氟甲烷的组成比例，证据2表一的二元制冷剂配方 中具体给出了HFC-125（五氟乙烷）和HFC-3
2（二氟 甲烷）的组合，但证据2并没有公开组合物中二者的组 成比例。该区别技术特征所实际解决的技术问题是提供 该共沸组合物的具体共沸组成比例，而在二元混合制冷 剂的组成成分确定的情况下，通过实验验证两成分的共 沸组成比例是本领域技术人员的常规技术手段，因此本 专利权利要求3相对于证据2与公知常识的结合不具有创 造性，不符合《专利法》第二十二条第三款的规定。
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4、说明书未记载技术效果对创造性认定影响 • （2011）行提字第8号 • 权利人主张权利要求限定的技术方案具有 未在说明书、附图中明确记载的其他技术 效果的，法院一般不予支持。除非本领域 普通技术人员根据说明书、附图记载的内 容，能够直接、毫无疑义地确定该技术效 果。
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“抗β-内酰胺酶抗菌素复合物”案
• 双鹤药业股份有限公司与湘北威尔曼制药 股份有限公司、专利复审委员会发明专利 权无效行政纠纷 （2011）行提字第8号 • “抗β-内酰胺酶抗菌素复合物”的发明专利 • 授权公告权利要求1为：“一种抗β-内酰胺 酶抗菌素复合物，其特征在于它由舒巴坦 与氧哌嗪青霉素或头孢氨噻肟所组成，舒 巴坦与氧哌嗪青霉素或头孢氨噻肟以0.5-2 ：0.5-2的比例混合制成复方制剂。”
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（四）高质量专利申请是实现专利保护的基础 • 注重申请前检索现有技术
– 氟化烃的恒沸组合物专利
• 注重申请前对核心技术特征的分析
– 盐碱土壤调节剂专利
• 注重申请中对权利要求的撰写
– 注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干粉针剂专利 – 离心式开沟机专利
• 注重审查中对申请文本的修改
– 葡萄糖酸锌口服液专利
（一）科研成果技术范围与专利保护范围
三、高质量专利申请的实现方法
（一）科研成果技术范围与专利保护范围 （二）撰写前对科研成果的分析方法 （三）权利要求的撰写方法 （四）说明书的撰写方法 （五）专利保护布局的构建 （六）国内国外专利保护的兼顾方法
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可获得专利保护的范围
现有 技术
科研成果 实际范围
科研成果
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（二）撰写前对科研成果的分析方法
1、确定专利可能保护主题特征 2、检索现有技术定位科研成果 3、考虑保密可能确定解决问题 4、使用技术问题考察特征性质 5、概括选择特征扩展保护范围
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（二）撰写前对科研成果的分析方法
1、确定专利可能保护主题特征
1）化学产品 （1） 化合物—结构式 （2）组合物----组分+组分用量 2）化学产品制备方法 原料：组分+用量 工艺步骤 工艺条件 3）用途 产品+用途
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（二）撰写前对科研成果的分析方法
2、检索现有技术定位科研成果 （1）检索找寻相
关的现有技术方案 （2）选择确定与技术方案最接近的现有技术 寻找发明起点
（二）撰写前对科研成果的分析方法
3、考虑保密可能确定技术问题 最接 近的 技术 方案 发明 要求 技术 方案
与 区别 技术 相关 的并 得到 证实 的 区别 效果
技术区别
效果区别
都可 能作 为解 决的 技术 问题
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考虑保密可能确定技术问题
• 首先看发明与最接近现有技术相比区别技 术效果是否很多，则选择区别技术效果之 一作为发明所要解决的技术问题。 • 其余技术效果可以作为技术秘密保护。
（二）撰写前对科研成果的分析方法
4、使用技术问题考察特征性质 （1）区分出必要技术特征和选择性必要技术特征 （2）区分出选择性技术特征
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46
（二）撰写前对科研成果的分析方法
5、概括选择特征扩展保护范围
（三）权利要求的撰写方法
专利保护范围 A+B+C,
其中C可R或S
专利保护 技术范围
A+B+C
前 序 部 分
A+B+c2 A+B+c1
科研成果 A+B+C+D+E
， ，
特 征 部 分
48 技术特征
A+B+c3
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限定词
+
主题名称
连接词
（三）权利要求的撰写方法 1、独立权利要求的撰写
对独立权利要求的要求
• 保护主题要全 特 征 部 分
必要技 术特征+ 术特征+ 选择性 必要技 术特征
49
前 序 部 分 限定词 词
+
， ，
• 保护可能技术方案要多 • 保护范围要清楚 • 保护范围合理有据
主题名称
连接词 词
50
（三）权利要求的撰写方法 2、从属权利要求的撰写
前 序 部 分 引用词
+
（四）专利说明书的撰写方法
1、说明书的重要性
说明书是权利要求之本 权利要求获得批准的重要文件 专利权稳定的重要基础 专利保护范围解释的重要依据
， ，
特 征 部 分
优选的选择 性必要技术 特征 或 选择性特征
51
主题名称
连接词
• • • •
注意：捐献原则
52
（四）专利说明书的撰写方法 2、专利说明书的撰写形式要求
发明名称 技术领域 背景技术 技术问题 技术方案 技术效果
（四）专利说明书的撰写方法 3、专利说明书的实质要求
（1）技术特征清楚技术方案完整 （2）使用实验数据证明技术效果实现 （3）对权利要求范围给予证据支持
– 背景技术证明有新颖性 – 实验例对照证明有创造性 – 实施例证明保护范围方案都可实现效果
说明书
发明内容 附图说明 实施方式 附 图
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54
（四）专利说明书的撰写方法 4、专利说明书的撰写步骤
（1）描述最接近的现有技术 （2）对比现有技术界定发明所解决的技术 问题 （3）描述技术方案中必要技术特征、 描述技术方案中必要技术特征、选择 性必要技术特征和选择性技术特征 （4）扩展选择性必要技术特征和选择性技 术特征到
可能的等同替换技术特征 （5）列举专利性成立的证据
– 实施例 – 实验例
55
5、说明书支持权利要求保护范围
权利要求保护范围
只含必要 特征的 技术方案
制备例
只含必要 特征的 技术方案
试验例
含有全部 特征的 技术方案 制备例
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（五）专利保护布局的构建
（六）国内国外专利保护的衔接方法
单件专利 保护战术
系列专利 保护策略
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国家知识产权局专利局
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2014-6-23
国家知识产权局专利局
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四、提高专利申请质量实现专利有效保护
1、没有高质量的专利申请就没有高质量专利 2、只有高质量专利才能兑现专利保护 3、高质量专利群才是企业长久的核心竞争力
谢谢大家！ 谢谢大家！ 提问与讨论！ 提问与讨论！
电话： 电话：010-62085208 邮址： 邮址： [email protected]
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提
纲
一、专利质量决定专利保护成败
从审查标准看专利申请质量的提高
二、审查审判标准对高质量专利申请的要求 三、高质量专利申请的实现方法
张伟波 专利局化学发明审查部 2014年6月
四、提高专利申请质量实现专利有效保护
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（一）专利保护的目的
• 第十一条 发明和实用新型专利权被授予后， 发明和实用新型专利权被授予后，除本 法另有规定的以外， 法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权 人许可， 人许可，都不得实施其专利， 都不得实施其专利，即不得为生产经营目 的制造、 制造、使用、 使用、许诺销售、 许诺销售、销售、 销售、进口 其专利产品， 其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、 或者使用其专利方法以及使用、许诺 销售、 销售、销售、 销售、进口依照该专利方法直接获得的产 品。
一、专利质量决定专利保护成败
（一）专利保护的目的 （二）实现专利保护需要过三关 （三）稻草人专利的危害与成因 （四）低质量专利无法实现保护
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国家知识产权局专利局
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（二）实现专利保护必须过三关
第一关： 第一关：审查关
• 1995年8月30日美国杜邦公司获得的 ZL91112768.2“氟化烃的恒沸组合物”发明专利权。
Step 3
独占市场获益 过诉讼关
（行使权利） 行使权利）
Step 2
• 2011年9月，美国杜邦公司以永和氟化工公司生产 的“R410A”制冷剂侵犯其专利权为由，将其告上法 庭，要求：
– 赔偿500万元人民币， – 不再制造、销售、许诺销售“R410A”制冷剂产品。
过无效关
Step 1
（稳定权利） 稳定权利）
过审查关
（获得权利） 获得权利）
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第二关： 第二关：无效关
• 识破假专利 • 不该专利保护而获得专利权 • 去除不合理的专利保护范围
– 无效程序挤出专利保护范围的虚假水分
过了审查关， 过了审查关，过不了无效关
• 永和氟化工公司向国家知识产权局专利复 审委员会提出宣告纳幕尔杜邦公司发明专 利权无效的请求。
– 理由为提出了多篇专利审查时未检索到的技术 文献，证明该专利缺乏创造性。
• 一般专利无效伴随专利侵权诉讼才启动
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• 2011年12月30日，国家知识产权局专利复 审委员会宣布纳幕尔杜邦公司的发明专利 全部无效。 全部无效 • 2012年2月底，市中级法院作出民事裁定， 以涉案专利已宣告无效驳回其起诉。 8
第三关： 第三关：诉讼关
• 一种盐碱土壤调节剂，获得授权 ZL97115221.7。 • 某公司产品土壤调理剂，商品名禾康盐碱清 禾康盐碱清 除剂，产品形态水剂，主要技术指标聚马来 除剂 酸>25%。 • 2000年12月11日获得农业部颁发的农肥临字 317号
《肥料临时登记证》。2001年1月，开 始推广，生产销售。 • 专利权人向北京市第二中级人民法院起诉该 公司侵权 9
过了审查关和无效关， 过了审查关和无效关，却过不了诉讼关
• 专利权人向北京市第二中级人民法院起诉该公司 侵权，并要求：
– 立即停止侵权行为； – 赔偿80万元损失费； – 承担本案诉讼费及其因本案支出的其他费用。
• 一审判决：不构成侵权。 • 向北京市高级人民法院上诉。 • 二审判决：驳回上诉，维持原判。
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（三）“稻草人”专利的危害与成因
（三）“稻草人”专利的危害与成因
• • • • • • 撰写之前缺检索 申请保护范围小 审查容易获授权 无效不易被撤消 制约仿制无办法 专利保护成泡影
• 有专利无保护 • 侵权诉讼中专利权人不能胜诉 • 无法阻挡市场竞争者 • 反而将技术公开给竞争对手 • 这种专利有害无益
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（四）低质量专利无法实现保护
• 低质量专利在市场上控制不住对手，就实现不了 垄断，也就实现不了专利保护，这种核心竞争力 就等于零。 • 专利质量就决定了专利保护的成败。 • “稻草人”专利没有比有更有利。
二、审判审查标准对高质量专利申请的要求
（一）专利质量的形成与“三关”要求 （二）侵权审判标准对高质量专利申请的要求 （三）确权审查标准对高质量专利申请的要求 （四）高质量专利申请是实现专利保护的基础
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（一）专利质量的形成与三关要求
Text 技术 in here 质量
（一）专利质量的形成与体现
法律 质量
专利保护 围 范 撰写文件 提出申请 专利审查 （60%） 合理授权 （25%） 专利无效 挤掉水分 （15%）
16
商业 质量
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（一）专利质量的形成与三关要求 “三关”对专利申请文件的质量要求 3、过诉讼关 要求专利能够有效保护 2、过无效关 要求授权专利权利稳定 1、过审查关 要求专利申请保护范围合理
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（二）侵权审判标准对高质量专利申请的要求 法院侵权判定的规则
1、不清楚的知识产权不予保护 2、功能性限定的保护范围 3、全面覆盖原则 4、等同侵权原则 5、捐献原则 6、禁止反悔原则
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1、不清楚的 保护范围不予保护“
• （2012）民申字第1544号 • 防电磁污染服”案专利权利要求 • 一种防电磁污染服，包括上装和下装，服装的面料里设有 起屏蔽作用的金属网或膜；起屏蔽作用的金属网或膜由
2、功能性限定的保护范围
• 对于权利要求中以功能或者效果表述的技 术特征，人民法院应当结合 结合说明书和附图 结合 描述的该功能或者效果的具体实施方式及 技术特征的内 其等同的实施方式 等同的实施方式，确定该技术特征的
内 等同的实施方式 容。
导磁率高而无剩磁的金属细丝或者金属粉末构成。
• 被诉侵权产品 • 一种防电磁污染服上装，服装的面料里设有起屏蔽作用的 金属防护网；起屏蔽作用的金属防护网由不锈钢金属纤维 构成。 • 认定被诉侵权产品未落入专利权保护范围。
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3、全面覆盖原则
• 封闭式权利要求的保护范围 • （2012）民提字第10号 • 一种注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干 粉针剂，其特征是由三磷酸腺苷二钠与氯化镁 组成，二者的重量比为100毫克比32毫克。 • 被诉侵权产品：在权利要求的基础上增加了辅 料：碳酸氢钠和精氨酸。
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4、等同侵权原则
• （01司法解释）专利法第五十六条第一款所称的“ 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要 求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利 要求”，是指专利权的保护范围应当以权利要求书 中明确记载的必要技术特征所确定的范围为准， 也包括与该必要技术特征相等同的特征所确定的 范围。 • 等同特征是指与所记载的技术特征以基本相同的 手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效 果，并且本领域的普通技术人员无需经过创造性 劳动就能够联想到的特征。 22
5、捐献原则--捐献原则---离心式开沟机案 ---离心式开沟机案
• [权利要求]一种离心式开沟机，其特征在于：……机轴上带 有一切土刀架，刀架的端面呈十字型 端面呈十字型，即圆周四等分设计 端面呈十字型 …… • [说明书]刀架的端面呈十字型，即圆周四等分设计，也可以 也可以 是六等分、 八等分设计。 是六等分 、八等分设计 被控侵权产品： 被控侵权产品：端面为六等分设计 。 最高法院： 最高法院：刀架的端面呈六等分设计的技术方案为专利权人 在说明书中公开但未在权利要求中保护的技术方案，不能被 纳入保护范围 。
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捐献原则
最高人民法院21号解释第5条： 对于仅在说明书或者附图中描述而在权利 要求中未记载的技术方案， 要求中未记载的技术方案，权利人在侵犯专利 权纠纷案件中将其纳入专利权保护范围的， 权纠纷案件中将其纳入专利权保护范围的，人 民法院不予支持。 民法院不予支持。
• •
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6、禁止反悔原则
• 等同限制之二 等同限制之二： ：禁止反悔规则 • 专利申请人、专利权人在专利授权或者无 效宣告程序中，通过对权利要求、说明书 的修改或者意见陈述而放弃的 放弃的技术方案， 放弃的 权利人在侵犯专利权纠纷案件中又将其纳 入专利权保护范围 专利权保护范围的，人民法院不予支持。 专利权保护范围
“葡萄糖酸锌口服液”案
• 申请公开文本权利要
求： 申请公开文本权利要求：可溶性钙剂4-8 份，可溶性钙剂包括葡萄糖酸钙、氯化钙、 乳酸钙、碳酸钙或活性钙。 • 申请人根据审查员的要求，将“可溶性钙剂” 修改为“活性钙”。 • 授权文本权利要求： 授权文本权利要求：“一种防治钙质缺损的 药物，其特征在于：它是由下述重量配比 的原料制成的药剂：活性钙4-8份，葡萄糖 酸锌0.1-0.4份，谷氨酰胺或谷氨酸0.8-1.2 份。 26 • 被控侵权产品： 被控侵权产品： 葡萄糖酸钙
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诉讼关对专利申请文件的质量要求
• 权利要求技术特征撰写要清楚， 权利要求技术特征撰写要清楚，保护范围要合理 • 各种可能技术方案要全面写入权利要求 • 修改权利要求保护范围要慎重
（三）确权审查标准对专利申请文件的要求
新颖性 专利申请表 申请说明书 权利要求书 说明书摘要 文件齐全 表格填写 创造性 实用性
专 利 申 请
申请日
保 密 审 查
形 式 审 查
公 开 文 件
公开日
实 审 请 求
实 质 审 查
授 权 或 驳 回
保密18个月 三年内
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28
1、审查关和无效关对说明书的审查要求
说明书撰写需要注意
• 技术特征要清楚定义
修改超范围 （法33条）
说 明 书
充分公开 (法26（3）)
• 技术方案实现技术效果要理论或实验充分 证明 • 技术方案保护范围从大到小要有层次
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国家知识产权局专利局
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2、审查关和无效关对权利要求书的审查要求
权利要求修改超范围 [法33] 专利不保护的主题 （法25条） 实用性 [法22（4）] 单一性[法31条] 新颖性[法22（2）]
3、创造性审查和无效的一般评价方法 最接近对比文件
区别特征 实际解决的技术问题 技术启示 显而易见
权利 要求书
创造性[法22（3）] 清楚[法26（4）] 独立权利要求 记载必要技术特征 [细则20（2）]
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2014-6-23
权利要求得到说明书的支持 国家知识产权局专利局 [法26 （4）]
权利要求书
对比文件
• 证据2：《RESEARCH DISCLOSURE》，第13页， 另一页页码不详，1976年6月，复印件共2页。 • 证据2公开了一种用于气化压缩系统的制冷剂，其中提 到优选沸点与另一种的沸点相当接近的原料作为二元 混合制冷剂的组分，并希望组分的化学性质相似，并 且在其表1的二元制冷剂配方中具体给出了HFC-125（ 五氟乙烷）和HFC-32（二氟甲烷）的组合（参见证据 2译文第3页倒数第3段，第4页表1） 。
2014-6-23
国家知识产权局专利局
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权利要求3不具有创造性
本专利权利要求3的技术方案与证据2相比的区别特 征为：本专利权利要求3具体限定了组合物中五氟乙烷 和二氟甲烷的组成比例，证据2表一的二元制冷剂配方 中具体给出了HFC-125（五氟乙烷）和HFC-3
2（二氟 甲烷）的组合，但证据2并没有公开组合物中二者的组 成比例。该区别技术特征所实际解决的技术问题是提供 该共沸组合物的具体共沸组成比例，而在二元混合制冷 剂的组成成分确定的情况下，通过实验验证两成分的共 沸组成比例是本领域技术人员的常规技术手段，因此本 专利权利要求3相对于证据2与公知常识的结合不具有创 造性，不符合《专利法》第二十二条第三款的规定。
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4、说明书未记载技术效果对创造性认定影响 • （2011）行提字第8号 • 权利人主张权利要求限定的技术方案具有 未在说明书、附图中明确记载的其他技术 效果的，法院一般不予支持。除非本领域 普通技术人员根据说明书、附图记载的内 容，能够直接、毫无疑义地确定该技术效 果。
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“抗β-内酰胺酶抗菌素复合物”案
• 双鹤药业股份有限公司与湘北威尔曼制药 股份有限公司、专利复审委员会发明专利 权无效行政纠纷 （2011）行提字第8号 • “抗β-内酰胺酶抗菌素复合物”的发明专利 • 授权公告权利要求1为：“一种抗β-内酰胺 酶抗菌素复合物，其特征在于它由舒巴坦 与氧哌嗪青霉素或头孢氨噻肟所组成，舒 巴坦与氧哌嗪青霉素或头孢氨噻肟以0.5-2 ：0.5-2的比例混合制成复方制剂。”
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（四）高质量专利申请是实现专利保护的基础 • 注重申请前检索现有技术
– 氟化烃的恒沸组合物专利
• 注重申请前对核心技术特征的分析
– 盐碱土壤调节剂专利
• 注重申请中对权利要求的撰写
– 注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干粉针剂专利 – 离心式开沟机专利
• 注重审查中对申请文本的修改
– 葡萄糖酸锌口服液专利
（一）科研成果技术范围与专利保护范围
三、高质量专利申请的实现方法
（一）科研成果技术范围与专利保护范围 （二）撰写前对科研成果的分析方法 （三）权利要求的撰写方法 （四）说明书的撰写方法 （五）专利保护布局的构建 （六）国内国外专利保护的兼顾方法
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可获得专利保护的范围
现有 技术
科研成果 实际范围
科研成果
40
（二）撰写前对科研成果的分析方法
1、确定专利可能保护主题特征 2、检索现有技术定位科研成果 3、考虑保密可能确定解决问题 4、使用技术问题考察特征性质 5、概括选择特征扩展保护范围
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（二）撰写前对科研成果的分析方法
1、确定专利可能保护主题特征
1）化学产品 （1） 化合物—结构式 （2）组合物----组分+组分用量 2）化学产品制备方法 原料：组分+用量 工艺步骤 工艺条件 3）用途 产品+用途
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（二）撰写前对科研成果的分析方法
2、检索现有技术定位科研成果 （1）检索找寻相
关的现有技术方案 （2）选择确定与技术方案最接近的现有技术 寻找发明起点
（二）撰写前对科研成果的分析方法
3、考虑保密可能确定技术问题 最接 近的 技术 方案 发明 要求 技术 方案
与 区别 技术 相关 的并 得到 证实 的 区别 效果
技术区别
效果区别
都可 能作 为解 决的 技术 问题
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考虑保密可能确定技术问题
• 首先看发明与最接近现有技术相比区别技 术效果是否很多，则选择区别技术效果之 一作为发明所要解决的技术问题。 • 其余技术效果可以作为技术秘密保护。
（二）撰写前对科研成果的分析方法
4、使用技术问题考察特征性质 （1）区分出必要技术特征和选择性必要技术特征 （2）区分出选择性技术特征
45
46
（二）撰写前对科研成果的分析方法
5、概括选择特征扩展保护范围
（三）权利要求的撰写方法
专利保护范围 A+B+C,
其中C可R或S
专利保护 技术范围
A+B+C
前 序 部 分
A+B+c2 A+B+c1
科研成果 A+B+C+D+E
， ，
特 征 部 分
48 技术特征
A+B+c3
47
限定词
+
主题名称
连接词
（三）权利要求的撰写方法 1、独立权利要求的撰写
对独立权利要求的要求
• 保护主题要全 特 征 部 分
必要技 术特征+ 术特征+ 选择性 必要技 术特征
49
前 序 部 分 限定词 词
+
， ，
• 保护可能技术方案要多 • 保护范围要清楚 • 保护范围合理有据
主题名称
连接词 词
50
（三）权利要求的撰写方法 2、从属权利要求的撰写
前 序 部 分 引用词
+
（四）专利说明书的撰写方法
1、说明书的重要性
说明书是权利要求之本 权利要求获得批准的重要文件 专利权稳定的重要基础 专利保护范围解释的重要依据
， ，
特 征 部 分
优选的选择 性必要技术 特征 或 选择性特征
51
主题名称
连接词
• • • •
注意：捐献原则
52
（四）专利说明书的撰写方法 2、专利说明书的撰写形式要求
发明名称 技术领域 背景技术 技术问题 技术方案 技术效果
（四）专利说明书的撰写方法 3、专利说明书的实质要求
（1）技术特征清楚技术方案完整 （2）使用实验数据证明技术效果实现 （3）对权利要求范围给予证据支持
– 背景技术证明有新颖性 – 实验例对照证明有创造性 – 实施例证明保护范围方案都可实现效果
说明书
发明内容 附图说明 实施方式 附 图
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（四）专利说明书的撰写方法 4、专利说明书的撰写步骤
（1）描述最接近的现有技术 （2）对比现有技术界定发明所解决的技术 问题 （3）描述技术方案中必要技术特征、 描述技术方案中必要技术特征、选择 性必要技术特征和选择性技术特征 （4）扩展选择性必要技术特征和选择性技 术特征到
可能的等同替换技术特征 （5）列举专利性成立的证据
– 实施例 – 实验例
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5、说明书支持权利要求保护范围
权利要求保护范围
只含必要 特征的 技术方案
制备例
只含必要 特征的 技术方案
试验例
含有全部 特征的 技术方案 制备例
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（五）专利保护布局的构建
（六）国内国外专利保护的衔接方法
单件专利 保护战术
系列专利 保护策略
2014-6-23
国家知识产权局专利局
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2014-6-23
国家知识产权局专利局
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四、提高专利申请质量实现专利有效保护
1、没有高质量的专利申请就没有高质量专利 2、只有高质量专利才能兑现专利保护 3、高质量专利群才是企业长久的核心竞争力
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