1、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1. 经纪制
2. 代理制
3. 做市商制
4. 自助制
2、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1. 股票市场和债券市场
2. 证券市场和货币市场
3. 短期资金市场和长期资金市场
4. 中长期信贷市场和证券市场
3、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1. 信用公司债
2. 保证公司债
3. 参与公司债
4. 收益公司债
4、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1. 性质
2. 价值
3. 责任
4. 客观
5、证券公司的主要业务内容有（）。
1. 股票、债券和基金
2. 发行、自营和基金管理
3. 承销、咨询和基金管理
4. 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3. 董事长
4. 副董事长
7、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1. 前三年财务报表
2. 发行当年财务报表
3. 上市公告书
4. 招股说明书
8、证券投资基金反映的是（）关系。
1. 产权
2. 所有权
3. 债权债务
4. 委托代理
9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1. 信用公司债
2. 保证公司债
3. 参与公司债
4. 收益公司债
10、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
11、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1. 中国证监会
2. 中国证券业协会
3. 国务院证券委员会
4. 国务院证券委、国家体改委
12、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1. 商业银行
2. 金融机构
3. 证券公司
4. 工商银行
13、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1. 信用公司债
2. 保证公司债
3. 参与公司债
4. 收益公司债
14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1. 职业纪律
2. 职业操守
3. 职业规范
4. 道德规范
15、证券公司的主要业务内容有（）。
1. 股票、债券和基金
2. 发行、自营和基金管理
3. 承销、咨询和基金管理
4. 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
17、投资基金的风险可能小于（）。
1. 股票
2. 固定利率债券
3. 浮动利率债券
4. 债券
1、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1. 经纪制
2. 代理制
3. 做市商制
4. 自助制
2、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1. 股票市场和债券市场
2. 证券市场和货币市场
3. 短期资金市场和长期资金市场
4. 中长期信贷市场和证券市场
3、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1. 信用公司债
2. 保证公司债
3. 参与公司债
4. 收益公司债
4、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1. 性质
2. 价值
3. 责任
4. 客观
5、证券公司的主要业务内容有（）。
1. 股票、债券和基金
2. 发行、自营和基金管理
3. 承销、咨询和基金管理
4. 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3. 董事长
4. 副董事长
7、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1. 前三年财务报表
2. 发行当年财务报表
3. 上市公告书
4. 招股说明书
8、证券投资基金反映的是（）关系。
1. 产权
2. 所有权
3. 债权债务
4. 委托代理
9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1. 信用公司债
2. 保证公司债
3. 参与公司债
4. 收益公司债
10、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
11、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1. 中国证监会
2. 中国证券业协会
3. 国务院证券委员会
4. 国务院证券委、国家体改委
12、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1. 商业银行
2. 金融机构
3. 证券公司
4. 工商银行
13、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1. 信用公司债
2. 保证公司债
3. 参与公司债
4. 收益公司债
14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1. 职业纪律
2. 职业操守
3. 职业规范
4. 道德规范
15、证券公司的主要业务内容有（）。
1. 股票、债券和基金
2. 发行、自营和基金管理
3. 承销、咨询和基金管理
4. 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
17、投资基金的风险可能小于（）。
1. 股票
2. 固定利率债券
3. 浮动利率债券
4. 债券