2009年8月总第463期第15期
经济论坛EconomicForum
Aug.2009Gen.463No.15
对失业类型及自然失业的拓展认识
文/张义柱
【摘
要】本文在对摩擦性失业、结构性失业、周期性失业三种失业类型概括的基础上，提出了制度或机
制性失业、地租利息引起的失业两种失业类型，并在此基础上拓展了对自然失业的认识。文章最后针对不同的失业类型提出了降低失业率的基本对策。【关键词】失业类型；自然失业；失业治理
【基金项目】本文是河南省哲学社会科学规划项目《城乡就业一体化原理与对策体系研究———基于马克思主义经济学视角》(2008BJJ005)和河南省教育厅人文社科研究规划项目《新时期我国统筹城乡就业机制创新研究》(2008-GH-025)。
【作者简介】张义柱，郑州航空工业管理学院讲师，经济学博士，主要从事产权经济和宏观经济研究。
一、对失业类型的拓展性认识（一）通常对失业类型的认识
1.摩擦性失业。指在生产过程中由于难以避免的摩擦而造成的短期失业。这种失业在性质上是过渡性或短期的，例如学生就业，老年人退休；妇女暂时休产假；企业在竞争中破产倒闭,辞退员工；新成立企业招聘员工；工人跳槽等。这种失业的典型特征是一方面工人没有工作，正在积极寻找工作，另一方面企业需要工人，出现岗位空缺，但由于工人和企业的信息不完全和信息成本的存在，出现工人短暂失业和岗位空缺同时存在的情况。
2.结构性失业。指由于经济结构的变化，致使劳动力的供给与需求不匹配所造成的失业。
（1）技术变化。如机械数控技术的采用使劳动力的供求不匹配，即由于机械数控技术采用，需要掌握数控技术的工人增加，而对传统技术的工人需求减少，但工人的技能却不能由传统技术迅速转变为数控技术，造成劳动力的供求不匹配。
⑵需求结构的变化。由于需求结构的改变导致产业结构的改变，使劳动力的供求不匹配。例如我国目前的情况，由于收入水平普遍提高和技术进步，人们对信息产品、教育等需求迅速增加，而对传统的机械产品的需求相对下降，这样就导致了产业结构的迅速变化。产业结构的变化导致了对劳动力需求的迅速变化，如信息产品、教育等技术含量高的劳动力迅速增加，传统技术的劳动力则迅速减少。而劳动力技术的转化却不能如此迅速，这就导致了劳动力供求的不匹配，产生结构性失业。
结构性失业虽然也是工人失业与企业岗位空缺同时并存，但它典型的特征是工人的技术能力不能
迅速适应对劳动力需求的变化，工人的技术能力结构与劳动力的需求结构不匹配，从而造成失业。由于工人的技术能力的改变需要较长的时间，这种类型的失业也是较长期的。
3.周期性失业。指经济衰退或萧条时，因需要下降而造成的失业。古典学派认为，当需求下降时工资和价格也随之下降，使市场出清，不会导致失业。因此，在古典学派的理论中，没有周期性失业这一概念和失业类型。凯恩斯提出，由于工资和价格的粘性，需求下降导致周期性失业。因此周期性失业也称凯恩斯失业。
周期性失业是由于有效需求不足引起的，在周期性失业发生时，劳动力的供给大于劳动力的需求，即就总体而言，全社会的劳动力供给大于劳动力的需求，出现周期性失业。周期性失业的时间长短随经济周期调整的长短而变化。
（二）对失业类型的拓展认识
1.制度或机制性失业，如最低工资、效率工资等引起的失业。为了保护低收入的劳动者，许多国家实行了最低工资法。最低工资法的目的是为了帮助从事最廉价工作的劳动者，使他们的收入能够达到社会公平发展的基本要求。最低工资法所规定的最低工资一般要高于市场出清的均衡工资水平。这就出现了一个问题，即最低工资法使劳动的需求小于劳动的供给，从而导致了失业。
偷懒模型对效率工资论提出一种很好的解释。这个模型假定劳动者和企业二者之间是信息非对称的，因此，企业对劳动者的监督成本很高。当企业不能对劳动者进行有效监督时，劳动者就会选择偷懒。偷懒的代价是一旦被发现，劳动者将被解雇。
··35
如果企业支付给工人市场出清的工资水平，工人因偷懒而被解雇后，很容易在市场上找到同样报酬的工作，这样工人的偷懒成本很低，工人也就很容易选择偷懒行为。为了激励工人努力工作，企业选择支付给工人高于市场出清的工资水平。因为如果工人选择偷懒行为，一旦被发现而被解雇，工人就失去了获得较高工资的工作机会。这时，工人的偷懒成本很高，工人就自觉选择不偷懒而努力工作。这个为防止偷懒而高于市场出清水平的工资就被称为效率工资。如果每个企业都采用效率工资，劳动市场实际工资水平将高于市场出清的水平，从而造成了失业。
最低工资制是政府的制度规定，效率工资则是企业自发的激励机制，这些制度或机制都会引起失业。
2.地租、利息引起的失业。设单位价值为G，单位价值G的利率为i,人均生产力=mG(工资水平)±nG（资本装备水平）（m、n为任意大于零的实数）假定全社会的土地都是出租的，资本都是借贷的，人们要想就业，就必须满足人均生产力=m(G+i)+n(G+i)
=mG+m×i+nG+n×i
其中m×i是地租，n×i就是利息。由上式可知，与不存在地租、利息时相比，要实现就业，人均生产力被强制性地提高了。提高的部分就是地租和利息，这部分恰好等于人均意义上的失业量。则地租、利息引起的失业率为
mi+ni=i。自然失业是宏观调控的重要概念，因为它是通过需求管理来调控失业率的重要边界，超过这个边界就会引起通货膨胀或通货紧缩。因此，对自然失业涵义的深化认识对于做好宏观调控意义重大。
（二）自然失业与失业的类型
当前认为，失业类型有摩擦性失业、结构性失业和周期性失业，而自然失业包括摩擦性失业和结构性失业。本文拓展了两种失业类型，现在我们考察这两种新类型的失业是否应划为自然失业之内。自然失业的核心是经济正常运行条件下的失业，这种失业是不能靠宏观的需求管理政策来消除的。最低工资制是市场经济的常态制度；效率工资是企业激励员工的正常制度；地租、利息是土地租赁关系和资本借贷关系的正常结果。由此可见，制度或机制性失业及地租、利息引起的失业应属于自然失业。
这样，自然失业就包括摩擦性失业、结构性失业、制度或机制性失业、地租利息引起的失业四种类型。由此也可以看出，自然失业的原因和类型是十分复杂的。
三、对失业类型及自然失业拓展认识的失业治理意义
我们深化对失业类型及自然失业的认识，可以为有效治理失业、降低失业率提供对策，可以针对不同的失业类型及原因采用不同的失业治理措施。针对周期性失业可以通过宏观的需求管理来降低以致消除周期性失业；针对摩擦性失业可以通过加强劳动市场的中介服务，降低劳动供求的信息成本来减少摩擦性失业；针对结构性失业可以加大劳动力的再就业培训，降低再就业培训的成本来缩短劳动者技能转换所需要的时间，从而降低结构性失业；对于制度或机制性失业、地租利息引起的失业，因为这部分失业者往往是劳动能力弱势的群体，促使其就业的有效途径是降低就业门槛、提供就业的物质条件等，如个人就业时给予税费减免、贷款（主要是贴息贷款）扶持等。因此，各种类型的失业都是可以有效治理的，关键是我们要认清导致失业的原因，对症下药。深化对失业类型及自然失业的认识，为有效治理失业问题提供了更加宽广的思路。
参考文献
[1]黄亚钧，宏观经济学（第二版）[M].北京:高等教育出版社,2005.
[2]高鸿业,西方经济学(宏观部分)(第四版)[M].北京:中国人民大学出版社,2007.
[3]张义柱，一个就业研究的新视角———地租、利息、产权[D].中央党校博士论文，2005.
（责任编辑：华明）
二、对自然失业的拓展认识（一）对自然失业涵义的深化认识
通常认为，自然失业是经济社会在正常情况下的失业。这时，总供给与总需求相等，价格水平不变，市场机制发挥正常作用，劳动力的供给与需求在总体上平衡。
事实上，自然失业状态并不是劳动力的供给与需求在总体上的平衡，而往往是劳动力供给大于需求的状态。自然失业可表述为在总供给与总需求平衡的条件下，劳动市场在制度和机制约束下供求稳定的状态。自然失业的衡量标准有二，一是经济均衡，包括总供给与总需求的平衡和劳动力市场制度和机制约束下的稳定。总供给与总需求的平衡，消除了由于供给大于需求引起的周期性失业；劳动市场制度和机制的约束说明经济是在正常的环境下运行，在这一约束下，劳动力的需求和供给都是稳定的。二是价格水平不变，既不存在通货膨胀，也不存在通货紧缩。
··36
2009年8月总第463期第15期
经济论坛EconomicForum
Aug.2009Gen.463No.15
对失业类型及自然失业的拓展认识
文/张义柱
【摘
要】本文在对摩擦性失业、结构性失业、周期性失业三种失业类型概括的基础上，提出了制度或机
制性失业、地租利息引起的失业两种失业类型，并在此基础上拓展了对自然失业的认识。文章最后针对不同的失业类型提出了降低失业率的基本对策。【关键词】失业类型；自然失业；失业治理
【基金项目】本文是河南省哲学社会科学规划项目《城乡就业一体化原理与对策体系研究———基于马克思主义经济学视角》(2008BJJ005)和河南省教育厅人文社科研究规划项目《新时期我国统筹城乡就业机制创新研究》(2008-GH-025)。
【作者简介】张义柱，郑州航空工业管理学院讲师，经济学博士，主要从事产权经济和宏观经济研究。
一、对失业类型的拓展性认识（一）通常对失业类型的认识
1.摩擦性失业。指在生产过程中由于难以避免的摩擦而造成的短期失业。这种失业在性质上是过渡性或短期的，例如学生就业，老年人退休；妇女暂时休产假；企业在竞争中破产倒闭,辞退员工；新成立企业招聘员工；工人跳槽等。这种失业的典型特征是一方面工人没有工作，正在积极寻找工作，另一方面企业需要工人，出现岗位空缺，但由于工人和企业的信息不完全和信息成本的存在，出现工人短暂失业和岗位空缺同时存在的情况。
2.结构性失业。指由于经济结构的变化，致使劳动力的供给与需求不匹配所造成的失业。
（1）技术变化。如机械数控技术的采用使劳动力的供求不匹配，即由于机械数控技术采用，需要掌握数控技术的工人增加，而对传统技术的工人需求减少，但工人的技能却不能由传统技术迅速转变为数控技术，造成劳动力的供求不匹配。
⑵需求结构的变化。由于需求结构的改变导致产业结构的改变，使劳动力的供求不匹配。例如我国目前的情况，由于收入水平普遍提高和技术进步，人们对信息产品、教育等需求迅速增加，而对传统的机械产品的需求相对下降，这样就导致了产业结构的迅速变化。产业结构的变化导致了对劳动力需求的迅速变化，如信息产品、教育等技术含量高的劳动力迅速增加，传统技术的劳动力则迅速减少。而劳动力技术的转化却不能如此迅速，这就导致了劳动力供求的不匹配，产生结构性失业。
结构性失业虽然也是工人失业与企业岗位空缺同时并存，但它典型的特征是工人的技术能力不能
迅速适应对劳动力需求的变化，工人的技术能力结构与劳动力的需求结构不匹配，从而造成失业。由于工人的技术能力的改变需要较长的时间，这种类型的失业也是较长期的。
3.周期性失业。指经济衰退或萧条时，因需要下降而造成的失业。古典学派认为，当需求下降时工资和价格也随之下降，使市场出清，不会导致失业。因此，在古典学派的理论中，没有周期性失业这一概念和失业类型。凯恩斯提出，由于工资和价格的粘性，需求下降导致周期性失业。因此周期性失业也称凯恩斯失业。
周期性失业是由于有效需求不足引起的，在周期性失业发生时，劳动力的供给大于劳动力的需求，即就总体而言，全社会的劳动力供给大于劳动力的需求，出现周期性失业。周期性失业的时间长短随经济周期调整的长短而变化。
（二）对失业类型的拓展认识
1.制度或机制性失业，如最低工资、效率工资等引起的失业。为了保护低收入的劳动者，许多国家实行了最低工资法。最低工资法的目的是为了帮助从事最廉价工作的劳动者，使他们的收入能够达到社会公平发展的基本要求。最低工资法所规定的最低工资一般要高于市场出清的均衡工资水平。这就出现了一个问题，即最低工资法使劳动的需求小于劳动的供给，从而导致了失业。
偷懒模型对效率工资论提出一种很好的解释。这个模型假定劳动者和企业二者之间是信息非对称的，因此，企业对劳动者的监督成本很高。当企业不能对劳动者进行有效监督时，劳动者就会选择偷懒。偷懒的代价是一旦被发现，劳动者将被解雇。
··35
如果企业支付给工人市场出清的工资水平，工人因偷懒而被解雇后，很容易在市场上找到同样报酬的工作，这样工人的偷懒成本很低，工人也就很容易选择偷懒行为。为了激励工人努力工作，企业选择支付给工人高于市场出清的工资水平。因为如果工人选择偷懒行为，一旦被发现而被解雇，工人就失去了获得较高工资的工作机会。这时，工人的偷懒成本很高，工人就自觉选择不偷懒而努力工作。这个为防止偷懒而高于市场出清水平的工资就被称为效率工资。如果每个企业都采用效率工资，劳动市场实际工资水平将高于市场出清的水平，从而造成了失业。
最低工资制是政府的制度规定，效率工资则是企业自发的激励机制，这些制度或机制都会引起失业。
2.地租、利息引起的失业。设单位价值为G，单位价值G的利率为i,人均生产力=mG(工资水平)±nG（资本装备水平）（m、n为任意大于零的实数）假定全社会的土地都是出租的，资本都是借贷的，人们要想就业，就必须满足人均生产力=m(G+i)+n(G+i)
=mG+m×i+nG+n×i
其中m×i是地租，n×i就是利息。由上式可知，与不存在地租、利息时相比，要实现就业，人均生产力被强制性地提高了。提高的部分就是地租和利息，这部分恰好等于人均意义上的失业量。则地租、利息引起的失业率为
mi+ni=i。自然失业是宏观调控的重要概念，因为它是通过需求管理来调控失业率的重要边界，超过这个边界就会引起通货膨胀或通货紧缩。因此，对自然失业涵义的深化认识对于做好宏观调控意义重大。
（二）自然失业与失业的类型
当前认为，失业类型有摩擦性失业、结构性失业和周期性失业，而自然失业包括摩擦性失业和结构性失业。本文拓展了两种失业类型，现在我们考察这两种新类型的失业是否应划为自然失业之内。自然失业的核心是经济正常运行条件下的失业，这种失业是不能靠宏观的需求管理政策来消除的。最低工资制是市场经济的常态制度；效率工资是企业激励员工的正常制度；地租、利息是土地租赁关系和资本借贷关系的正常结果。由此可见，制度或机制性失业及地租、利息引起的失业应属于自然失业。
这样，自然失业就包括摩擦性失业、结构性失业、制度或机制性失业、地租利息引起的失业四种类型。由此也可以看出，自然失业的原因和类型是十分复杂的。
三、对失业类型及自然失业拓展认识的失业治理意义
我们深化对失业类型及自然失业的认识，可以为有效治理失业、降低失业率提供对策，可以针对不同的失业类型及原因采用不同的失业治理措施。针对周期性失业可以通过宏观的需求管理来降低以致消除周期性失业；针对摩擦性失业可以通过加强劳动市场的中介服务，降低劳动供求的信息成本来减少摩擦性失业；针对结构性失业可以加大劳动力的再就业培训，降低再就业培训的成本来缩短劳动者技能转换所需要的时间，从而降低结构性失业；对于制度或机制性失业、地租利息引起的失业，因为这部分失业者往往是劳动能力弱势的群体，促使其就业的有效途径是降低就业门槛、提供就业的物质条件等，如个人就业时给予税费减免、贷款（主要是贴息贷款）扶持等。因此，各种类型的失业都是可以有效治理的，关键是我们要认清导致失业的原因，对症下药。深化对失业类型及自然失业的认识，为有效治理失业问题提供了更加宽广的思路。
参考文献
[1]黄亚钧，宏观经济学（第二版）[M].北京:高等教育出版社,2005.
[2]高鸿业,西方经济学(宏观部分)(第四版)[M].北京:中国人民大学出版社,2007.
[3]张义柱，一个就业研究的新视角———地租、利息、产权[D].中央党校博士论文，2005.
（责任编辑：华明）
二、对自然失业的拓展认识（一）对自然失业涵义的深化认识
通常认为，自然失业是经济社会在正常情况下的失业。这时，总供给与总需求相等，价格水平不变，市场机制发挥正常作用，劳动力的供给与需求在总体上平衡。
事实上，自然失业状态并不是劳动力的供给与需求在总体上的平衡，而往往是劳动力供给大于需求的状态。自然失业可表述为在总供给与总需求平衡的条件下，劳动市场在制度和机制约束下供求稳定的状态。自然失业的衡量标准有二，一是经济均衡，包括总供给与总需求的平衡和劳动力市场制度和机制约束下的稳定。总供给与总需求的平衡，消除了由于供给大于需求引起的周期性失业；劳动市场制度和机制的约束说明经济是在正常的环境下运行，在这一约束下，劳动力的需求和供给都是稳定的。二是价格水平不变，既不存在通货膨胀，也不存在通货紧缩。
··36