第19卷第4期 邯郸职业技术学院学报 2006年12月
关于新自由制度主义的合作理论的思考
康力文
(河北师范大学法政学院,石家庄 050091)
摘要:阐述了新自由制度主义国际关系理论对于国际合作命题的观点,详细分析国际合作的可能性,并用举例说明的方法论述了国际社会对国际制度合作理论的现实运用。
关键词:新自由制度主义;国际合作;国际制度中图分类号:D801 文献标识码:A 文章编号-(2006)- 一、国际合作的现实可能性
。其中。新自由制度主义范式认为合作是普遍的。需要强调的是,国际政治中的“合作”并不等同于“和谐”。和谐是一种状态,即行为者在追求有利于自身利益的政策同时,也会自动促进其他人利益和目标
[1](p151-152)
的实现。而合作是各个要素不断地调整自己的行为以满足其他合作者实际的或期望的偏好。新现实主义的合作论是霸权合作论,其存在一个推理上的问题是在霸权衰落以后或不存在霸权国的国际政治中,国际合作是否还会产生或继续。对此新现实主义不能回答这个问题。新自由制度主义针对这个理论漏洞,秉承并补充新现实主义理论的学术风范,[2](p121)提出了制度合作论。它既是相互依赖和全球化的国际政治现实对国际合作的客观需求和推进,也是国际合作理论本身的发展逻辑使然。新自由制度主义的协调性合作论有其现实可能性。
1.博弈理论的方法有效阐述合作的可能性。博弈理论的方法认为,理性的利己主义者的国家通过相互作用在无政府状态下可以实现合作并形成制度。代表学者是罗伯特・阿克塞罗德,他在著作《合作的演进》中运用博弈理论,特别指出囚犯困境模式。所谓囚犯困境模式是模仿现实的两个行为者之间的游戏。在囚犯困境模式下,每一个行为者都有优势战略,每一方都试图通过欺诈获得最大的利益,而不管另一方获益与否。但最后总是得到的利
在这种情况,直接的联系,能够产生对于目前合作或是背叛行为的未来影响的推测,从而战略上可以为行为者培育稳定的合作关系带来可能。
2.理性预期理论的方法也阐述合作的可能性。新自由主义认为,当预期在合作中有更大利益存在时,一个国家就不会太在乎眼前的小利。特别在相互依赖增大了不合作的成本的前提下,一个国家自然会选择合作来获得更大利益。理性的国家首先考虑的是以最小的代价朝着有利于自己的方向去解决国家间的利益冲突,合作的方式很可能是效益较高的实现国家利益的方式。因此,国家需要合作,国际社会也需要合作。
3.国际社会的相互依赖程度日益加深和全球化不断推进,为国际合作带来可能。我们正进入一个新的时代,旧的世界格局正在崩溃,世界各国在经济交流和人类理想等方面相互依赖,国际社会和经济交往朝一个无国界的世界发展。合作是国际政治中的一种状态,是对不同国际行为者相互影响的一种特征表述,对国际社会产生深远影响。全球化表明这是一个国际社会联系日益密切,整体性日渐增强的过程,包含了经济、政治、科技、文化和社会生活等多个层面。
二、国际制度的含义及特征和作用
1.国际制度的含义。虽然国家为寻求国家利益,国家之间冲突是不可避免的,以武力解决冲突不失为一种方法。但是,这种解决方法的代价往往是
极高的。作为自私的、理性的国家首先考虑的是以
收稿日期:2006-09-13
作者简介:康力文(1982-),女,河北邯郸人,河北师范大学法政学院国际政治专业2004级硕士研究生。
・15・
Vol119 No14 JournalofHandanPolytechnicCollege Dec12006
最小的代价朝着有利于自己的方向去解决国家间的利益冲突,合作很可能是效益较高的实现国家利益的方式。因此,国家需要合作,国际社会也存在着合作的条件。在无政府国际社会的有序状态下,国家
[3]
之间的合作才是国际关系的实质。其核心问题是限制国家之间的利益冲突,突出国家之间的利益趋同。为此,必须寻找一种有效的机制,使国家能够放弃独自的占优战略,取得集体的最佳结果。新自由制度主义认为保证国际合作的有效机制是国际制度。所谓国际制度(或机制)是指在国际关系的特殊领域中,由行为体的期望而产生的一系列隐含的或暗含的原则、规范和决策程序。
2.国际制度的特征。新自由制度主义所说的国际制度是一个外延较大的概念。国际制度有三个特征:第一,国际制度的权威性,。尤其突出的是、故意地违犯国际制度的不合作行为,惩罚是主要的制止和防止手段。第二,国际制度的制约性。在无政府状态下主权国家通过国际制度对国家行为的制约作用,克服经济和政治的欺骗现象,努力获得国际合作的科学信息,从而使国家行为符合国际制度的规范,有效促进合作性协议的达成,为新合作关系的建立提供信息和信任基础。第三,国际制度的关联性。随着国际社会相互依存的程度越来越高,国际行为体之间交往活动越来越频繁,国际制度会不断扩展,在世界范围内可以逐步建立起一种国际制度网络体系,使各个问题领域的制度联系在一起。
3.国际制度对国际合作的作用。由于国际制度具备以上几点特征,因而能有效地解决国际合作困境中的主要问题,成为国际合作的有效保障。也就是说国际制度对于促进合作的实现具有十分重要的作用。一方面运用国际制度的作用和功能向参与制度的国家提供可靠的高质信息,可以减少国家间政治不确定现象,降低了国家间的不确定心理,消除了对背叛的担心,进而避免了相互背叛的恶性循环,为世界范围内的政治、经济和文化合作带来广阔前景;另一方面,更重要的是由于参与国际制度的国家在大多数情况下遵循国际制度所提出的原则、规范、规则和决策程序,国家之间的相互行为就有了较高的可预测性。因为国际制度本身就是一系列国际行为标准的体现,一国可通过国际制度预测别国的政治行为意图和发展趋势,最终增进信任,更好地加强合作。・16・
三、新自由制度主义的制度合作论的实践运用
1.新自由制度主义视角的国际反恐合作。按照国际合作的要求,加强当前的国际反恐怖制度建设显得尤为重要。第一,进一步加强国际组织
在反恐怖制度创设与维护中的作用。从历史上看,国际组织不仅具有为各国政府提供多种可供选择的制度与技巧的能力,同时也为动员世界舆论,伸张国际正义,关注人类共同利益提供了讲
[4]坛。在解决这样一个涉及主体众多、利益关系复杂的非传统安全问题过程中,用不断完善和,。第三,努力,减少制度的内部冲突,这既有全球性制度之间的水平整合,也有全球性制度与区域性制度和双边制度以及国内制度之间的垂直整合。总之,从深层次上看,反恐怖制度建设不仅要使各项制度的规则、条款相互协调一致,更要保持各项制度在价值取向上的连贯一致,才能真正避免制度之间的矛盾冲突,减少制度的运行成本,有效促进国际反恐合作的顺利开展。
2.新自由制度主义视角下的布什外交。原来布什政府所推行的单边主义外交政策,对外采取孤立主义外交,但是在具体的操作过程中却没能达到预期的效果,反而国家利益因此受到很大损害。在国际事务处理上独断专行,到处单打独斗地四面出击,不仅不能使国际恐怖分子屈服,反而因其不可一世的做派普遍引起世人反感,这显然对美国取得反恐战争的全面胜利极其不利。尤其美国的“9・11事件”再次证明美国即使拥有世界上最强大的军事力量,也无法单方面消灭国际恐怖势力。因此,作为超级大国美国,正在大力调整国际事务的观念、看法,加快国际反恐合作的进行。全球性的生产结构、金融结构和贸易结构在数字技术和信息技术的发展,不断地在深层次上改变着整个世界。因此,在新旧交替的动荡时代,传统民族国家只有通过多边的协调合作才有可能应对时代变化所带来的各种不确定性,而作为当代世界体系中的超级大国更需要多边的合作制度的运用。
3.对中国外交的影响。经济全球化和政治多极化已经成为当今世界不可阻挡的历史潮流。随着这一潮流不断深化和发展,中国外交积极回应这一历史趋势,不断适应全球化时代带来的机遇
第19卷第4期 邯郸职业技术学院学报 2006年12月和挑战,在复杂多变的国际环境中,不断加强大国制度合作。以江泽民同志为核心的第三代领导集体,继承和发展了第二代领导集体的国际战略和外交思想,尊重世界的多样性,保证各国和睦共处,推动国际交流和合作,努力与各大国建立各种类型的合作伙伴关系,扩大中国在国际上的回旋余地。政府不断加强中国在国际社会的地位和作用,进一步拓展了中国与国际组织之间的关系,主动地加入地区性的国际组织和机制,加强国际政治、经济、军事、社会和文教等组织联系,并倡导建立如上海合作组织这样的多边机制。广阔的多边合作不仅加强了中国在国际舞台上的地位,也有力地促进了中国的发展。
四、新自由制度主义的制度合作理论的评述现实可行性。新自,强调了国际制度对于国家行为的影响和制约作用,
讨论了无政府状态下国际合作的可能和条件。在方法论方面,新自由制度主义从对新现实主义的批判着手,提出了以国际系统的进程为重要原因解释国家的国际行为的理论。从政治思潮的角度来看,新自由制度主义强调具有理性的人所创造和建立的制度对于人们在相互依赖的社会中决策和行动的重大影响力,强调政治进程及其可变性,强调无政府状态下的秩序与合作。此外,新自由制度主义是在挑战新现实主义的过程中成长和发展起来的,提出了独特的制度合作理论。
参考文献
[1]RobertK,CooperationanDis2
:Princeto22](美)国际政治理论[M].北京:中国
,1992.
[3]乔卫兵.全球治理及其制度化[J].欧洲,2002(6).[4]余敏友.论国际组织的地位与作用[J].法学评论,
1995(5).
[责任编校:孙爱民]
(上接第14页)前,地方铁路彻底退出了历史舞台,终结了其使命。
邯郸地方小铁路退出历史舞台,充分说明它已跟不上时代的步伐,不能适应变化了的社会形势,是优胜劣汰自然规律的体现,也是历史的必然。它的退出,不但标志着一个经济相对落后时代的结束,也标志着一个经济高速发展的崭新时代已经开端。如今,那被遗弃在广袤田野上已锈迹斑斑的铁轨,似乎还在
述说着当年那段不平凡的岁月。
作为一个时代的产物,地铁的辉煌已化作历史。我们不应忘记那段历史,今天是昨天的延续,也是明天的历史
。
[责任编校:侯廷生]
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关于新自由制度主义的合作理论的思考
康力文
(河北师范大学法政学院,石家庄 050091)
摘要:阐述了新自由制度主义国际关系理论对于国际合作命题的观点,详细分析国际合作的可能性,并用举例说明的方法论述了国际社会对国际制度合作理论的现实运用。
关键词:新自由制度主义;国际合作;国际制度中图分类号:D801 文献标识码:A 文章编号-(2006)- 一、国际合作的现实可能性
。其中。新自由制度主义范式认为合作是普遍的。需要强调的是,国际政治中的“合作”并不等同于“和谐”。和谐是一种状态,即行为者在追求有利于自身利益的政策同时,也会自动促进其他人利益和目标
[1](p151-152)
的实现。而合作是各个要素不断地调整自己的行为以满足其他合作者实际的或期望的偏好。新现实主义的合作论是霸权合作论,其存在一个推理上的问题是在霸权衰落以后或不存在霸权国的国际政治中,国际合作是否还会产生或继续。对此新现实主义不能回答这个问题。新自由制度主义针对这个理论漏洞,秉承并补充新现实主义理论的学术风范,[2](p121)提出了制度合作论。它既是相互依赖和全球化的国际政治现实对国际合作的客观需求和推进,也是国际合作理论本身的发展逻辑使然。新自由制度主义的协调性合作论有其现实可能性。
1.博弈理论的方法有效阐述合作的可能性。博弈理论的方法认为,理性的利己主义者的国家通过相互作用在无政府状态下可以实现合作并形成制度。代表学者是罗伯特・阿克塞罗德,他在著作《合作的演进》中运用博弈理论,特别指出囚犯困境模式。所谓囚犯困境模式是模仿现实的两个行为者之间的游戏。在囚犯困境模式下,每一个行为者都有优势战略,每一方都试图通过欺诈获得最大的利益,而不管另一方获益与否。但最后总是得到的利
在这种情况,直接的联系,能够产生对于目前合作或是背叛行为的未来影响的推测,从而战略上可以为行为者培育稳定的合作关系带来可能。
2.理性预期理论的方法也阐述合作的可能性。新自由主义认为,当预期在合作中有更大利益存在时,一个国家就不会太在乎眼前的小利。特别在相互依赖增大了不合作的成本的前提下,一个国家自然会选择合作来获得更大利益。理性的国家首先考虑的是以最小的代价朝着有利于自己的方向去解决国家间的利益冲突,合作的方式很可能是效益较高的实现国家利益的方式。因此,国家需要合作,国际社会也需要合作。
3.国际社会的相互依赖程度日益加深和全球化不断推进,为国际合作带来可能。我们正进入一个新的时代,旧的世界格局正在崩溃,世界各国在经济交流和人类理想等方面相互依赖,国际社会和经济交往朝一个无国界的世界发展。合作是国际政治中的一种状态,是对不同国际行为者相互影响的一种特征表述,对国际社会产生深远影响。全球化表明这是一个国际社会联系日益密切,整体性日渐增强的过程,包含了经济、政治、科技、文化和社会生活等多个层面。
二、国际制度的含义及特征和作用
1.国际制度的含义。虽然国家为寻求国家利益,国家之间冲突是不可避免的,以武力解决冲突不失为一种方法。但是,这种解决方法的代价往往是
极高的。作为自私的、理性的国家首先考虑的是以
收稿日期:2006-09-13
作者简介:康力文(1982-),女,河北邯郸人,河北师范大学法政学院国际政治专业2004级硕士研究生。
・15・
Vol119 No14 JournalofHandanPolytechnicCollege Dec12006
最小的代价朝着有利于自己的方向去解决国家间的利益冲突,合作很可能是效益较高的实现国家利益的方式。因此,国家需要合作,国际社会也存在着合作的条件。在无政府国际社会的有序状态下,国家
[3]
之间的合作才是国际关系的实质。其核心问题是限制国家之间的利益冲突,突出国家之间的利益趋同。为此,必须寻找一种有效的机制,使国家能够放弃独自的占优战略,取得集体的最佳结果。新自由制度主义认为保证国际合作的有效机制是国际制度。所谓国际制度(或机制)是指在国际关系的特殊领域中,由行为体的期望而产生的一系列隐含的或暗含的原则、规范和决策程序。
2.国际制度的特征。新自由制度主义所说的国际制度是一个外延较大的概念。国际制度有三个特征:第一,国际制度的权威性,。尤其突出的是、故意地违犯国际制度的不合作行为,惩罚是主要的制止和防止手段。第二,国际制度的制约性。在无政府状态下主权国家通过国际制度对国家行为的制约作用,克服经济和政治的欺骗现象,努力获得国际合作的科学信息,从而使国家行为符合国际制度的规范,有效促进合作性协议的达成,为新合作关系的建立提供信息和信任基础。第三,国际制度的关联性。随着国际社会相互依存的程度越来越高,国际行为体之间交往活动越来越频繁,国际制度会不断扩展,在世界范围内可以逐步建立起一种国际制度网络体系,使各个问题领域的制度联系在一起。
3.国际制度对国际合作的作用。由于国际制度具备以上几点特征,因而能有效地解决国际合作困境中的主要问题,成为国际合作的有效保障。也就是说国际制度对于促进合作的实现具有十分重要的作用。一方面运用国际制度的作用和功能向参与制度的国家提供可靠的高质信息,可以减少国家间政治不确定现象,降低了国家间的不确定心理,消除了对背叛的担心,进而避免了相互背叛的恶性循环,为世界范围内的政治、经济和文化合作带来广阔前景;另一方面,更重要的是由于参与国际制度的国家在大多数情况下遵循国际制度所提出的原则、规范、规则和决策程序,国家之间的相互行为就有了较高的可预测性。因为国际制度本身就是一系列国际行为标准的体现,一国可通过国际制度预测别国的政治行为意图和发展趋势,最终增进信任,更好地加强合作。・16・
三、新自由制度主义的制度合作论的实践运用
1.新自由制度主义视角的国际反恐合作。按照国际合作的要求,加强当前的国际反恐怖制度建设显得尤为重要。第一,进一步加强国际组织
在反恐怖制度创设与维护中的作用。从历史上看,国际组织不仅具有为各国政府提供多种可供选择的制度与技巧的能力,同时也为动员世界舆论,伸张国际正义,关注人类共同利益提供了讲
[4]坛。在解决这样一个涉及主体众多、利益关系复杂的非传统安全问题过程中,用不断完善和,。第三,努力,减少制度的内部冲突,这既有全球性制度之间的水平整合,也有全球性制度与区域性制度和双边制度以及国内制度之间的垂直整合。总之,从深层次上看,反恐怖制度建设不仅要使各项制度的规则、条款相互协调一致,更要保持各项制度在价值取向上的连贯一致,才能真正避免制度之间的矛盾冲突,减少制度的运行成本,有效促进国际反恐合作的顺利开展。
2.新自由制度主义视角下的布什外交。原来布什政府所推行的单边主义外交政策,对外采取孤立主义外交,但是在具体的操作过程中却没能达到预期的效果,反而国家利益因此受到很大损害。在国际事务处理上独断专行,到处单打独斗地四面出击,不仅不能使国际恐怖分子屈服,反而因其不可一世的做派普遍引起世人反感,这显然对美国取得反恐战争的全面胜利极其不利。尤其美国的“9・11事件”再次证明美国即使拥有世界上最强大的军事力量,也无法单方面消灭国际恐怖势力。因此,作为超级大国美国,正在大力调整国际事务的观念、看法,加快国际反恐合作的进行。全球性的生产结构、金融结构和贸易结构在数字技术和信息技术的发展,不断地在深层次上改变着整个世界。因此,在新旧交替的动荡时代,传统民族国家只有通过多边的协调合作才有可能应对时代变化所带来的各种不确定性,而作为当代世界体系中的超级大国更需要多边的合作制度的运用。
3.对中国外交的影响。经济全球化和政治多极化已经成为当今世界不可阻挡的历史潮流。随着这一潮流不断深化和发展,中国外交积极回应这一历史趋势,不断适应全球化时代带来的机遇
第19卷第4期 邯郸职业技术学院学报 2006年12月和挑战,在复杂多变的国际环境中,不断加强大国制度合作。以江泽民同志为核心的第三代领导集体,继承和发展了第二代领导集体的国际战略和外交思想,尊重世界的多样性,保证各国和睦共处,推动国际交流和合作,努力与各大国建立各种类型的合作伙伴关系,扩大中国在国际上的回旋余地。政府不断加强中国在国际社会的地位和作用,进一步拓展了中国与国际组织之间的关系,主动地加入地区性的国际组织和机制,加强国际政治、经济、军事、社会和文教等组织联系,并倡导建立如上海合作组织这样的多边机制。广阔的多边合作不仅加强了中国在国际舞台上的地位,也有力地促进了中国的发展。
四、新自由制度主义的制度合作理论的评述现实可行性。新自,强调了国际制度对于国家行为的影响和制约作用,
讨论了无政府状态下国际合作的可能和条件。在方法论方面,新自由制度主义从对新现实主义的批判着手,提出了以国际系统的进程为重要原因解释国家的国际行为的理论。从政治思潮的角度来看,新自由制度主义强调具有理性的人所创造和建立的制度对于人们在相互依赖的社会中决策和行动的重大影响力,强调政治进程及其可变性,强调无政府状态下的秩序与合作。此外,新自由制度主义是在挑战新现实主义的过程中成长和发展起来的,提出了独特的制度合作理论。
参考文献
[1]RobertK,CooperationanDis2
:Princeto22](美)国际政治理论[M].北京:中国
,1992.
[3]乔卫兵.全球治理及其制度化[J].欧洲,2002(6).[4]余敏友.论国际组织的地位与作用[J].法学评论,
1995(5).
[责任编校:孙爱民]
(上接第14页)前,地方铁路彻底退出了历史舞台,终结了其使命。
邯郸地方小铁路退出历史舞台,充分说明它已跟不上时代的步伐,不能适应变化了的社会形势,是优胜劣汰自然规律的体现,也是历史的必然。它的退出,不但标志着一个经济相对落后时代的结束,也标志着一个经济高速发展的崭新时代已经开端。如今,那被遗弃在广袤田野上已锈迹斑斑的铁轨,似乎还在
述说着当年那段不平凡的岁月。
作为一个时代的产物,地铁的辉煌已化作历史。我们不应忘记那段历史,今天是昨天的延续,也是明天的历史
。
[责任编校:侯廷生]
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