浙江三维橡胶制品股份有限公司
能源管理手册
文件编号：En-2014-00
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受控 非受控
发布日期：2014年 月 日 实施日期：2014年 月
地址：台州市三门县海游镇下坑村沙田洋工业开发区 邮编： 电话： 传真：
日
目录
引 言 ........................................................................... 0.1 发布令 ......................................................................... 0.2 能源管理小组及管理者代表任命书 ................................................. 0.3 能源方针 ...................................................................... 0.4 能源目标和指标 ................................................................. 0.5 公司简介 .......................................................................
能源管理体系………………………………………………………………………………………….. 1 范围 ............................................................................. 2 规范性引用文件 ................................................................... 3 术语和定义 ....................................................................... 4 能源管理体系要求 ................................................................. 4.1 总要求 ......................................................................... 4.2 管理职责
4.3 能源方针 ....................................................................... 4.4 策划 ........................................................................... 4.5 实施和运行 ..................................................................... 4.6 检查 ........................................................................... 4.7 管理评审 ....................................................................... 附 录 一 .......................................................................... 附 录 二 .......................................................................... 附 录 三 ..........................................................................
引 言
本手册规定了能源管理体系要求，阐述了公司的能源管理体系的范围和边界，明确了能源管理方针、目标、体系构架、管理职责及控制要求等，并向顾客及相关方表明公司生产经营活动过程的能源管理能力和水平。
本手册满足了GB/T23331-2012《能源管理体系要求》的所有内容和要求。 本手由浙江三维橡胶制品股份有限公司提出。 本手册由人力资源部归口。
本手册起草部门：项目设备部、能源推行小组 本手册主要起草人：
0.1发 布 令 各部室、车间：
为建立、实施和持续改进公司的能源管理体系，依据GB/T23331-2012《能源管理体系 要求》，结合公司实际而编制了本《能源管理手册》。
《能源管理手册》阐明了公司的能源方针、目标，描述了公司的能源管理体系要求，是指导公司能源管理有效运行的纲领性文件，同时为第三方认证提供依据。
《能源管理手册》现予以发布，于2014年 月 日起正式实施，本公司全体工作人员必须认真学习、理解，并严格遵照执行，以促进公司能源管理水平的不断提高。
总经理：
年 月 日
0.2任命能源管理体系小组
各有关单位：
为认真贯彻实施国家发改委下发的《万家企业节能低碳行动实施方案》的要求，确保公司在2014年8月底前完成能源管理体系（GB/23331）认证和十二五期间的节能目标。为此，公司决定成立能源管理体系推进工作小组，具体通知如下:
一、工作组织机构名称：能源管理体系领导小组：
下设推行小组： 组 长： 副组长： 组 员：
二、能源管理体系推进工作小组职责：
1、按标准要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； 2、报告能源绩效和能源管理体系运行情况；
3、策划有效的能源管理活动（包括能源评审、能源基准、能源绩效参数、能源目标指标和管理方案），以落实能源方针；
4、负责能源绩效的监测、合规性评价工作； 5、帮助全体员工提高对能源方针、能源目标的认识； 6、协助各部门的能源管理工作，推动能源管理有效运行； 7、制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法。
三、工作要求
建立能源管理体系既是一项政治任务，更是公司做好节能降耗，降低生产成本，提升市场竞争力的重要工作，意义重大。为此，公司要求，能源管理体系工作小组要密切合作，各部门、各单位要积极配合能源管理体系工作小组的各项工作，确保公司顺利通过能源管理体系认证并持续有效运行。
总经理：
.
年 月 日
0.2能源管理体系管理者代表任命书
各有关单位：
为有效推进公司能源体系建立和持续有效运行，根据公司实际情况，经研究决定，任命 同志为公司能源管理体系管理者代表，负责公司能源管理体系的建立、实施和保持。
具体工作职责如下： 1、确保按标准要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； 2、指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动； 3、向最高管理者报告能源绩效和能源管理体系绩效； 4、确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针；
5、在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理； 6、制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法； 7、提高全员对能源方针、能源目标的认识；
8、负责组织能源管理体系的内部审核工作。
总经理：
年 月
日
0.3能源方针
守法创新，节能降耗，清洁生产，持续改进。 能源方针的含义：
自觉遵守节能法律法规及标准要求，通过在公司内部贯彻执行能源管理体系，严格按照能源管理体系程序文件的要求，科学管理各部门的工作；不断采用新工艺、新技术、新设备对高能耗工艺设备进行技术改进或替代，持续改进能源管理，实现节能降耗、资源综合利用，降低成本，增加效益，共创绿色低碳的普洛康裕。
0.4能源管理目标和指标
能源目标：“十二五”期间（2011-2015年），公司年度万元产值能耗同比上
一年度下降5% 。
能源指标
0.5企 业 概 况
能源管理手册
1 范围
公司按照适用的法律法规及标准要求，结合本公司的实际情况，通过建立、实施、保持并持续改
进公司的能源管理体系，采用系统的方法来实现能源绩效目标，包括能源利用效率、能源使用和消耗状况的持续改进，并证实能源管理体系符合公司的能源方针及GB/T23331—2012《能源管理体系 要求》，并确信能符合所声明的能源方针。
公司能源管理体系的边界和范围包括：化学原料药生产线及其辅助生产系统的能源管理和控制全过程。
2 规范性引用文件
GB/T23331—2012《能源管理体系 要求》
DB37/T1013—2009《工业企业能源管理体系 要求》 GB/T 2589 《综合能耗计算通则》 GB/T 3484 《企业能量平衡通则》 GB/T 15316 《节能监测技术通则》 GB/T 15587 《工业企业能源管理导则》 GB/T 17166 《企业能源审计技术通则》
GB 17167-2006 《用能单位能源计量器具配备和管理通则》 GB/T19001 《质量管理体系 要求》
3 术语和定义
手册引用 GB/T 23331—2012中的术语和定义。
4 能源管理体系要求
本手册依据GB/T 23331-2012《能源管理体系 要求》及能源管理有关法律、法规、标准的要求编写，阐述了公司能源管理体系各项要求，覆盖了GB/T 23331-2012标准所有要素，是公司能源管理体系工作的纲领性文件。
本手册由公司推进办负责编写，企管部负责修订，管理者代表审核，总经理批准发布，企管部负责归口管理。
本手册不得随意复制，其发放和管理由企管部负责。受控手册由企管部统一编号、登记，持有者履行签收手续。
本手册的发放为受控方式，受控手册必须加盖受控印章予以标识。公司内部必须使用现行有效的受控手册。
本手册的更改、换版的管理由企管部按《文件控制程序》的规定执行，其他部门对手册的更改意见必须经企管部收集，并由企管部实施更改。手册的更改必须经管理者代表审核、总经理批准。 本手册的受控本发放范围包括公司最高管理层、系统推进工作小组、各重点耗能部门及车间能源负责人、内审员。
本手册受控本的持有者须妥善保管手册，不得遗失、外借、擅自更改和复制，持有人失去持有资格时，须将手册移交企管部。 本手册解释权归企管部。
4.1 总要求
公司严格按照GB/T23331—2012标准要求，依据适用的法律法规和其他要求，建立、实施、保持和持续改进公司的能源管理体系，并形成文件，加以实施和保持，以确保降低能源消耗，提高能源利用效率。公司保证做到：
a)体系建立后应确保日常工作按照文件要求持续有效运行，并不断完善体系和相关文件；
b)按照确定的能源管理体系范围和边界，策划建立能源方针、目标及指标、能源管理手册、程序文件、管理制度、操作规范、能源管理实施方案、作业指导书以及相关记录，规定相应的监视和测量，以确保体系运行有效；
c)在满足本标准要求的前提下，注重节约的同时合理利用能源、提高能源效率，达到持续改进能源绩效和能源管理体系的目的。
4.1.1 公司能源管理体系的范围和边界：
——浙江三维橡胶制品股份有限公司V型皮带、输送带的生产系统、辅助生产系统、附属生产系统所涉及的能源管理；
——能源管理涉及的产品范围：V型皮带、输送带的生产管理、服务活动全过程所涉及的能源管理 ——能源管理体系的地理位置边界：台州市三门县海游镇下坑村沙田洋工业开发区 4.1.2公司独立核算的能源管理体系次级单位包括：
A.输送带:电力的使用、煤的使用、蒸汽的使用、水的使用、压缩空气生产、分配、输送及使用； B.三角带：电力的使用、煤的使用、蒸汽的使用、水的使用、压缩空气生产、分配、输送及使用； C.项目设备部：电、水、煤的使用、蒸汽的生产、输送及使用；
D行政办公楼（其它行政办公部门）：电力、水的使用。
公司核算单元涉及的能源种类品种一览表
4．1．3能源管理体系基于策划、实施、检查、改进的（PDCA）持续改进模式，通过能源评审，确定能源使用和消耗的水平，识别改进的机会并确定改进的优先顺序，制定绩效改进的目标、指标和管理方案，通过对运行过程及结果的监测、分析、纠正和纠正措施，能源体系的内审和管理评审，实现能源绩效的改进。能源管理体系运行模式见图1:
图1 能源管理体系运行模式
4.2 管理职责
4．2．1最高管理者
本公司的最高管理者为总经理。
最高管理者具有以下方面的职责和权限：
——确立能源方针，并实践和保持能源方针； ——任命管理者代表和批准组建能源管理团队；
——提供能源体系建立、实施、保持和持续改进所需要的资源，以达到能源目标；（备注：资源包括人力资源、专业技能、技术和财务资源等）； ——确定能源管理体系的范围和边界； ——在内部传达能源管理的重要性； ——确保建立能源目标、指标；
——确保能源绩效参数适用于本组织； ——在长期规划中考虑能源绩效问题
——确保按照规定的时间间隔评价和报告能源管理的结果； ——实施管理评审。 4．2．2 管理者代表
总经理以任命书的方式，指定具有相应技术和能力的人担任管理者代表，无论其是否具有其他方面的职责和权限，管理者代表在能源管理体系中的职责和权限应包括：
——确保按照GB/T23331：2012标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； ——组建能源推行小组，由总经理授权，共同开展能源管理活动； ——向总经理报告能源绩效和能源管理体系绩效； ——确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针；
——在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理； ——制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；
——提高全员对能源方针、能源目标的认识； ——负责能源管理体系的内部审核工作。
4.2.3主要部门的能源管理职责和权限 4.2.3.a）能源推进工作小组
——协助管理者代表建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； ——协助管理者代表开展能源管理体系的策划活动； ——负责能源绩效的监视测量和分析；
——负责组织合规性评价工作；
——负责不合格、纠正和预防措施的控制；
4.2.3.b) 行政人力部
——负责人员的教育、培训及能源管理的宣传工作。 ——负责内外部的信息交流； 4.2.3.c) 项目设备部
——负责适用法规和技术标准的收集和分发控制； ——负责能源管理涉及的各类文件、记录的控制。 4.2.3.d)其它部门及各车间
——负责严格执行能源管理方案，在日常生产、管理及设备维护等各项活动中，严格按相关程序或作业规程控制能源绩效参数，保证各项能源目标得到实现；
——各职责部门的能源管理职责参见管理管理体系的职能分配表（附录2）。
4.3 能源方针
4.3.1公司最高管理者(总经理)负责确定和批准公司的能源方针，能源方针应满足以下标准要求： a) 与组织能源使用和消耗的特点、规模相适应； b) 包括改进能源绩效的承诺；
c) 包括提供可获得的信息和必要的资源的承诺，以及确保实现能源目标和指标； d) 包括组织遵守节能相关的法律法规及其它要求的承诺； e) 为制定和评审能源目标、指标提供框架；
f) 支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计； g) 形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达； h) 根据需要定期评审和更新；
能源方针是公司能源管理的宗旨和方向，公司在策划、建立、实施、保持、改进能源管理体系时，必须确保其工作符合能源方针的要求，方向保持一致。
人力资源与信息部负责公司能源方针的传达、培训、教育；
各部门、车间可通过多种形式对能源方针进行宣传，以使公司所有职工（及公司控制下的外协劳务人员）了解能源方针，并认识到其节能降耗的义务。
能源方针属公开文件，任何有需要的组织或个人均可通过公司网站、人力资源部、能源管理推进工作小组获取；也可将能源方针放在公司外网上，以方便外部机构或个人获取。
能源体系的管理评审应对能源方针的持续适宜性进行评审，以确保其持续适宜性。 公司的能源方针见:能源方针
4.4 策划
4.4.1总则
能源管理体系的策划应与能源方针保持一致，并保证持续改进能源绩效，策划应包含对能源绩效有影响活动的评审。
能源管理的策划流程如下图：
能源策划流程
4.4.2 法律法规和其他要求
建立《法律法规及其他要求管理程序》，项目设备部从各种途径获取公司适用的、最新的有关能源政策、法律法规、技术标准和其他要求，并至少每半年确认是否有版本更新。
适用部门负责对照能源法律法规和其他要求文本，逐一识别适用的具体条款。
法律法规和其他要求是公司能源管理活动必须遵守的底线，公司各类文件的起草、审批过程中，责任部门/责任人必须将适用的政策法规和技术标准作为文件起草、审批的依据，确保文件与政策法规和技术标准的符合性。
政策法规、技术标准和其他要求是公司能源管理活动的基础，与能源的使用、消耗相关的各项管理活动必须在法律法规和其他要求框架内进行，确保各项能源管理活动的合规性。
项目设备部负责建立公司《能源法律法规及其它要求清单》并及时更新，保持法律法规和其他要求的最新版本，并将这些信息及时传达到适用部门/责任人。
能源政策法规、技术标准和其他要求是公司与合同方、相关方进行合作、交流的基础和共同遵守的准则。职能部门在与合同方、相关方进行业务洽谈、合作过程中，必须以法律法规和其他要求为准绳，在其框架范围内开展相关工作，并将其纳入相关合同条款。公司内对口业务部门负责督促合同方、相关方遵守、履行合同约定、法律法规和其他要求。
——支持性文件：法律法规及其他要求管理程序
4．4．3能源评审
4．4．3．1能源评审是提升能源绩效的重要手段，基于公司能耗数据、产量数据和其它信息，确定公司能源绩效水平，识别能源绩效改进机会。
4．4．3．2初次建立能源管理体系时应进行初始能源评审，建立能源管理体系后年度能源评审可以与内部审核结合的方式实现。当出现重大情况时，应对变化过程或环节重新进行能源评审。
4．4．3．3通过现场的调查核实，必要时进行现场监测，获得到以下方面的能源评审输入信息：
a.基础信息：生产工艺流程图、能流图、用能结构、产品结构及各类产品的生产能力设计等； b.能源使用和消耗的历史测量数据：一个周期（通常为一年）各类能源的使用和消耗的原始数据，
相应的产量或产值；
c.设施设备、过程、系统的信息，包括设施设备清单、设施设备的型号、生产厂家、关键技术工
艺过程参数，系统特征等。
4．4．3．4基于以上信息，结合各方面能耗限额标准、经济运行标准、监测分析标准，应用能量守恒、物料平衡原理，采用专家诊断、统计模型、多因素评分法、设备性能测试、能效计算、对比分析等方法对以上数据和信息进行分析评价，必要时进行数据修正，考虑最新的节能技术，公司的技术和财务资源，进行能源机会识别并优先排序，形成《能源评审报告》及附件清单，包括《主要耗能设备清单》、《三级计量检测设备清单》（分布图）、《能源消耗原始统计数据清单》、《节能机会清单》。 ——支持性文件：能源评审程序
——过程输出文件或记录：1. 能源评审报告； 2. 主要耗能设备清单； 3. 三级计量检测设备清单（分布图）；4. 能源消耗原始统计数据清单；5.节能机会清单。
4． 4. 4能源基准
4.4.4.1为了确定、比较能源目标和指标，评估能源绩效改进的程度，需要选择一个适宜的基准时期(通常是年)。选择的能源基准时期应是能源结构、产品结构正常，设备运行、工艺条件稳定，气候无异常，未发生重大的导致生产严重不正常的事故，能源统计数据齐全，真实可靠，具有代表性，必要时可对数据进行修正。
4．4．4．2能源基准应在公司、生产车间、主要用能部门，设施设备、过程、系统等不同层次中分别建立，能源基准应形成文件。
4．4．4．3《能源基准》在发布前应经过能源推行小组评议、管理者代表审核、总经理批准，当法律法规和其它要求、能源结构、产品结构、生产工艺、主要用能设备出现重大变化时，管理者代表应及时组织对能源基准进行必要的更新，经管理者代表批准后下发，以保持其适宜性。 ——过程输出文件或记录：年度能源基准数据清单
4． 4. 5 能源绩效参数
4．4．5．1管理者代表组织能源推进工作小组成员集体评价，确定用于对能源绩效进行监视和测量的能源绩效参数，能源绩效参数可以是：
a. 可直接测量的设备运行参数及能源消耗数据，如：蒸汽压力/温度；压缩空气压强和排气量等等； b. 通过计算、比较所得的数据，如：单位产值综合能耗、单位产量综合能耗、耗能设备的能效、节能量等。此类参数反映监控对象（如用能设备、用能部门）的能源绩效水平，通过对能源绩效参数的监视和测量，掌握监控对象的能源绩效趋势，采用措施确保能源目标和指标的实现。
为验证能源目标和指标的实现程度，能源绩效参数的设置要包括管理层面和运行层面，管理层面的能源绩效参数通常考虑与主要用能使用有关的管理，运行层面的能源绩效参数考虑与设备、设施运行控制。
以能源绩效参数说明运行符合状况，适用时与能源基准比较以说明能源绩效的有效性。当影响能源绩效参数的业务活动或基准变化时更换能源绩效参数，其能源参数确定和更新的方法应予以记录，形成文件并定期评审。 支持性文件
——支持性文件：能源绩效的监测和评价程序 ——过程输出的文件或记录：无
4.4.6 能源目标、能源指标和能源管理方案
在建立或确定的能源基准和能源绩效参数基础上，管理者代表组织能源推进工作小组依据能源评审的结果、国家政策要求、公司的节能战略规划等，在能源方针的框架下，建立各职能层次的《能原目标、指标和管理方案》，促进能源方针的实现，并提供能源管理体系有效性的评价依据。
能源目标和指标的确定应考虑以下因素，以确保适当性：
——与能源方针保持一致
——遵循识别出的法律法规和其他要求，包括强制性能源限额及评价标准、经济运行标准、能源监测分析标准等
——国家有关部门下达的能源绩效改进指标 ——参考行业平均或先进水平 ——结合公司自身的能耗控制水平
——考虑能源评审中识别出的主要能源使用以及能源绩效改进机会
——公司的财务、运行、经营条件、可选择的技术以及相关方的意见等。
公司能源绩效目标纳入管理评审议题讨论、修订；部门能源目标由能源推进工作小组统一组织进行评审、修订；当出现以下情况时，应调整能源目标和指标： ——上级单位的目标和指标发生变化 ——法律法规和其它要求出现重点变化 ——主要能源使用变更
——能源管理范围和核算方法变化 ——管理评审提出要求等
能源绩效管理方案是实现相应目标的有效手段；对提升能源绩效目标及无法通过日常例行管理达成的目标（或通过日常例行管理达成有困难的目标），责任部门应制订相应能源绩效管理方案；
能源绩效管理方案由责任部门组织制订，能源推行小组、相关职能部门配合，方案应包括：针对的能源绩效目标、工作任务、方法/措施/技术手段、必要的资源投入、责任部门及责任人、完成的期限、验证能源绩效改进的方法、验证结果方法等，对于复杂方案，可制定配套的项目计划以作为能源绩效方案的一部分。
能源管理方案由管理者代表审核，总经理批准，能源推行小组负责跟踪验证结果，必要时，经评审，可对方案进行调整；
能源绩效管理方案实施的结果应输入管理评审。 支持性文件： —— 支持性文件：无
——过程形成的文件或记录：年度能源管理目标、指标和管理方案
4.5 实施和运行 4.5.1 总则
各部门在能源管理体系的实施和运行过程中，应使用策划阶段产生的各项结果，可包括：
——能源评审结果； ——能源基准；
——能源绩效参数； ——能源目标和指标； ——能源管理实施方案；
——识别的法律法规、政策、标准及其他要求等。
4.5.2 能力、培训和意识
为确保能源绩效目标得到实现，与主要能源使用有关的人员应具备相适应的工作能力（基于适当的教育、培训或经历），能胜任所担负的工作。
行政人事部为归口管理部门，负责与能源使用相关岗位人员资质和能力的确定、员工培训及人力资源档案资料的管理。
a）被培训人职责、能力、语言技能和文化程度； b）与职责有关的能源绩效改进；
c）与职责有关的能源使用及能耗消耗运行要求；
d）与主要能源使用相关人员，包括为正式员工、合同制员工、临时员工、承包人员等； e）履行职责所必须的能源知识、技能包括节能技术等； f) 能源计量、统计相关法律法规、政策等；
因被培训人以上输入的不同，培训应考虑分部门、分级，通过培训，应实现以下目的：
a）被培训人清楚其工作活动和行为的实际或潜在的环境后果，以及改进个人表现的改进能源绩效所带来的益处；
b）被培训人清楚在实现符合能源方针、程序和能源管理体系要求和重要性；
c）自身活动对能源使用和消耗产生的实际或潜在影响，其活动和行为为实现环境、能源目标和指标的贡献，以及偏离规定程序的潜在后果；
d）掌握岗位相关的能源知识、技能，能胜任所担负的工作，处理可能出现的异常情况、紧急情况。 相关培训资料由培训主导部门收集、分类、存档。
——支持性文件：《岗位说明书》、《能力、培训与意识控制程序》
4.5.3 信息交流
公司建立信息交流机制，旨在鼓励受公司活动影响及关心公司能源管理体系的相关人员，参与到公司能源管理实践中，以便于公司能源管理活动有序、高效的开展。
行政人事部负责信息交流过程的管理。
公司能源管理的沟通机制包括，如文件收发、培训、会议等，配备了相应的沟通设备设施，如电话、意见箱、局域网络平台、公告栏等，以针对能源绩效和能源管理进行沟通，包括：
a） 公司内部不同层次和职能间的沟通；
——公司能源管理体系和能源绩效信息可通过文件、报表方式沟通；
——为公司员工或代表公司工作的人员为能源管理体系的改进提出建议提供渠道，如：设置改进建议展板、建立节能建议采纳奖励制；
——通过节能宣传活动，如；节能宣传活动日（或周）、节能知识竞赛、节能技能竞赛等方式，交流节能经验、提高节能意识；
b）政府机构、其他外部相关方间的沟通；
公司能源管理体系、能源绩效可以与外界进行交流，其中：
——地方政府主管部门要求的能源报表，由项目设备部整理后按规定时限提报；
——节能政策、指令性文件、通知（如拉闸限电通知），技术标准等由项目设备部负责收集，评审并
传达相关部门；
——指派人员参加有关会议、访问节能网站、参加节能产品展览、行业交流、学术交流等方法，收集节能技术、最佳节能实践与经验等信息，并将有价值的信息传递到各部门。
——支持文件：无
——过程输出文件或记录：各类报表、通知、报告、意见等。
4.5.4文件
4.5.4.1文件
管理者代表组织，能源推行小组负责按照GB/T2331-2012《能源管理体系 要求》进行体系策划，建立必要的能源管理体系文件，文件至少应包括：
a）能源方针和目标。
b）对能源管理体系覆盖范围的描述。 c）本标准所要求的文件，包括记录。
d）公司为确保对能源绩效管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。
能源管理体系文件化程度控制应综合考虑GB/T2331-2012《能源管理体系 要求》，及结合公司自身管理的特点、管理的复杂程度、人员素质、相关的能源评审结果和能源绩效改进机会等，在后续的实际运行中，能源推行小组不断对体系文件进行修订、优化，提高管理的有效性及管理效率。
——支持性文件：无
——过程输出文件或记录：1.能源管理体系文件清单 2.能源管理记录清单 4.5.4.2 文件控制
人力资源部负责对公司能源管理体系文件，包括适用的外来文件（如相关的法律法规和标准）实施控制:
a）文件在发放前由授权人审核、批准，确保其内容的适宜性与充分性；
b）能源推行小组定期对文件进行评审、更新，以确保文件持续的充分性与适宜性；因评审结果引起对文件进行修改时，发布前应再次得到批准；
c）在文件的封面上，文件的修订年份、发布及实施日期均应随文件修订进行更新，以方便识别文件修订状态；
d）纸质文件的使用部门负责发放文件的收集、管理，确保文件清晰、易于识别；
f）项目设备部负责收集并评审适用的外来文件；国家政策、法规、技术标准及其它要求的按《法律法规及其他要求管理程序》实施控制。
e）当文件更新时，原作废文件统一置入“作废文件”夹（按原分类放置），并在文件封面加“作废文件，仅供参考”标识，以防误用。对于打印出的纸质文件，已作废的，由使用部门自行标识、归档，以防误用。
g）公司系统平台文件管理系统中的体系文件为公司承认的正式版最新文件；下载、复制电子文件、私自打印纸质文件一律不予认可（使用部门需自行核对）。
h）记录是一种特殊类型的文件，依据4.6.5的要求实施控制。
4.5.5 运行控制
4.5.5.1 能源绩效管理运行
a) 公司应根据能源方针、能源基准、能源绩效参数、目标和指标，策划适当的控制准则文件，对确
认的主要能源使用相关的设施设备、过程和系统的运行和维护活动实施控制。运行控制准则文件至少应包括：
——冷却水站运行操作规程 ——离心空压机操作规程 ——空调机组操作规程 ——电力变压器操作规程 ——生产调度与节能管理规定 ——用电管理制度
备注：用于产品质量控制的工艺准则文件同样适用能源管理。
b) 能源体系运行准则文件应明确相关活动中责任与义务，包括明确的、可执行的操作流程和参数标
准，部门负责人应将运行准则传达给为组织或代表组织工作的人员，必要时组织培训，以确保运行准则文件得到执行。
c) 根据运行准则实施设备、过程和系统的运行、维护和保养，定期评价有效性，必要时给予更新和
完善。
d) 涉及外包和相关方运行，公司应将控制要求及时传递到外包方和相关方，并监督控制要求得到有
效实施。
——支持文件：1.冷却水站运行操作规程
2.离心空压机操作规程 3.空调机组操作规程
4.电力变压器操作规范及运行参数控制标准 5.生产调度与节能管理规定 6.用电管理制度
4.5.6 设计
4.5.6．1公司在新、改、扩建项目，设备大、中修、设备技措、工艺设计和改进时，应考虑能源绩效改进机会及运行控制需要，评价对主要耗能设备设施、过程、系统对能源绩效的影响。
4.5.6．2轧钢厂在新、改、扩建项目前期论证、方案制定和编制项目立项报告、编制技术改造项目招标文件、技改项目设备选型、考察调研论证、技术洽谈、办理验收手续时，应考虑：
a) 符合国家法律法规、产业发展政策、标准、节能技术政策大纲和行业节能设计规范及有关部门规
定的其他内容，杜绝选用列入淘汰目录的设施设备或工艺，优先选用工信部推荐的节能设备； b) 能源种类、需求量、质量、价格、可获得性、经济性、环境影响、运输供应便捷性、政策和经济
支撑条件等因素；
c) 提高新能源、清洁能源、可再生能源、余能和废弃能的利用程度； d) 设备、系统的能效、运行方式和运行状况，各系统和设备、设施的匹配性； e) 严格执行国家淘汰的设备、工艺和产品目录；
4.5.6．3轧钢厂在新、改、扩建实施前应依据《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》的要求委托有资格的专业机构编制节能评估报告书或节能评估报告表和节能登记表。
4.5.6．4轧钢厂在进行设备大、中修及设备改造方案编制、项目实施和验收时，应考虑：
a) 各系统和设备、设施能效及匹配性；
b) 清洁能源、可再生能源、余能和废弃能的利用； c) 节能新技术和方法，最佳节能实践与经验； d) 运行控制和关键运行特性控制的要求； e) 能源监视、测量要求。
4.5.6．5轧钢厂在提出工艺设计和改进时，应考虑:
a) 工艺过程及生产现场的物料通畅性和物流贮存周期的合理性； b) 对能源消耗有重大影响的工艺参数的合理性； c) 能源梯级使用和余热余压利用的可行性；
4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购
4.5.7.1能源服务、产品和设备的采购
4.5.7.1.1在采购对主要能源使用具有影响的能源服务、产品和设备时，采购文件和合同中应明确能源绩效要求。
4.5.7.1.2在采购能源服务时，应考虑：
——提供能源服务人员的能力水平；
——供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验等； ——能源绩效的评价方法和预期效果。 4.5.7.1.3在产品和设备采购时，应考虑：
——产品和设备的能效水平； ——与整个用能系统的匹配程度； ——运行经济性、稳定性和可靠性；
——供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验； ——售后服务和技术支持能力；
——预期使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响；
4.5.7.1.4禁止采购《淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录》、《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录》和《产业结构指导目录》中的产品和设备，对现有产品、设备进行更换时，应尽量采用高效的节能产品，或者采用国家经信委推荐的节能产品和设备。 4.5.7.2能源的采购
4.5.7.2.1从垄断行业采购的水和电、柴油、氧气、乙炔，公司不做供应商评价。
4.5.7.2.2采购部在评价和选择燃煤供应商时，应对供方资质、生产或经营规模、燃煤质量、产地、交付能力、产品价格、供方业绩、供方信誉、供方的售后服务等进行评价，选定符合要求的稳定的能源供方。 4.5.7.2.3煤仓库负责过磅验收，质量检测中心应按照采购合同的约定，对采购的煤的热值与含水率等参数进行管控。
4.5.7.2.4氧气、乙炔仓库负责验收数据.
——支持性文件：无
——过程输出的文件或记录：1.采购合同 2.合格供方评价记录
4.6检查
4.6.1监视、测量与分析
4.6.1.1项目设备部应每月对能源绩效的相关的关键活动、关键区域、关键设备设施的运行控制情况进行检查和评价，以便及时发现问题并采取措施进行有效控制。应至少包括：
——能源目标和指标的实现情况； ——能源管理实施方案进展和效果； ——能源绩效参数的变化； ——关键运行特性的控制；
——优控能源绩效改进机会的控制 ——实际能源消耗与预期的对比；
4.6.1.2检查和评价的方法包括目测、实测、巡视、关键参数记录的分析等。
4.6.1.3生产操作工按规定的控制准则监测工艺运行参数,各主要用能部门应指定专人每天对部门用能情况进行巡视和监控，确保关键运行特性得到逐级控制，发现的用能异常情况应及时在设备运行记录中体现并及时处置或反馈给责任部门处理。对于发现的较大偏差，应上报项目设备部,由项目设备部组织调查原因,采取纠偏措施。
4.6.1.4项目设备部每月进行能源监视和测量结果进行分析与评价，剔除不可控因素对能源管理绩效的影响，分析实施过程的问题，并提出考核意见进行考核或报行政人事部进行考核。具体实施执行《能源绩效监视和评价管理程序》。
4.6.1.5能源计量设备的配置应符合GB17167的要求,符合公司监测测量活动的要求,能源管理体系检查和评价所用的各类监视测量设备的定期检定或校准，确保用于监测关键特性的设备所提供的数据是准确的、可重现的，并保存相关记录。
4.6.1.6各作用部门或人员负责对能源监视测量设备进行日常管理，每月对能源监视测量设备完好情况进行检查，及时发现问题并采取应对措施。
——支持性程序：能源绩效监测和评价程序
4.6.2合规性评价
4.6.2.1项目设备部按照能源管理体系的要求，每年至少一次组织对能源管理相关的法律法规、政策、标准或其他要求的遵守情况进行评价，也可将合规性评价与其它评价活动（如内部审核、管理评审、能源审计等）结合进行，并保存相关记录。
4.6.2..2评价的方法可包括：设备设施能效评估、文件和记录审查、能耗数据统计分析、现场检查等。
——支持性文件：无
——过程输出文件或记录：合规性评价报告
4.6.3能源管理体系的内部审核
4.6.3.1管理者代表应每年组织能源管理体系内部审核，必要时在内部或外部的技术专家的帮助下实施，以确定能源管理体系：
a)是否符合GB/T23331标准和策划的安排； b)是否有能力支撑能源目标和指标的实现；
c)是否得到有效的实施和保持，并改进了能源绩效；
4.6.3.2公司能源管理体系内部审核每年最少进行一次，能源管理体系内部审核可以与其他管理体系内部审核一并实施，也可单独进行。
管理者代表负责内部审核的归口管理，包括审核的策划、实施、报告及审核记录的归档。
管理者代表应对审核进行策划，策划应基于公司已能源评审的结果和以前的审核结果等，策划的结果形成审核方案；
审核组长在实施实施前编制审核实施计划，明确审核的准则、范围、频次、审核方法及审核组（员）
分工；
从事内部审核人员应经过内审员专业培训并取得内部审核员证书，在内部审核中，审核员不得审核自己工作，并确保审核工作的客观性和公正性；
对审核中发现的不合格项，由受审核部门在规定的时间内采取相应的纠正或纠正措施，由审核组对措施的有效性进行验证；
审核组应在审核结束后一周内提交审核报告。审核中发现的不符合项、观察项按企务公开管理要求在公司内予以公示。
4.6.3.4能源管理体系内部审核的记录应保持，审核结果应上报最高管理者。 ——支持性程序：内部审核程序
4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施
当能源管理体系的策划或实施不符合方针、目标、手册、程序及管理方案、运行控制准则，或未达到能源管理绩效要求时，即视为不符合。
责任部门应采取纠正、纠正措施、预防措施来消除实际存在或潜在的不符合，包括： 不符合、纠正和预防措施的实施管理具体按《纠正与预防措施控制程序》执行。 ——支持性文件：纠正与预防措施控制程序
4.6.5记录控制
为证实能源管理体系有效运行，包括所取得的能源绩效成果，各部门应保持能源管理体系运行的记录。
能源管理体系记录填写、保存、检索、保留等管理按各程序中规定的保存部门和保存年限要求实施,当规定的保存年限到期时可以由保存部门负责销毁处理。
能源管理体系运行记录应保持清晰，标识明确，保持可追溯性。
4.7管理评审
4．7．1总则
为确保能源管理体系持续的适宜性、充分性、有效性，应每年进行管理评审，两次评审间隔时间不应超过12个月。能源管理体系评审可以和其它管理体系（如质量、环境、职业健康安全等）结合进行。当出现以下重大事项时，可增加管理评审频次：
——法律法规、政策、标准及其它要求发生变化；
——政府及节能主管部门的要求发生变化； ——组织结构、能源结构等情况发生变化； ——能源绩效出现重大变化； 4.7.2管理评审的输入
管理评审的输入应包括：
a）以往管理评审提的后续措施 b）能源方针的评审
c）能源绩效和能源绩效参数的评审
d）合规性评价的结果，以及公司应遵守的法律法规和其他要求的变化 e）能源目标、指标的实现程度 f）能源管理体系的审核结果 g）纠正措施和预防措施的实施情况 h）对下一阶段能源绩效的规划
i）改进建议；
4.7.3管理评审的输出
管理评审的输出应符合公司持续改进的承诺，并包括与下列事项相关的决定和措施：
a）能源绩效的变化 b）能源方针的变化 c）能源绩效参数的变化
d）基于持续改进的承诺，对能源管理管理体系目标、指标和其他要素的调整 e) 资源分配的变化
——支持性文件：管理评审程序
——过程输入文件或记录：管理评审计划、管理评审会议记录、管理评审报告
附录一 浙江三维橡胶制品股份有限公司能源管理体系机构设置图
附录一 浙江三维橡胶制品股份有限公司能源管理体系职能分配表
★：负责人 ▲：负责部门 ○：协助
附录三 工艺流程图
浙江三维橡胶制品股份有限公司
能源管理手册
文件编号：En-2014-00
持 有 者：
发放序号：
受控状态：
受控 非受控
发布日期：2014年 月 日 实施日期：2014年 月
地址：台州市三门县海游镇下坑村沙田洋工业开发区 邮编： 电话： 传真：
日
目录
引 言 ........................................................................... 0.1 发布令 ......................................................................... 0.2 能源管理小组及管理者代表任命书 ................................................. 0.3 能源方针 ...................................................................... 0.4 能源目标和指标 ................................................................. 0.5 公司简介 .......................................................................
能源管理体系………………………………………………………………………………………….. 1 范围 ............................................................................. 2 规范性引用文件 ................................................................... 3 术语和定义 ....................................................................... 4 能源管理体系要求 ................................................................. 4.1 总要求 ......................................................................... 4.2 管理职责
4.3 能源方针 ....................................................................... 4.4 策划 ........................................................................... 4.5 实施和运行 ..................................................................... 4.6 检查 ........................................................................... 4.7 管理评审 ....................................................................... 附 录 一 .......................................................................... 附 录 二 .......................................................................... 附 录 三 ..........................................................................
引 言
本手册规定了能源管理体系要求，阐述了公司的能源管理体系的范围和边界，明确了能源管理方针、目标、体系构架、管理职责及控制要求等，并向顾客及相关方表明公司生产经营活动过程的能源管理能力和水平。
本手册满足了GB/T23331-2012《能源管理体系要求》的所有内容和要求。 本手由浙江三维橡胶制品股份有限公司提出。 本手册由人力资源部归口。
本手册起草部门：项目设备部、能源推行小组 本手册主要起草人：
0.1发 布 令 各部室、车间：
为建立、实施和持续改进公司的能源管理体系，依据GB/T23331-2012《能源管理体系 要求》，结合公司实际而编制了本《能源管理手册》。
《能源管理手册》阐明了公司的能源方针、目标，描述了公司的能源管理体系要求，是指导公司能源管理有效运行的纲领性文件，同时为第三方认证提供依据。
《能源管理手册》现予以发布，于2014年 月 日起正式实施，本公司全体工作人员必须认真学习、理解，并严格遵照执行，以促进公司能源管理水平的不断提高。
总经理：
年 月 日
0.2任命能源管理体系小组
各有关单位：
为认真贯彻实施国家发改委下发的《万家企业节能低碳行动实施方案》的要求，确保公司在2014年8月底前完成能源管理体系（GB/23331）认证和十二五期间的节能目标。为此，公司决定成立能源管理体系推进工作小组，具体通知如下:
一、工作组织机构名称：能源管理体系领导小组：
下设推行小组： 组 长： 副组长： 组 员：
二、能源管理体系推进工作小组职责：
1、按标准要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； 2、报告能源绩效和能源管理体系运行情况；
3、策划有效的能源管理活动（包括能源评审、能源基准、能源绩效参数、能源目标指标和管理方案），以落实能源方针；
4、负责能源绩效的监测、合规性评价工作； 5、帮助全体员工提高对能源方针、能源目标的认识； 6、协助各部门的能源管理工作，推动能源管理有效运行； 7、制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法。
三、工作要求
建立能源管理体系既是一项政治任务，更是公司做好节能降耗，降低生产成本，提升市场竞争力的重要工作，意义重大。为此，公司要求，能源管理体系工作小组要密切合作，各部门、各单位要积极配合能源管理体系工作小组的各项工作，确保公司顺利通过能源管理体系认证并持续有效运行。
总经理：
.
年 月 日
0.2能源管理体系管理者代表任命书
各有关单位：
为有效推进公司能源体系建立和持续有效运行，根据公司实际情况，经研究决定，任命 同志为公司能源管理体系管理者代表，负责公司能源管理体系的建立、实施和保持。
具体工作职责如下： 1、确保按标准要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； 2、指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动； 3、向最高管理者报告能源绩效和能源管理体系绩效； 4、确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针；
5、在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理； 6、制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法； 7、提高全员对能源方针、能源目标的认识；
8、负责组织能源管理体系的内部审核工作。
总经理：
年 月
日
0.3能源方针
守法创新，节能降耗，清洁生产，持续改进。 能源方针的含义：
自觉遵守节能法律法规及标准要求，通过在公司内部贯彻执行能源管理体系，严格按照能源管理体系程序文件的要求，科学管理各部门的工作；不断采用新工艺、新技术、新设备对高能耗工艺设备进行技术改进或替代，持续改进能源管理，实现节能降耗、资源综合利用，降低成本，增加效益，共创绿色低碳的普洛康裕。
0.4能源管理目标和指标
能源目标：“十二五”期间（2011-2015年），公司年度万元产值能耗同比上
一年度下降5% 。
能源指标
0.5企 业 概 况
能源管理手册
1 范围
公司按照适用的法律法规及标准要求，结合本公司的实际情况，通过建立、实施、保持并持续改
进公司的能源管理体系，采用系统的方法来实现能源绩效目标，包括能源利用效率、能源使用和消耗状况的持续改进，并证实能源管理体系符合公司的能源方针及GB/T23331—2012《能源管理体系 要求》，并确信能符合所声明的能源方针。
公司能源管理体系的边界和范围包括：化学原料药生产线及其辅助生产系统的能源管理和控制全过程。
2 规范性引用文件
GB/T23331—2012《能源管理体系 要求》
DB37/T1013—2009《工业企业能源管理体系 要求》 GB/T 2589 《综合能耗计算通则》 GB/T 3484 《企业能量平衡通则》 GB/T 15316 《节能监测技术通则》 GB/T 15587 《工业企业能源管理导则》 GB/T 17166 《企业能源审计技术通则》
GB 17167-2006 《用能单位能源计量器具配备和管理通则》 GB/T19001 《质量管理体系 要求》
3 术语和定义
手册引用 GB/T 23331—2012中的术语和定义。
4 能源管理体系要求
本手册依据GB/T 23331-2012《能源管理体系 要求》及能源管理有关法律、法规、标准的要求编写，阐述了公司能源管理体系各项要求，覆盖了GB/T 23331-2012标准所有要素，是公司能源管理体系工作的纲领性文件。
本手册由公司推进办负责编写，企管部负责修订，管理者代表审核，总经理批准发布，企管部负责归口管理。
本手册不得随意复制，其发放和管理由企管部负责。受控手册由企管部统一编号、登记，持有者履行签收手续。
本手册的发放为受控方式，受控手册必须加盖受控印章予以标识。公司内部必须使用现行有效的受控手册。
本手册的更改、换版的管理由企管部按《文件控制程序》的规定执行，其他部门对手册的更改意见必须经企管部收集，并由企管部实施更改。手册的更改必须经管理者代表审核、总经理批准。 本手册的受控本发放范围包括公司最高管理层、系统推进工作小组、各重点耗能部门及车间能源负责人、内审员。
本手册受控本的持有者须妥善保管手册，不得遗失、外借、擅自更改和复制，持有人失去持有资格时，须将手册移交企管部。 本手册解释权归企管部。
4.1 总要求
公司严格按照GB/T23331—2012标准要求，依据适用的法律法规和其他要求，建立、实施、保持和持续改进公司的能源管理体系，并形成文件，加以实施和保持，以确保降低能源消耗，提高能源利用效率。公司保证做到：
a)体系建立后应确保日常工作按照文件要求持续有效运行，并不断完善体系和相关文件；
b)按照确定的能源管理体系范围和边界，策划建立能源方针、目标及指标、能源管理手册、程序文件、管理制度、操作规范、能源管理实施方案、作业指导书以及相关记录，规定相应的监视和测量，以确保体系运行有效；
c)在满足本标准要求的前提下，注重节约的同时合理利用能源、提高能源效率，达到持续改进能源绩效和能源管理体系的目的。
4.1.1 公司能源管理体系的范围和边界：
——浙江三维橡胶制品股份有限公司V型皮带、输送带的生产系统、辅助生产系统、附属生产系统所涉及的能源管理；
——能源管理涉及的产品范围：V型皮带、输送带的生产管理、服务活动全过程所涉及的能源管理 ——能源管理体系的地理位置边界：台州市三门县海游镇下坑村沙田洋工业开发区 4.1.2公司独立核算的能源管理体系次级单位包括：
A.输送带:电力的使用、煤的使用、蒸汽的使用、水的使用、压缩空气生产、分配、输送及使用； B.三角带：电力的使用、煤的使用、蒸汽的使用、水的使用、压缩空气生产、分配、输送及使用； C.项目设备部：电、水、煤的使用、蒸汽的生产、输送及使用；
D行政办公楼（其它行政办公部门）：电力、水的使用。
公司核算单元涉及的能源种类品种一览表
4．1．3能源管理体系基于策划、实施、检查、改进的（PDCA）持续改进模式，通过能源评审，确定能源使用和消耗的水平，识别改进的机会并确定改进的优先顺序，制定绩效改进的目标、指标和管理方案，通过对运行过程及结果的监测、分析、纠正和纠正措施，能源体系的内审和管理评审，实现能源绩效的改进。能源管理体系运行模式见图1:
图1 能源管理体系运行模式
4.2 管理职责
4．2．1最高管理者
本公司的最高管理者为总经理。
最高管理者具有以下方面的职责和权限：
——确立能源方针，并实践和保持能源方针； ——任命管理者代表和批准组建能源管理团队；
——提供能源体系建立、实施、保持和持续改进所需要的资源，以达到能源目标；（备注：资源包括人力资源、专业技能、技术和财务资源等）； ——确定能源管理体系的范围和边界； ——在内部传达能源管理的重要性； ——确保建立能源目标、指标；
——确保能源绩效参数适用于本组织； ——在长期规划中考虑能源绩效问题
——确保按照规定的时间间隔评价和报告能源管理的结果； ——实施管理评审。 4．2．2 管理者代表
总经理以任命书的方式，指定具有相应技术和能力的人担任管理者代表，无论其是否具有其他方面的职责和权限，管理者代表在能源管理体系中的职责和权限应包括：
——确保按照GB/T23331：2012标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； ——组建能源推行小组，由总经理授权，共同开展能源管理活动； ——向总经理报告能源绩效和能源管理体系绩效； ——确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针；
——在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理； ——制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；
——提高全员对能源方针、能源目标的认识； ——负责能源管理体系的内部审核工作。
4.2.3主要部门的能源管理职责和权限 4.2.3.a）能源推进工作小组
——协助管理者代表建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； ——协助管理者代表开展能源管理体系的策划活动； ——负责能源绩效的监视测量和分析；
——负责组织合规性评价工作；
——负责不合格、纠正和预防措施的控制；
4.2.3.b) 行政人力部
——负责人员的教育、培训及能源管理的宣传工作。 ——负责内外部的信息交流； 4.2.3.c) 项目设备部
——负责适用法规和技术标准的收集和分发控制； ——负责能源管理涉及的各类文件、记录的控制。 4.2.3.d)其它部门及各车间
——负责严格执行能源管理方案，在日常生产、管理及设备维护等各项活动中，严格按相关程序或作业规程控制能源绩效参数，保证各项能源目标得到实现；
——各职责部门的能源管理职责参见管理管理体系的职能分配表（附录2）。
4.3 能源方针
4.3.1公司最高管理者(总经理)负责确定和批准公司的能源方针，能源方针应满足以下标准要求： a) 与组织能源使用和消耗的特点、规模相适应； b) 包括改进能源绩效的承诺；
c) 包括提供可获得的信息和必要的资源的承诺，以及确保实现能源目标和指标； d) 包括组织遵守节能相关的法律法规及其它要求的承诺； e) 为制定和评审能源目标、指标提供框架；
f) 支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计； g) 形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达； h) 根据需要定期评审和更新；
能源方针是公司能源管理的宗旨和方向，公司在策划、建立、实施、保持、改进能源管理体系时，必须确保其工作符合能源方针的要求，方向保持一致。
人力资源与信息部负责公司能源方针的传达、培训、教育；
各部门、车间可通过多种形式对能源方针进行宣传，以使公司所有职工（及公司控制下的外协劳务人员）了解能源方针，并认识到其节能降耗的义务。
能源方针属公开文件，任何有需要的组织或个人均可通过公司网站、人力资源部、能源管理推进工作小组获取；也可将能源方针放在公司外网上，以方便外部机构或个人获取。
能源体系的管理评审应对能源方针的持续适宜性进行评审，以确保其持续适宜性。 公司的能源方针见:能源方针
4.4 策划
4.4.1总则
能源管理体系的策划应与能源方针保持一致，并保证持续改进能源绩效，策划应包含对能源绩效有影响活动的评审。
能源管理的策划流程如下图：
能源策划流程
4.4.2 法律法规和其他要求
建立《法律法规及其他要求管理程序》，项目设备部从各种途径获取公司适用的、最新的有关能源政策、法律法规、技术标准和其他要求，并至少每半年确认是否有版本更新。
适用部门负责对照能源法律法规和其他要求文本，逐一识别适用的具体条款。
法律法规和其他要求是公司能源管理活动必须遵守的底线，公司各类文件的起草、审批过程中，责任部门/责任人必须将适用的政策法规和技术标准作为文件起草、审批的依据，确保文件与政策法规和技术标准的符合性。
政策法规、技术标准和其他要求是公司能源管理活动的基础，与能源的使用、消耗相关的各项管理活动必须在法律法规和其他要求框架内进行，确保各项能源管理活动的合规性。
项目设备部负责建立公司《能源法律法规及其它要求清单》并及时更新，保持法律法规和其他要求的最新版本，并将这些信息及时传达到适用部门/责任人。
能源政策法规、技术标准和其他要求是公司与合同方、相关方进行合作、交流的基础和共同遵守的准则。职能部门在与合同方、相关方进行业务洽谈、合作过程中，必须以法律法规和其他要求为准绳，在其框架范围内开展相关工作，并将其纳入相关合同条款。公司内对口业务部门负责督促合同方、相关方遵守、履行合同约定、法律法规和其他要求。
——支持性文件：法律法规及其他要求管理程序
4．4．3能源评审
4．4．3．1能源评审是提升能源绩效的重要手段，基于公司能耗数据、产量数据和其它信息，确定公司能源绩效水平，识别能源绩效改进机会。
4．4．3．2初次建立能源管理体系时应进行初始能源评审，建立能源管理体系后年度能源评审可以与内部审核结合的方式实现。当出现重大情况时，应对变化过程或环节重新进行能源评审。
4．4．3．3通过现场的调查核实，必要时进行现场监测，获得到以下方面的能源评审输入信息：
a.基础信息：生产工艺流程图、能流图、用能结构、产品结构及各类产品的生产能力设计等； b.能源使用和消耗的历史测量数据：一个周期（通常为一年）各类能源的使用和消耗的原始数据，
相应的产量或产值；
c.设施设备、过程、系统的信息，包括设施设备清单、设施设备的型号、生产厂家、关键技术工
艺过程参数，系统特征等。
4．4．3．4基于以上信息，结合各方面能耗限额标准、经济运行标准、监测分析标准，应用能量守恒、物料平衡原理，采用专家诊断、统计模型、多因素评分法、设备性能测试、能效计算、对比分析等方法对以上数据和信息进行分析评价，必要时进行数据修正，考虑最新的节能技术，公司的技术和财务资源，进行能源机会识别并优先排序，形成《能源评审报告》及附件清单，包括《主要耗能设备清单》、《三级计量检测设备清单》（分布图）、《能源消耗原始统计数据清单》、《节能机会清单》。 ——支持性文件：能源评审程序
——过程输出文件或记录：1. 能源评审报告； 2. 主要耗能设备清单； 3. 三级计量检测设备清单（分布图）；4. 能源消耗原始统计数据清单；5.节能机会清单。
4． 4. 4能源基准
4.4.4.1为了确定、比较能源目标和指标，评估能源绩效改进的程度，需要选择一个适宜的基准时期(通常是年)。选择的能源基准时期应是能源结构、产品结构正常，设备运行、工艺条件稳定，气候无异常，未发生重大的导致生产严重不正常的事故，能源统计数据齐全，真实可靠，具有代表性，必要时可对数据进行修正。
4．4．4．2能源基准应在公司、生产车间、主要用能部门，设施设备、过程、系统等不同层次中分别建立，能源基准应形成文件。
4．4．4．3《能源基准》在发布前应经过能源推行小组评议、管理者代表审核、总经理批准，当法律法规和其它要求、能源结构、产品结构、生产工艺、主要用能设备出现重大变化时，管理者代表应及时组织对能源基准进行必要的更新，经管理者代表批准后下发，以保持其适宜性。 ——过程输出文件或记录：年度能源基准数据清单
4． 4. 5 能源绩效参数
4．4．5．1管理者代表组织能源推进工作小组成员集体评价，确定用于对能源绩效进行监视和测量的能源绩效参数，能源绩效参数可以是：
a. 可直接测量的设备运行参数及能源消耗数据，如：蒸汽压力/温度；压缩空气压强和排气量等等； b. 通过计算、比较所得的数据，如：单位产值综合能耗、单位产量综合能耗、耗能设备的能效、节能量等。此类参数反映监控对象（如用能设备、用能部门）的能源绩效水平，通过对能源绩效参数的监视和测量，掌握监控对象的能源绩效趋势，采用措施确保能源目标和指标的实现。
为验证能源目标和指标的实现程度，能源绩效参数的设置要包括管理层面和运行层面，管理层面的能源绩效参数通常考虑与主要用能使用有关的管理，运行层面的能源绩效参数考虑与设备、设施运行控制。
以能源绩效参数说明运行符合状况，适用时与能源基准比较以说明能源绩效的有效性。当影响能源绩效参数的业务活动或基准变化时更换能源绩效参数，其能源参数确定和更新的方法应予以记录，形成文件并定期评审。 支持性文件
——支持性文件：能源绩效的监测和评价程序 ——过程输出的文件或记录：无
4.4.6 能源目标、能源指标和能源管理方案
在建立或确定的能源基准和能源绩效参数基础上，管理者代表组织能源推进工作小组依据能源评审的结果、国家政策要求、公司的节能战略规划等，在能源方针的框架下，建立各职能层次的《能原目标、指标和管理方案》，促进能源方针的实现，并提供能源管理体系有效性的评价依据。
能源目标和指标的确定应考虑以下因素，以确保适当性：
——与能源方针保持一致
——遵循识别出的法律法规和其他要求，包括强制性能源限额及评价标准、经济运行标准、能源监测分析标准等
——国家有关部门下达的能源绩效改进指标 ——参考行业平均或先进水平 ——结合公司自身的能耗控制水平
——考虑能源评审中识别出的主要能源使用以及能源绩效改进机会
——公司的财务、运行、经营条件、可选择的技术以及相关方的意见等。
公司能源绩效目标纳入管理评审议题讨论、修订；部门能源目标由能源推进工作小组统一组织进行评审、修订；当出现以下情况时，应调整能源目标和指标： ——上级单位的目标和指标发生变化 ——法律法规和其它要求出现重点变化 ——主要能源使用变更
——能源管理范围和核算方法变化 ——管理评审提出要求等
能源绩效管理方案是实现相应目标的有效手段；对提升能源绩效目标及无法通过日常例行管理达成的目标（或通过日常例行管理达成有困难的目标），责任部门应制订相应能源绩效管理方案；
能源绩效管理方案由责任部门组织制订，能源推行小组、相关职能部门配合，方案应包括：针对的能源绩效目标、工作任务、方法/措施/技术手段、必要的资源投入、责任部门及责任人、完成的期限、验证能源绩效改进的方法、验证结果方法等，对于复杂方案，可制定配套的项目计划以作为能源绩效方案的一部分。
能源管理方案由管理者代表审核，总经理批准，能源推行小组负责跟踪验证结果，必要时，经评审，可对方案进行调整；
能源绩效管理方案实施的结果应输入管理评审。 支持性文件： —— 支持性文件：无
——过程形成的文件或记录：年度能源管理目标、指标和管理方案
4.5 实施和运行 4.5.1 总则
各部门在能源管理体系的实施和运行过程中，应使用策划阶段产生的各项结果，可包括：
——能源评审结果； ——能源基准；
——能源绩效参数； ——能源目标和指标； ——能源管理实施方案；
——识别的法律法规、政策、标准及其他要求等。
4.5.2 能力、培训和意识
为确保能源绩效目标得到实现，与主要能源使用有关的人员应具备相适应的工作能力（基于适当的教育、培训或经历），能胜任所担负的工作。
行政人事部为归口管理部门，负责与能源使用相关岗位人员资质和能力的确定、员工培训及人力资源档案资料的管理。
a）被培训人职责、能力、语言技能和文化程度； b）与职责有关的能源绩效改进；
c）与职责有关的能源使用及能耗消耗运行要求；
d）与主要能源使用相关人员，包括为正式员工、合同制员工、临时员工、承包人员等； e）履行职责所必须的能源知识、技能包括节能技术等； f) 能源计量、统计相关法律法规、政策等；
因被培训人以上输入的不同，培训应考虑分部门、分级，通过培训，应实现以下目的：
a）被培训人清楚其工作活动和行为的实际或潜在的环境后果，以及改进个人表现的改进能源绩效所带来的益处；
b）被培训人清楚在实现符合能源方针、程序和能源管理体系要求和重要性；
c）自身活动对能源使用和消耗产生的实际或潜在影响，其活动和行为为实现环境、能源目标和指标的贡献，以及偏离规定程序的潜在后果；
d）掌握岗位相关的能源知识、技能，能胜任所担负的工作，处理可能出现的异常情况、紧急情况。 相关培训资料由培训主导部门收集、分类、存档。
——支持性文件：《岗位说明书》、《能力、培训与意识控制程序》
4.5.3 信息交流
公司建立信息交流机制，旨在鼓励受公司活动影响及关心公司能源管理体系的相关人员，参与到公司能源管理实践中，以便于公司能源管理活动有序、高效的开展。
行政人事部负责信息交流过程的管理。
公司能源管理的沟通机制包括，如文件收发、培训、会议等，配备了相应的沟通设备设施，如电话、意见箱、局域网络平台、公告栏等，以针对能源绩效和能源管理进行沟通，包括：
a） 公司内部不同层次和职能间的沟通；
——公司能源管理体系和能源绩效信息可通过文件、报表方式沟通；
——为公司员工或代表公司工作的人员为能源管理体系的改进提出建议提供渠道，如：设置改进建议展板、建立节能建议采纳奖励制；
——通过节能宣传活动，如；节能宣传活动日（或周）、节能知识竞赛、节能技能竞赛等方式，交流节能经验、提高节能意识；
b）政府机构、其他外部相关方间的沟通；
公司能源管理体系、能源绩效可以与外界进行交流，其中：
——地方政府主管部门要求的能源报表，由项目设备部整理后按规定时限提报；
——节能政策、指令性文件、通知（如拉闸限电通知），技术标准等由项目设备部负责收集，评审并
传达相关部门；
——指派人员参加有关会议、访问节能网站、参加节能产品展览、行业交流、学术交流等方法，收集节能技术、最佳节能实践与经验等信息，并将有价值的信息传递到各部门。
——支持文件：无
——过程输出文件或记录：各类报表、通知、报告、意见等。
4.5.4文件
4.5.4.1文件
管理者代表组织，能源推行小组负责按照GB/T2331-2012《能源管理体系 要求》进行体系策划，建立必要的能源管理体系文件，文件至少应包括：
a）能源方针和目标。
b）对能源管理体系覆盖范围的描述。 c）本标准所要求的文件，包括记录。
d）公司为确保对能源绩效管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。
能源管理体系文件化程度控制应综合考虑GB/T2331-2012《能源管理体系 要求》，及结合公司自身管理的特点、管理的复杂程度、人员素质、相关的能源评审结果和能源绩效改进机会等，在后续的实际运行中，能源推行小组不断对体系文件进行修订、优化，提高管理的有效性及管理效率。
——支持性文件：无
——过程输出文件或记录：1.能源管理体系文件清单 2.能源管理记录清单 4.5.4.2 文件控制
人力资源部负责对公司能源管理体系文件，包括适用的外来文件（如相关的法律法规和标准）实施控制:
a）文件在发放前由授权人审核、批准，确保其内容的适宜性与充分性；
b）能源推行小组定期对文件进行评审、更新，以确保文件持续的充分性与适宜性；因评审结果引起对文件进行修改时，发布前应再次得到批准；
c）在文件的封面上，文件的修订年份、发布及实施日期均应随文件修订进行更新，以方便识别文件修订状态；
d）纸质文件的使用部门负责发放文件的收集、管理，确保文件清晰、易于识别；
f）项目设备部负责收集并评审适用的外来文件；国家政策、法规、技术标准及其它要求的按《法律法规及其他要求管理程序》实施控制。
e）当文件更新时，原作废文件统一置入“作废文件”夹（按原分类放置），并在文件封面加“作废文件，仅供参考”标识，以防误用。对于打印出的纸质文件，已作废的，由使用部门自行标识、归档，以防误用。
g）公司系统平台文件管理系统中的体系文件为公司承认的正式版最新文件；下载、复制电子文件、私自打印纸质文件一律不予认可（使用部门需自行核对）。
h）记录是一种特殊类型的文件，依据4.6.5的要求实施控制。
4.5.5 运行控制
4.5.5.1 能源绩效管理运行
a) 公司应根据能源方针、能源基准、能源绩效参数、目标和指标，策划适当的控制准则文件，对确
认的主要能源使用相关的设施设备、过程和系统的运行和维护活动实施控制。运行控制准则文件至少应包括：
——冷却水站运行操作规程 ——离心空压机操作规程 ——空调机组操作规程 ——电力变压器操作规程 ——生产调度与节能管理规定 ——用电管理制度
备注：用于产品质量控制的工艺准则文件同样适用能源管理。
b) 能源体系运行准则文件应明确相关活动中责任与义务，包括明确的、可执行的操作流程和参数标
准，部门负责人应将运行准则传达给为组织或代表组织工作的人员，必要时组织培训，以确保运行准则文件得到执行。
c) 根据运行准则实施设备、过程和系统的运行、维护和保养，定期评价有效性，必要时给予更新和
完善。
d) 涉及外包和相关方运行，公司应将控制要求及时传递到外包方和相关方，并监督控制要求得到有
效实施。
——支持文件：1.冷却水站运行操作规程
2.离心空压机操作规程 3.空调机组操作规程
4.电力变压器操作规范及运行参数控制标准 5.生产调度与节能管理规定 6.用电管理制度
4.5.6 设计
4.5.6．1公司在新、改、扩建项目，设备大、中修、设备技措、工艺设计和改进时，应考虑能源绩效改进机会及运行控制需要，评价对主要耗能设备设施、过程、系统对能源绩效的影响。
4.5.6．2轧钢厂在新、改、扩建项目前期论证、方案制定和编制项目立项报告、编制技术改造项目招标文件、技改项目设备选型、考察调研论证、技术洽谈、办理验收手续时，应考虑：
a) 符合国家法律法规、产业发展政策、标准、节能技术政策大纲和行业节能设计规范及有关部门规
定的其他内容，杜绝选用列入淘汰目录的设施设备或工艺，优先选用工信部推荐的节能设备； b) 能源种类、需求量、质量、价格、可获得性、经济性、环境影响、运输供应便捷性、政策和经济
支撑条件等因素；
c) 提高新能源、清洁能源、可再生能源、余能和废弃能的利用程度； d) 设备、系统的能效、运行方式和运行状况，各系统和设备、设施的匹配性； e) 严格执行国家淘汰的设备、工艺和产品目录；
4.5.6．3轧钢厂在新、改、扩建实施前应依据《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》的要求委托有资格的专业机构编制节能评估报告书或节能评估报告表和节能登记表。
4.5.6．4轧钢厂在进行设备大、中修及设备改造方案编制、项目实施和验收时，应考虑：
a) 各系统和设备、设施能效及匹配性；
b) 清洁能源、可再生能源、余能和废弃能的利用； c) 节能新技术和方法，最佳节能实践与经验； d) 运行控制和关键运行特性控制的要求； e) 能源监视、测量要求。
4.5.6．5轧钢厂在提出工艺设计和改进时，应考虑:
a) 工艺过程及生产现场的物料通畅性和物流贮存周期的合理性； b) 对能源消耗有重大影响的工艺参数的合理性； c) 能源梯级使用和余热余压利用的可行性；
4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购
4.5.7.1能源服务、产品和设备的采购
4.5.7.1.1在采购对主要能源使用具有影响的能源服务、产品和设备时，采购文件和合同中应明确能源绩效要求。
4.5.7.1.2在采购能源服务时，应考虑：
——提供能源服务人员的能力水平；
——供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验等； ——能源绩效的评价方法和预期效果。 4.5.7.1.3在产品和设备采购时，应考虑：
——产品和设备的能效水平； ——与整个用能系统的匹配程度； ——运行经济性、稳定性和可靠性；
——供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验； ——售后服务和技术支持能力；
——预期使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响；
4.5.7.1.4禁止采购《淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录》、《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录》和《产业结构指导目录》中的产品和设备，对现有产品、设备进行更换时，应尽量采用高效的节能产品，或者采用国家经信委推荐的节能产品和设备。 4.5.7.2能源的采购
4.5.7.2.1从垄断行业采购的水和电、柴油、氧气、乙炔，公司不做供应商评价。
4.5.7.2.2采购部在评价和选择燃煤供应商时，应对供方资质、生产或经营规模、燃煤质量、产地、交付能力、产品价格、供方业绩、供方信誉、供方的售后服务等进行评价，选定符合要求的稳定的能源供方。 4.5.7.2.3煤仓库负责过磅验收，质量检测中心应按照采购合同的约定，对采购的煤的热值与含水率等参数进行管控。
4.5.7.2.4氧气、乙炔仓库负责验收数据.
——支持性文件：无
——过程输出的文件或记录：1.采购合同 2.合格供方评价记录
4.6检查
4.6.1监视、测量与分析
4.6.1.1项目设备部应每月对能源绩效的相关的关键活动、关键区域、关键设备设施的运行控制情况进行检查和评价，以便及时发现问题并采取措施进行有效控制。应至少包括：
——能源目标和指标的实现情况； ——能源管理实施方案进展和效果； ——能源绩效参数的变化； ——关键运行特性的控制；
——优控能源绩效改进机会的控制 ——实际能源消耗与预期的对比；
4.6.1.2检查和评价的方法包括目测、实测、巡视、关键参数记录的分析等。
4.6.1.3生产操作工按规定的控制准则监测工艺运行参数,各主要用能部门应指定专人每天对部门用能情况进行巡视和监控，确保关键运行特性得到逐级控制，发现的用能异常情况应及时在设备运行记录中体现并及时处置或反馈给责任部门处理。对于发现的较大偏差，应上报项目设备部,由项目设备部组织调查原因,采取纠偏措施。
4.6.1.4项目设备部每月进行能源监视和测量结果进行分析与评价，剔除不可控因素对能源管理绩效的影响，分析实施过程的问题，并提出考核意见进行考核或报行政人事部进行考核。具体实施执行《能源绩效监视和评价管理程序》。
4.6.1.5能源计量设备的配置应符合GB17167的要求,符合公司监测测量活动的要求,能源管理体系检查和评价所用的各类监视测量设备的定期检定或校准，确保用于监测关键特性的设备所提供的数据是准确的、可重现的，并保存相关记录。
4.6.1.6各作用部门或人员负责对能源监视测量设备进行日常管理，每月对能源监视测量设备完好情况进行检查，及时发现问题并采取应对措施。
——支持性程序：能源绩效监测和评价程序
4.6.2合规性评价
4.6.2.1项目设备部按照能源管理体系的要求，每年至少一次组织对能源管理相关的法律法规、政策、标准或其他要求的遵守情况进行评价，也可将合规性评价与其它评价活动（如内部审核、管理评审、能源审计等）结合进行，并保存相关记录。
4.6.2..2评价的方法可包括：设备设施能效评估、文件和记录审查、能耗数据统计分析、现场检查等。
——支持性文件：无
——过程输出文件或记录：合规性评价报告
4.6.3能源管理体系的内部审核
4.6.3.1管理者代表应每年组织能源管理体系内部审核，必要时在内部或外部的技术专家的帮助下实施，以确定能源管理体系：
a)是否符合GB/T23331标准和策划的安排； b)是否有能力支撑能源目标和指标的实现；
c)是否得到有效的实施和保持，并改进了能源绩效；
4.6.3.2公司能源管理体系内部审核每年最少进行一次，能源管理体系内部审核可以与其他管理体系内部审核一并实施，也可单独进行。
管理者代表负责内部审核的归口管理，包括审核的策划、实施、报告及审核记录的归档。
管理者代表应对审核进行策划，策划应基于公司已能源评审的结果和以前的审核结果等，策划的结果形成审核方案；
审核组长在实施实施前编制审核实施计划，明确审核的准则、范围、频次、审核方法及审核组（员）
分工；
从事内部审核人员应经过内审员专业培训并取得内部审核员证书，在内部审核中，审核员不得审核自己工作，并确保审核工作的客观性和公正性；
对审核中发现的不合格项，由受审核部门在规定的时间内采取相应的纠正或纠正措施，由审核组对措施的有效性进行验证；
审核组应在审核结束后一周内提交审核报告。审核中发现的不符合项、观察项按企务公开管理要求在公司内予以公示。
4.6.3.4能源管理体系内部审核的记录应保持，审核结果应上报最高管理者。 ——支持性程序：内部审核程序
4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施
当能源管理体系的策划或实施不符合方针、目标、手册、程序及管理方案、运行控制准则，或未达到能源管理绩效要求时，即视为不符合。
责任部门应采取纠正、纠正措施、预防措施来消除实际存在或潜在的不符合，包括： 不符合、纠正和预防措施的实施管理具体按《纠正与预防措施控制程序》执行。 ——支持性文件：纠正与预防措施控制程序
4.6.5记录控制
为证实能源管理体系有效运行，包括所取得的能源绩效成果，各部门应保持能源管理体系运行的记录。
能源管理体系记录填写、保存、检索、保留等管理按各程序中规定的保存部门和保存年限要求实施,当规定的保存年限到期时可以由保存部门负责销毁处理。
能源管理体系运行记录应保持清晰，标识明确，保持可追溯性。
4.7管理评审
4．7．1总则
为确保能源管理体系持续的适宜性、充分性、有效性，应每年进行管理评审，两次评审间隔时间不应超过12个月。能源管理体系评审可以和其它管理体系（如质量、环境、职业健康安全等）结合进行。当出现以下重大事项时，可增加管理评审频次：
——法律法规、政策、标准及其它要求发生变化；
——政府及节能主管部门的要求发生变化； ——组织结构、能源结构等情况发生变化； ——能源绩效出现重大变化； 4.7.2管理评审的输入
管理评审的输入应包括：
a）以往管理评审提的后续措施 b）能源方针的评审
c）能源绩效和能源绩效参数的评审
d）合规性评价的结果，以及公司应遵守的法律法规和其他要求的变化 e）能源目标、指标的实现程度 f）能源管理体系的审核结果 g）纠正措施和预防措施的实施情况 h）对下一阶段能源绩效的规划
i）改进建议；
4.7.3管理评审的输出
管理评审的输出应符合公司持续改进的承诺，并包括与下列事项相关的决定和措施：
a）能源绩效的变化 b）能源方针的变化 c）能源绩效参数的变化
d）基于持续改进的承诺，对能源管理管理体系目标、指标和其他要素的调整 e) 资源分配的变化
——支持性文件：管理评审程序
——过程输入文件或记录：管理评审计划、管理评审会议记录、管理评审报告
附录一 浙江三维橡胶制品股份有限公司能源管理体系机构设置图
附录一 浙江三维橡胶制品股份有限公司能源管理体系职能分配表
★：负责人 ▲：负责部门 ○：协助
附录三 工艺流程图